江苏云涌电子科技股份有限公司
                       独立董事 2020 年度述职报告

    作为江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“云涌科技”或“公司”）
的独立董事，我们按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等有关法律法规的规范要求，以及《公司章程》、《独立董
事工作制度》等相关制度赋予的权利和义务，积极参加公司股东大会、董事会及
各专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，对公司重大事项发表了独立
意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独
立董事及各专门委员会的作用。现将2020年度履行独立董事职责的情况报告如
下：

       一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    1、石向欣先生，1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，

工商管理专业。1995年至2005年任北京华讯集团副总裁，2005年至今任北京大洋

信通科技有限公司执行董事、总经理。2015年至今担任公司独立董事，现同时担

任北京领航动力科技投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、北京德鑫

泉物联网科技股份有限公司独立董事、北京海鑫科金高科技股份有限公司独立董

事、能科科技股份有限公司独立董事、嘉和美康（北京）科技股份有限公司董事。

    2、郭淳学先生，1950年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，

自动控制专业。2000年至今担任中国软件行业协会嵌入式系统分会副理事长兼秘

书长。2016年至今担任公司独立董事。

    3、田豪女士，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会

计学管理专业。2009年至2013年任中天运会计师事务所有限公司高级项目经理、

2013年至2014年任大通证券股份有限公司投资银行事业部高级项目经理、2014

年至2015年任江海证券有限公司场外市场四部副总裁，2015年至2018年任江海证
  券有限公司场外市场四部董事、2018年至2019年任方圆标志认证集团有限公司资

  本运营部部长。2015年至今担任公司独立董事。

         （二）是否存在影响独立性情况的说明

         作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其

  附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、

  法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度

  的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公

  司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的

  情况。

         二、独立董事年度履职概况

         （一）出席会议情况

         报告期内，公司共召开7次董事会和3次股东大会，独立董事出席公司董事会

  和股东大会的具体情况如下：


                                                                      参加股东大会
                                  参加董事会情况
独立董                                                                   情况

事姓名     应参加董   亲自出席   委托出席              是否连续两次   出席股东大会
                                            缺席次数
           事会次数     次数       次数                未亲自出席        次数

石向欣        7          7          0          0           否              3

郭淳学        7          7          0          0           否              3

田豪          7          7          0          0           否              2

         本年度内公司召开的董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会和

  提名委员会，独立董事均亲自参加会议，没有缺席会议的情况。

         （二）现场考察及公司配合独立董事情况
    报告期内，我们充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，对公司进

行实地考察，此外，我们通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相

关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司

的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项。我们本着审慎

客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作用，并根据独立董事及各

专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学

性，切实维护了公司和全体股东的利益。

    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项

进展情况，保证我们享有与其他董事同等的知情权，能对我们关注的问题及时回

复并改进、落实，为我们履职提供了必备的条件和充分的支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    报告期内，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要

求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，从有利于公司持续经营和长远发展

以及维护股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独立意见，对增强董事会运

作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
    （一） 关联交易情况
    报告期内，公司第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司股东及
其配偶为全资子公司提供担保的议案》。鉴于公司子公司北京云涌科技发展有限
责任公司（下称“北京云涌”）与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行（下
称“北京银行中关村支行”）签署的《综合授信合同》即将到期，北京云涌拟与
北京银行中关村支行重新签署《综合授信合同》，最高授信额度为1000万元人民
币。公司股东高南及其配偶李霞为该《综合授信合同》下所产生的全部债务提供
担保，具体授信期限及担保方式以最终签订的授信合同及相应的担保合同为准。
该关联交易有利于公司补充流动资金，有利于公司财务状况的改善。本次关联方
为公司向银行申请授信融资提供担保，且未收取任何担保费用，体现了控股股东
对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营造成不利影响，
未损害公司及公司股东的合法权益。
    （二） 对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司及控股子公司均不存在对外担保，亦不存在非经营性资金被
控股股东及其他关联方占用的情况。
    （三） 募集资金的使用情况
    报告期内，公司第二届董事会第十一会议，审议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币6亿元（含6亿元）
的暂时闲置募集资金进行现金管理，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管
理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正
常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，决
策和审批程序符合相关法律法规及公司募集资金管理制度的规定，不存在损害公
司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
    公司第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先
投入的自筹资金的议案》，公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金的事项，符合公司经营和发展的实际需要，不与募集资金投资项目的实施计划
相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的
情形。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，决策和审批
程序符合相关法律法规及公司募集资金管理制度的规定，不存在损害股东利益的
情形。
    公司第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司变更部分募集资金
专用账户议案》，公司本次变更部分募集资金专户有利于加强公司募集资金管理，
提高使用效率，符合公司实际情况，不存在损害公司和中小股东合法利益的情形。
    公司第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久
补充流动资金的议案》，并提交股东大会审议通过。公司本次使用部分超募资金
永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，进一步提
升公司盈利能力，不存在损害变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符
合公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项涉及的
审议程序符合相关法律法规及公司募集资金管理制度的规定等规定。
    我们对上述议案认真审核并发表了一致同意的独立意见。公司严格按照《上
市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、
法规、规范性文件和《江苏云涌电子科技技股份有限公司募集资金管理制度》的
相关规定，规范、合理地使用募集资金。对募集资金进行了专户存储和专项使用。
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集
资金的情形。
    （四） 高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，公司董事、高级管理人员薪酬及津贴符合公司实际经营情况及所
处行业、地区的薪酬水平，考核、发放的程序符合国家有关法律法规、《公司章
程》等相关制度的规定和要求。
    （五） 业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司未发布业绩预告和业绩快报。
    （六） 聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内，为确保公司审计工作的独立性和客观性，公司聘请中天运会计师
事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构。中天运会计师事务所（特殊普通合
伙）在为公司提供审计服务工作中，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，
尽职尽责地完成了各项审计工作，客观公正地发表独立审计意见。
    （七） 现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，未进行现金分红等事项。
    （八） 公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、
同业竞争等相关承诺的情形。
    （九） 信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、
准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工
作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。
    （十） 内部控制的执行情况
    公司严格按照《企业内部控制基本规范》《上市公司内部控制指引》等法律、
法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部
控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作，保证公司
财务会计资料的真实性、合法性、完整性，能够真实、准确、完整、及时地进行
信息披露，维护投资者和公司的利益。
    （十一）     董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员
会，报告期内，各专门委员会积极开展工作，认真履行职责，根据中国证监会和
上海证券交易所的有关要求，充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会
在公司法人治理结构中的重要作用。
    （十二）     独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    公司运作规范、有效，制度健全，目前不存在需予以改进的其他事项。

       四、总体评价和建议
    2020年，我们作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定和
要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，主动与公司管理
层进行沟通，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审
阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完
善。
    2021年，我们将继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，
促进董事会决策的客观性和科学性，维护公司整体利益和股东特别是中小股东的
合法权益。
    特此报告！
   【以下无正文，为《江苏云涌电子科技股份有限公司独立董事2020年度述职
报告》独立董事签署页】

   独立董事签名：




     石向欣                 田   豪               郭淳学




                                                   2021 年 3 月 26 日