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                                 北京市中伦律师事务所

                            关于拓荆科技股份有限公司

                         2023 年第一次临时股东大会的

                                             法律意见书


致：拓荆科技股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法
规和规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）之
规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受拓荆科技股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席了公司 2023 年第一次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行了见证，
并在此基础上出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括
但不限于：

    1. 现行有效的公司章程；

    2. 公司于 2023 年 1 月 21 日刊登在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）
的公司董事会关于召开本次股东大会的通知；

    3. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议股东的到会登
记记录及凭证资料；

    4. 公司本次股东大会的相关会议文件。

    本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意


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见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。

    本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的相关法律问题出具如下意见：




       一、本次股东大会的召集、召开程序

    本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2023 年 1 月 21 日公告了
召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开方式、召开时间、
召开地点、股权登记日、出席对象、审议议案、现场会议登记方法、参与网络投
票的股东的身份认证与投票程序等事项。

    本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2023
年2月6日下午14:30在辽宁省沈阳市浑南区水家900号公司会议室召开，会议由公
司董事长吕光泉主持。网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即上午9:15－9:25、
9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召
开当日的9:15－15:00。

    经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规
范性文件和公司章程的规定，公司董事会作为本次股东大会召集人的资格合法有
效。




       二、出席本次股东大会人员资格

    （一）本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开。

    （二）出席现场会议及参加网络投票的股东情况如下：

    1. 出席本次股东大会现场会议的股东和股东代表/代理人共 15 名，代表公司
股份 15,442,946 股，占股权登记日公司股份总数的 12.2099%。

    2. 通过网络投票方式参加本次股东大会投票的股东共 28 名，代表公司股份


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84,522,834 股，占股权登记日公司股份总数 66.8277%。

    综上，出席现场会议和参加网络投票的股东和股东代表/代理人共 43 名，代
表公司股份 99,965,780 股，占股权登记日公司股份总数的 79.0376%。

    （三）公司董事、监事、高级管理人员通过现场及视频方式出席、列席了本
次股东大会。

    （四）本所律师列席了本次会议。

    本所律师认为，本次股东大会中出席和列席的人员资格合法、有效；本所律
师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律法
规及公司章程规定的前提下，其股东资格合法、有效。




    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    （一）经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相
符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议
案和提出新议案的情形。

    （二）本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持
人当场公布表决结果，出席股东大会的股东没有对表决结果提出异议。

    （三）经合并统计现场投票和网络投票，本次股东大会议案的具体表决结果
如下：

    1. 《关于修订〈拓荆科技股份有限公司章程〉的议案》

    表决结果：同意99,965,780股，占出席会议有表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有表
决权股份总数的0.0000%。

    2. 《关于预计2023年度日常关联交易的议案》

    （1）《关于预计与中微半导体设备（上海）股份有限公司（含其合并报表
范围内的下属公司）2023年度日常关联交易的议案》


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    表决结果：同意89,343,233股，占出席会议有表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有表
决权股份总数的0.0000%。相关关联股东已回避表决。

    （2）《关于预计与沈阳富创精密设备股份有限公司2023年度日常关联交易
的议案》

    表决结果：同意99,965,780股，占出席会议有表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有表
决权股份总数的0.0000%。

    （3）《关于预计与盛合晶微半导体（江阴）有限公司2023年度日常关联交
易的议案》

    表决结果：同意99,965,780股，占出席会议有表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有表
决权股份总数的0.0000%。

    （四）根据上述表决结果，本次股东大会的上述议案均获得通过。

    本所律师认为，本次股东大会表决程序符合公司章程和相关法律、法规、规
范性文件的有关规定，表决程序和表决结果合法有效。




    四、结论意见

    综上，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席
现场会议人员资格、表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程的规定。公
司本次股东大会决议合法有效。

    （以下为本法律意见书的签署页，无正文）




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