云涌科技：云涌科技2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告2022-04-30
证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2022-013
江苏云涌电子科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：159,504 股
归属股票来源：向激励对象定向发行的江苏云涌电子科技股份有限公司
（以下简称“公司”）人民币 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：840,000 股，其中首次授予限制性股票 672,000 股，预留授
予限制性股票 168,000 股。
（3）授予价格（调整后）：37.63 元/股（公司 2020 年权益分派方案已实施完
毕，因此授予价格由 38.00 元/股调整为 37.63 元/股）
（4）激励人数：首次授予 114 人，预留授予 5 人
（5）具体的归属安排如下：
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的 30%
首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
第三个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 40%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 30%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
第三个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 40%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
（6）任职期限和业绩考核要求：
①激励对象归属权益的任职期限要求：
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授
予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标、公司层面归属系数如下表所示：
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
归属期
公司层面归属系数 100% 公司层面归属系数 80%
2021 年营业收入较 2020 年 2021 年营业收入较 2020 年增
第一个归属期
首次授 增长 25% 长 15%
予的限 2022 年营业收入较 2020 年 2022 年营业收入较 2020 年增
第二个归属期
制性股 增长 45% 长 35%
票 2023 年营业收入较 2020 年 2023 年营业收入较 2020 年增
第三个归属期
增长 60% 长 50%
授予预 2021 年营业收入较 2020 年 2021 年营业收入较 2020 年增
第一个归属期
留的限 增长 25% 长 15%
制性股 2022 年营业收入较 2020 年 2022 年营业收入较 2020 年增
第二个归属期
票 增长 45% 长 35%
2023 年营业收入较 2020 年 2023 年营业收入较 2020 年增
第三个归属期
增长 60% 长 50%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标 B 的，所有激励对象对应考核当
年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
③激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人
考核评价结果分为 “A”、“B”、“C”、“D”、“E”五个等级，对应的可归属情况如下：
评价标准 A B C D E
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0
在公司业绩考核目标 B 达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股
票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属系数×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的权益，作废失效，不可递延至下一年度。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2021 年 2 月 1 日，公司召开的第二届董事会第十五次会议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划
相关事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事
项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于 2021 年 2 月 2 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
（2）2021 年 2 月 2 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-006），根据
公司其他独立董事的委托，独立董事田豪女士作为征集人就 2021 年第一次临时
股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）公司于 2021 年 2 月 3 日至 2021 年 2 月 17 日在公司内部对本次拟激
励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本
激励计划拟激励对象名单提出的异议。2021 年 2 月 18 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-009）。
（4）2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，会议审议
通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021 年 2 月 25 日，公司
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021 年限制性股票
激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
2021-010）。
（5）2021 年 3 月 26 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票
的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核
实并发表了核查意见。
（6）2021 年 11 月 12 日，公司召开第三届董事会第三次会议与第三届监事
会第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价
格的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股
票的议案》，公司董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予条件已经
成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上
述事项发表了独立意见，监事会对上述事项及本次授予限制性股票的激励对象名
单进行了核实并发表了核查意见。
（7）2022 年 4 月 29 日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三节监事
会第五次会议，审议通过了《关于作废公司 2021 年限制性股票激励计划部分已
授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次
授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了
明确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
（二）限制性股票历次授予情况
授予价格 授予后限制性
授予日期 授予数量 授予人数
（调整后） 股票剩余数量
2021 年 3 月 26 日 37.63 元/股 672,000 114 168,000
2021 年 11 月 12 日 37.63 元/股 168,000 5 0
（三）激励对象各期限制性股票归属情况
截止本公告出具日，公司 2021 年限制性股票激励计划尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2022 年 4 月 29 日，公司召开第三届董事会第五次会议以同意 7 票，反对 0
票，弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2021 年第一次股东大
会对董事会的授权，董事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属
期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 159,504 股。同意公司按照激励
计划的相关规定为符合条件的 109 名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事
对该事项发表了同意的独立意见。
（二）关于本次激励计划第一个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，本次激励计划已进入第一个归属期
根据 2021 年限制性股票激励计划的相关规定，第一个归属期为“自首次授
予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股
票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划授予日为 2021
年 3 月 26 日，因此本次激励计划第一个归属期为 2022 年 3 月 26 日至 2023 年 3
月 25 日。
2、符合归属条件的说明
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
公司未发生前述情形，符合归
具否定意见或无法表示意见的审计报告；
属条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 激励对象未发生前述情形，符
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 合归属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求 原首次授予的激励对象共 114
