证券代码：688060           证券简称：云涌科技        公告编号：2022-002

              江苏云涌电子科技股份有限公司

 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“云涌科技”或“公司”）于 2022
年 1 月 16 日召开的第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议审议通
过了《关于作废公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分已授予尚未归属的限
制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

    一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2021 年 2 月 1 日，公司召开的第二届董事会第十五次会议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划
相关事项发表了明确同意的独立意见。

    同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事
项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于 2021 年 2 月 2 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

    2、2021 年 2 月 2 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-006），根据公
司其他独立董事的委托，独立董事田豪女士作为征集人就 2021 年第一次临时股
东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

    3、公司于 2021 年 2 月 3 日至 2021 年 2 月 17 日在公司内部对本次拟激励
对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本激
励计划拟激励对象名单提出的异议。2021 年 2 月 18 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-009）。

    4、2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，会议审议通
过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021 年 2 月 25 日，公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
2021-010）。

    5、2021 年 3 月 26 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的
议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实
并发表了核查意见。

    6、2021 年 11 月 12 日，公司召开第三届董事会第三次会议与第三届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票
的议案》，公司董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予条件已经成
就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上述
事项发表了独立意见，监事会对上述事项及本次授予限制性股票的激励对象名单
进行了核实并发表了核查意见。

    7、2022 年 4 月 29 日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三节监事会
第五次会议，审议通过了《关于作废公司 2021 年限制性股票激励计划部分已授
予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明
确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
    8、2022 年 6 月 20 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对相关事项进行核
实并发表了核查意见。

    9、2023 年 1 月 16 日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会
第十次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废公司 2021 年限制性股票激励计划
预留部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表
了明确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

    二、本次作废限制性股票的具体情况

    根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）和《公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于本激励计
划预留部分公司第一个归属期业绩考核未达到业绩考核目标 A，但达到业绩考核
目标 B，公司层面归属比例为 80%，作废预留授予激励对象本期不得归属的限制
性股票 10,080 股。

    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分限制性股票不会影响本激励计划继续实施，对公司的财务
状况和经营成果不会产生实质性影响。

    四、监事会意见

    经审核，监事会认为：本次作废公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分
已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及《2021 年限制性股票激励
计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，我们同意公司
此次作废部分公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分已授予尚未归属的限制
性股票。

    五、独立董事意见

    我们认为：公司本次 2021 年限制性股票激励计划预留部分已授予尚未归属
的限制性股票的作废符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》以及《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规
定，所作的决定履行了必要的程序。因此，我们同意公司此次作废 2021 年限制
性股票激励计划预留部分已授予尚未归属的限制性股票。

    六、律师结论性意见

    综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次归属和本次
作废事项已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《自
律指南》以及《激励计划（草案）》的相关规定；本激励计划预留授予部分的限
制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就；本次作废的原
因和数量符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。

    特此公告。



                                          江苏云涌电子科技股份有限公司
                                                             董   事   会
                                                       2023 年 1 月 17 日