浙商证券股份有限公司
             关于江苏云涌电子科技股份有限公司
                 2021 年度持续督导现场检查报告



    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股
票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关法律、法规的规定，浙商证券股份
有限公司（以下简称“保荐机构”）作为正在履行江苏云涌电子科技股份有
限公司（以下简称“云涌科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，对
公司 2021 年度的规范运作的情况进行了现场检查，现就现场检查有关情况报
告如下：

     一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构
    浙商证券股份有限公司
    （二）保荐代表人
    嵇登科、周飞飞
    （三）现场检查时间
    2022 年 1 月 6、7 日
    （四）现场检查人员
    嵇登科
    （五）现场检查内容
    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集
资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承
诺履行情况等。
    （六）现场检查内容
    1、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    2、查看上市公司主要生产经营场所；
    3、查看公司 2021 年度召开的历次三会文件；
    4、查阅公司 2021 年度的定期报告、临时公告等信息披露文件；
    5、查阅上市公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合
同、凭证等资料；
    6、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；
    7、查阅公司 2021 年度的关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料。
    8、检查公司及董事、监事、高级管理人员及有关人员所做承诺及履行情
况。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况
    保荐机构查阅了云涌科技的的公司章程、三会议事规则、股东大会、董
事会和监事会的会议通知、决议和记录、公司相关公告以及公司其他内控制
度。
    保荐机构经核查后认为，2021 年度，云涌科技根据《公司法》、《证券
法》等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上市公司要求的规范的法
人治理结构，《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规
则》、《监事会议事规则》能够被有效执行，公司董事、监事和高级管理人
员按照有关法律法规以及上海证券交易所业务规则要求履行职责，公司治理
机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配合理，对各部门及岗
位的业务权限范围、审批程序、相应责任等规定明确合规，并能够有效实
行；公司上市以来历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完
整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
    （二）信息披露情况
    保荐机构查阅了公司《信息披露制度》、公司已披露的公告以及相关资
料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
    保荐机构经核查后认为，2021 年度，公司制订了完整的信息披露制度，
符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存在虚
假记载、误导性陈述和重大遗漏。
    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况
    保荐机构查阅了《公司章程》、《关联交易管理制度》等相关制度文
件，公司上市以来的三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关
资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
    保荐机构经核查后认为，2021 年度，公司资产完整，人员、财务、机
构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用
公司资金的情形。
    （四）募集资金使用情况
    保荐机构查阅公司《募集资金管理办法》等相关制度文件、与募集资金
使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关
重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人
员访谈沟通。
    保荐机构经核查后认为，2021 年度，公司已建立募集资金管理制度，并
能按照制度的规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和
实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅
自变更募集资金用途的情形，也不存在其他违反法律法规使用募集资金的情
况。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    保荐机构查阅了《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管
理制度》、《对外投资管理制度》等内部控制制度，公司上市以来的关联交
易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、重大合同、公告等资
料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
    保荐机构经核查后认为，2021 年度，公司已对关联交易、对外担保和重
大对外投资制定了健全的内部控制制度，公司在关联交易、对外担保、重大
对外投资方面不存在重大的违法违规和损害中小股东利益的情况。
    （六）经营状况
    保荐机构查阅了公司 2021 年前三季度报告及相关财务、业务资料，同行
业上市公司的财务报告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及
有关人员访谈沟通。2021 年 1-9 月，公司保持良好经营态势，实现营业收入
146,617,659.20 元，较上年同期增长 1.24%；实现归属于上市公司股东的净利
润 32,734,639.53 元，较上年同期下降-22.23%，主要系:1、公司报告期内实
施股权激励事项产生股份支付费用；2、公司上市后结合行业态势及公司发展
规划，扩充团队规模，加大包括募投项目在内的各项经营投入，费用增加所
致。
    保荐机构经核查后认为，2021 年度，公司经营状况良好，业务运转正
常，主要业务的经营模式未发生重大变化。公司主要业务的市场前景、行业
经营环境也未发生重大不利变化。
    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
    无。

       三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。

       四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相
 关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    无。

       五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配
合，为本次现场检查提供了必要的支持。

       六、本次现场检查的结论

    经现场检查，保荐机构认为：2021 年度，云涌科技治理规范，建立了较
为完善的内控制度且得到有效执行；信息披露执行情况良好；在资产、人
员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司
资金的情形；严格遵守募集资金管理制度，不存在违规使用募集资金的情
形；不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形；经营模式、业
务结构未发生重大不利变化，经营状况良好。

    （以下无正文）
    （本页无正文， 为《浙商证券股份有限公司关千江苏云涌电子科技股份有限
公司2021年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                   秞登科           周飞飞