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个 人，其中 5 人离职，其余 109
月以上的任职期限。 名 激 励 对象 符合 任 职期限 要
求。
（四）公司层面业绩考核要求
本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公
根据中天运会计师事务所（特
司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对
殊普通合伙）对公司 2021 年
象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票
年度报告出具的审计报告：公
的归属安排、业绩考核目标、公司层面归属系数如下表所
司 2021 年度公司实现营业收
示：
入 30,917.92 万元，较 2020 年
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
增长 17.58%，完成业绩考核目
归属期 公司层面归属系 公司层面归属系
标 B，公司层面归属比例为
数 100% 数 80%
80%。
首 第 一 个 2021 年 营 业 收 2021 年营业收入
次 归属期 入较 2020 年增 较 2020 年 增 长
授 长 25% 15%
予 2022 年 营 业 收 2022 年营业收入
第二个
的 入较 2020 年增 较 2020 年 增 长
归属期
限 长 45% 35%
制 2023 年 营 业 收 2023 年营业收入
性 第 三 个 入较 2020 年增 较 2020 年 增 长
股 归属期 长 60% 50%
票
授 2021 年 营 业 收 2021 年营业收入
第一个
予 入较 2020 年增 较 2020 年 增 长
归属期
预 长 25% 15%
留 2022 年 营 业 收 2022 年营业收入
第二个
的 入较 2020 年增 较 2020 年 增 长
归属期
限 长 45% 35%
制 2023 年 营 业 收 2023 年营业收入
性 第 三 个 入较 2020 年增 较 2020 年 增 长
股 归属期 长 60% 50%
票
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属
登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩
考核目标 B 的，所有激励对象对应考核当年可归属的限
制性股票全部取消归属，并作废失效。
（五）个人层面绩效考核要求
原首次授予的激励对象共 114
人，其中 5 人离职，已不具备
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制
激励对象资格，其获授的 7,400
度实施。激励对象个人考核评价结果分为 “A”、“B”、
股限制性股票全部作废失效；
“C”、“D”、“E”五个等级，对应的可归属情况如下：
其余 109 名激励对象考核结果
评价标准 A B C D E
均高于 B，个人层面归属比例
个人层面
100% 80% 60% 0 为 100%。
归属比例
在公司业绩考核目标 B 达成的前提下，激励对象当年实
际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公
司层面归属系数×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归
属或不能完全归属的权益，作废失效，不可递延至下一年
度。
公司本次激励计划首次授予的激励对象共 114 名，其中 5 人离职，上述人员
获授的共计 7,400 股限制性股票作废失效。
综上所述，2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期
共计 109 名激励对象达到归属条件。可归属限制性股票 159,504 股。
（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司本次激励计划首次授予的激励对象共 114 人，其中 5 人已离职，不再具
备激励对象资格，其获授的限制性股票全部作废失效。此外，因公司第一个归属
期业绩考核未达到业绩考核目标 A，公司层面归属比例为 80%，所有激励对象当
期不得归属的 39,876 股限制性股票由公司作废。本次合计作废失效的限制性股
票数量为 47，276 股。公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，
详见《江苏云涌电子科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股
票的公告》（2022-014）。
（三）监事会意见
经审核，监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 109 名激励对象归属
159,504 股限制性股票。本事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法规、规
范性文件及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损
害公司及股东利益的情形。
（四）独立董事意见
我们认为：根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成
就，本次符合归属条件的 109 名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性
股票数量为 159,504 股。本次归属安排和审议程序符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》
等法律法规、规范性文件的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们
同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2021 年 3 月 26 日
（二）归属数量：159,504 股
（三）归属人数：109 人
（四）授予价格（调整后）：37.63 元/股（公司 2020 年权益分派方案已实施
完毕，因此授予价格由 38.00 元/股调整为 37.63 元/股）。
（五）股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。
（六）首次授予激励对象名单及归属情况具体如下表
可归属数量占已
已获授予的限制性 可归属数量
序号 姓名 职务 获授予的限制性
股票数量（股） （股）
股票总量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
张艳荣 中国 财务总监 30,000 7,200 24.00%
周玉克 中国 副总经理 10,000 2,400 24.00%
副总经理、
姜金良 中国 30,000 7,200 24.00%
董事会秘书
高渊 中国 核心技术人员 32,000 7,680 24.00%
刘杨 中国 核心技术人员 30,000 7,200 24.00%
李占才 中国 核心技术人员 30,000 7,200 24.00%
小计（6 人） 162,000 38,880 24.00%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员
502,600 120,624 24.00%
（共 103 人）
合计（109 人） 664,600 159,504 24.00%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
除 5 名激励对象因离职不符合归属条件，本次拟归属的 109 名激励对象符合
《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职
资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对
象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票
的归属条件已成就。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事及高级管理人员在本公告日前 6 个月不
存在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
1、公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后
不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负
债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修
正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期
取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
2、公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本
次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告
为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次归属和本次
作废事项已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《业
务指南》以及《激励计划（草案）》的相关规定；本激励计划首次授予部分的限
制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就；本次作废的原
因和数量符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。
八、上网公告文件
（一）江苏云涌电子科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会
议相关事项的独立意见；
（二）江苏云涌电子科技股份有限公司监事会关于 2021 年限制性股票激励
计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；
（三）北京市金杜（南京）律师事务所关于江苏云涌电子科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就以及部分
限制性股票作废相关事项之法律意见书
特此公告。
江苏云涌电子科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 30 日
