西部证券股份有限公司关于爱威科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等法律法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或
“保荐机构”）作为爱威科技股份有限公司（以下简称“爱威科技”、“上市公
司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司首次公开发行部分限售股上
市流通事项进行了核查。具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 10 日出具的《关于同意爱威科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1628 号），公
司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,000,000 股，并于 2021 年 6
月 16 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股
本为 68,000,000 股，其中有限售条件流通股为 54,159,629 股，无限售条件流通
股为 13,840,371 股。公司有限售条件流通股中，首次公开发行网下配售的
609,629 股限售股已于 2021 年 12 月 16 日上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股和战略配售股份，限售股
股东数量为 19 名，限售期限为自公司股票上市之日起 12 个月。本次解除限售股
并申请上市流通股份数量为 25,717,142 股，占公司总股本的 37.82%，将于 2022
年 6 月 16 日起上市流通。其中，首发限售股为 24,017,142 股，战略配售股份为
1,700,000 股。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股和战略配售股份，自公司首
次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股
本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发
行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售股东所做的承诺及履行情况
1
如下：
（一）公司股东周丰良、琚新军承诺：
（1）关于股份锁定的承诺
自爱威科技首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有的公开发行股票前已发行的股份，也不由爱威科技
回购该部分股份。
作为爱威科技的董事/监事/高管，本人承诺除前述锁定期外，还应当向公司
申报所持有的公司的股份及其变动情况，在爱威科技任职期间每年转让的股份不
得超过转让时所直接或间接持有爱威科技的股份总数的 25%；如本人在任期届满
前离职的，本人在就任公司董事、监事和高级管理人员时确定的任期内和任期届
满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本人直接或间接所持有的公司股份总数的
25%；离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的爱威科技的股份；本人职务
变更、离职等原因不影响本承诺的效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。
（2）关于减持意向的承诺
若本人在锁定期满后减持的，本人将严格依据《公司法》、《证券法》、中
国证监会及上海证券交易所的规定减持爱威科技股票，减持方式包括但不限于证
券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式，减持价格不低于首次公开
发行价格，并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。
若本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司首次公开发行股
票时的发行价格；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价格，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价格，则本人持有的爱威科
技首次公开发行股票之前已发行的股份锁定期限自动延长 6 个月。若发生除权、
除息事项的，发行价格作相应调整。本人职务变更、离职等原因不影响本承诺的
效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。
如中国证监会、上海证券交易所等对上述股份的上市流通问题有新的规定，
本人承诺按新规定执行。
（3）关于未履行承诺的约束措施
2
若本人违反股份锁定和减持意向的承诺转让爱威科技股份，则本人违反承诺
转让爱威科技股份所得收益归爱威科技所有；如果本人未将前述转让收益交给爱
威科技，则爱威科技有权冻结本人持有的爱威科技剩余股份，且可将应付本人的
现金分红扣留，用于抵作本人应交给爱威科技的转让股份收益，直至本人完全履
行有关责任。
（二）公司股东赣州超逸投资中心（有限合伙）及其一致行动人宁波梅山保
税港区宝顶赢股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：
（1）关于股份锁定的承诺
自爱威科技首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委
托他人管理本企业直接或间接持有的公开发行股票前已发行的股份，也不由爱威
科技回购该部分股份。
（2）关于减持意向的承诺
若本企业在锁定期满后减持的，本企业将严格依据《公司法》、《证券法》、
中国证监会及上海证券交易所的规定减持爱威科技股票，减持方式包括但不限于
证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式，减持价格不低于首次公
开发行价格，并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。
若本企业在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司首次公开发行
股票时的发行价格；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价格，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价格，则本企业持有的爱
威科技首次公开发行股票之前已发行的股份锁定期限自动延长 6 个月。若发生除
权、除息事项的，发行价格作相应调整。本企业职务变更、离职等原因不影响本
承诺的效力，在此期间本企业仍将继续履行上述承诺。
如中国证监会、上海证券交易所等对上述股份的上市流通问题有新的规定，
本企业承诺按新规定执行。
（3）关于未履行承诺的约束措施
若本企业违反股份锁定和减持意向的承诺转让爱威科技股份，则本企业违反
承诺转让爱威科技股份所得收益归爱威科技所有；如果本企业未将前述转让收益
交给爱威科技，则爱威科技有权冻结本企业持有的爱威科技剩余股份，且可将应
3
付本企业的现金分红扣留，用于抵作本企业应交给爱威科技的转让股份收益，直
至本企业完全履行有关责任。
（三）公司股东林常青、王晓东承诺：
（1）关于股份锁定的承诺
自爱威科技首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有的公开发行股票前已发行的股份，也不由爱威科技
回购该部分股份。
作为爱威科技的董事/监事/高管，本人承诺除前述锁定期外，还应当向公司
申报所持有的公司的股份及其变动情况，在爱威科技任职期间每年转让的股份不
得超过转让时所直接或间接持有爱威科技的股份总数的 25%；如本人在任期届满
前离职的，本人在就任公司董事、监事和高级管理人员时确定的任期内和任期届
满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本人直接或间接所持有的公司股份总数的
25%；离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的爱威科技的股份；本人职务
