证券代码：688072           证券简称：拓荆科技       公告编号：2022-003




                         拓荆科技股份有限公司

             关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 6 月 17 日召开了第
一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计
划正常进行以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 160,000 万元
（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好且满足保本要求的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、
大额存单、协定存款、通知存款等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个
月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并授权公
司董事长行使此次现金管理投资决策权并签署相关文件，具体操作事项由公司
财务管理部门负责组织实施。

    公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证
券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意拓荆科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号），公
司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，每股面
值为人民币 1 元。本次发行价格为每股人民币 71.88 元，募集资金总额为人民币
227,283.12 万元，扣除发行费用人民币 14,523.40 万元后，募集资金净额为人民
币 212,759.73 万元。
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    天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 14 日对资金到位情况
进行了审验，并出具《验资报告》(天健验[2022]139 号)。公司依照规定对上述
募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了
募集资金专户存储监管协议。

       二、募集资金投资项目情况

    根据《拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明
书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：

                                                                    单位：万元

                                             募集资金投
 序号          项目名称       投资总额                           实施主体
                                                 资额
           高端半导体设备扩
   1                              7,986.46      7,986.46   拓荆科技股份有限公司
                 产项目
           先进半导体设备的
   2       技术研发与改进项    39,948.34       39,948.34   拓荆科技股份有限公司
                   目
           ALD 设备研发与产                                拓荆科技（上海）有限
   3                           27,094.85       27,094.85
               业化项目                                            公司
   4         补充流动资金      25,000.00       25,000.00   拓荆科技股份有限公司
             合计             100,029.65      100,029.65

    由于募集资金投资项目的实施需要一定周期，根据公司募集资金的使用计
划，部分公司募集资金存在暂时闲置的情形。

       三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）现金管理目的

    为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募投项目实
施和募集资金使用，以及确保募集资金安全的情况下，公司拟使用闲置募集资
金进行现金管理，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

    （二）使用额度和期限

    公司拟使用不超过人民币 160,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超
募资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在
上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
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   （三）投资产品品种

   公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金购买安全性高、
流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、
大额存单、协定存款、通知存款等），同时公司保证该等现金管理产品不被用
于质押，亦保证不会使用上述资金从事以证券投资为目的的投资行为。

   （四）实施方式

   在额度范围和投资期限内，授权公司董事长行使此次现金管理投资决策权
并签署相关文件，具体操作事项由公司财务管理部门负责组织实施。

   （五）信息披露

   公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件
的要求，及时履行信息披露义务。

   （六）现金管理收益的分配

   公司使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中
国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现
金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

    四、对公司日常经营的影响

   公司本次计划使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需
要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同
时，合理利用闲置募集资金进行现金管理有助于提高募集资金的使用效率，增
加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

    五、投资风险及风险控制措施

   （一）投资风险

   尽管公司拟投资安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，但该类
产品受货币政策等宏观经济政策的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市
                                  3
场的变化适时适量介入，但不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一
定的系统性风险。

    （二）风险控制措施

    1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规，以及
《拓荆科技股份有限公司章程》《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》
的有关规定办理相关现金管理业务。

    2、公司将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，加强风险控制，保障
资金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。

    3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。

    4、公司将依据相关法律、法规和规范性文件及时履行信息披露的义务。

    六、相关审议程序

    2022 年 6 月 17 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会
第六次会议，审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 160,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募
资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效，在
上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时，公司独立董事、监事会
对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事
项出具了明确的核查意见。

    七、专项意见说明

    （一）独立董事意见

    公司独立董事认为：在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安
全的前提下，公司使用不超过人民币 160,000 万元（含本数）的闲置募集资金
（含超募资金）进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理
财产品，有利于提高募集资金使用效率，增加公司收益，符合公司和股东利益
                                   4
最大化原则。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项，内容及审议程序
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律
法规、规范性文件以及《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》的有关规
定，不存在变相改变募集资金用途以及损害公司和股东利益，特别是中小股东
的利益的情形。

   综上，全体独立董事同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。

   （二）监事会意见

   公司监事会认为：公司使用不超过人民币 160,000 万元（含本数）的闲置
募集资金（含超募资金）进行现金管理，有利于提高公司募集资金的使用效率
和收益，不存在损害公司和股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的
情形，不影响募集资金的正常使用，符合相关法律法规的要求。

   综上，监事会同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。

   （三）保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：公司本次计划使用不超过人民币 160,000 万元
（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理已经公司董事会、监
事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，本次
事项符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
法律法规和规范性文件以及《拓荆科技股份有限公司章程》《拓荆科技股份有
限公司募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的
情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符
合公司和全体股东的利益。

   综上，保荐机构对本次公司使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

    八、上网公告附件

   （一）《拓荆科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十一次会议
相关事项的独立意见》

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   （二）《招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司使用闲置募集
资金进行现金管理的核查意见》

   特此公告。



                                         拓荆科技股份有限公司董事会

                                                    2022 年 6月 18 日




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