变更、离职等原因不影响本承诺的效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。
（2）关于减持意向的承诺
若本人在锁定期满后减持的，本人将严格依据《公司法》、《证券法》、中
国证监会及上海证券交易所的规定减持爱威科技股票，减持方式包括但不限于证
券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式，减持价格不低于首次公开
发行价格，并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义务。
若本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司首次公开发行股
票时的发行价格；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价格，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价格，则本人持有的爱威科
技首次公开发行股票之前已发行的股份锁定期限自动延长 6 个月。若发生除权、
除息事项的，发行价格作相应调整。本人职务变更、离职等原因不影响本承诺的
效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。
如中国证监会、上海证券交易所等对上述股份的上市流通问题有新的规定，
本人承诺按新规定执行。
（3）关于未履行承诺的约束措施
4
若本人违反股份锁定和减持意向的承诺转让爱威科技股份，则本人违反承诺
转让爱威科技股份所得收益归爱威科技所有；如果本人未将前述转让收益交给爱
威科技，则爱威科技有权冻结本人持有的爱威科技剩余股份，且可将应付本人的
现金分红扣留，用于抵作本人应交给爱威科技的转让股份收益，直至本人完全履
行有关责任。
（四）公司股东长沙先导硅谷天堂企业管理咨询有限公司、湖南红钻创业投
资私募基金管理股份有限公司、长沙互兴投资管理合伙企业（有限合伙）、珠海
横琴华腾资产管理有限责任公司、邓朝晖、谢忠光、刘智清、袁于瑶、张树庚、
罗金诗、胡跃武、胡佳婧承诺：
（1）关于股份锁定的承诺
自爱威科技首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本公司/本人不转让
或者委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的公开发行股票前已发行的股份，
也不由爱威科技回购该部分股份。
（2）关于减持意向的承诺
如果在锁定期满后，本公司/本人拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、证
券交易所关于股东减持的相关规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易
方式、大宗交易方式、协议转让方式等；减持股份的价格根据当时的二级市场价
格确定，并应符合相关法律、法规及证券交易所规则的要求。
本公司/本人承诺及时向爱威科技申报本公司持有的股份数量及变动情况。如
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等对上述股份的上市流通问题有新的
规定，本公司/本人承诺按新规定执行。
（3）关于未履行承诺的约束措施
若本公司/本人违反股份锁定和减持意向的承诺转让爱威科技股份，则本公司
/本人违反承诺转让爱威科技股份所得收益归爱威科技所有；如果本公司/本人未
将前述转让收益交给爱威科技，则爱威科技有权冻结本公司/本人持有的爱威科技
剩余股份，且可将应付本公司/本人的现金分红扣留，用于抵作本公司/本人应交
给爱威科技的转让股份收益，直至本公司/本人完全履行有关责任。
（五）公司高级管理人员、核心员工参与首次公开发行战略配售设立的资产
5
管理计划为华泰爱威科技家园 1 号资产管理计划，根据公司《首次公开发行股票
科创板上市公告书》，其获配的股份受限于如下限售安排：华泰爱威科技家园 1
号资产管理计划本次获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票
在上交所上市之日起开始计算。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他与其持有的限售股上
市流通相关的承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行
相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 25,717,142 股，占公司总股本的
37.82%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月；
（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 6 月 16 日；
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 剩余限
本次上市流
序 持有限售股 股占公司 售股数
股东名称 通数量
号 数量（股） 总股本比 量
（股）
例 （股）
1 周丰良 4,714,286 6.93% 4,714,286 0
2 赣州超逸投资中心（有限合伙） 3,060,000 4.50% 3,060,000 0
3 琚新军 2,571,429 3.78% 2,571,429 0
宁波梅山保税港区宝顶赢股权投资
4 2,464,000 3.62% 2,464,000 0
合伙企业（有限合伙）
5 林常青 2,142,857 3.15% 2,142,857 0
长沙先导硅谷天堂企业管理咨询有
6 2,000,143 2.94% 2,000,143 0
限公司
湖南红钻创业投资私募基金管理股
7 1,800,000 2.65% 1,800,000 0
份有限公司
华泰证券资管－招商银行－华泰爱
8 威科技家园 1 号科创板员工持股集 1,700,000 2.50% 1,700,000 0
合资产管理计划
9 邓朝晖 1,198,714 1.76% 1,198,714 0
长沙互兴投资管理合伙企业（有限
10 857,142 1.26% 857,142 0
合伙）
11 谢忠光 701,000 1.03% 701,000 0
12 刘智清 461,000 0.68% 461,000 0
13 袁于瑶 456,000 0.67% 456,000 0
14 王晓东 428,571 0.63% 428,571 0
6
持有限售 剩余限
本次上市流
序 持有限售股 股占公司 售股数
股东名称 通数量
号 数量（股） 总股本比 量
（股）
例 （股）
15 张树庚 381,000 0.56% 381,000 0
16 罗金诗 381,000 0.56% 381,000 0
珠海横琴华腾资产管理有限责任公
17 300,000 0.44% 300,000 0
司
18 胡跃武 50,000 0.07% 50,000 0
19 胡佳婧 50,000 0.07% 50,000 0
合计 25,717,142 37.82% 25,717,142 0
注 1：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
注 2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 战略配售股份 1,700,000 12
2 首发限售股 24,017,142 12
合计 25,717,142 -
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，爱威科技本次限售股份
上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股股东均已严格履
行了相关承诺；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政
法规、部门规章、有关规则和股东承诺；爱威科技关于本次限售股份上市流通的
信息披露真实、准确、完整。
综上所述，西部证券对爱威科技本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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