证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-014
拓荆科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，拓荆科技股份有限公
司（以下简称“公司”）董事会编制了公司 2022 年年度（以下简称“报告期”）
募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意拓荆科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号），
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，每股
面值为人民币 1 元。本次发行价格为每股人民币 71.88 元，募集资金总额为人
民币 227,283.12 万元，扣除发行费用人民币 14,523.40 万元后，募集资金净额
为人民币 212,759.73 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 14 日对资金到位情况
进行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139 号）。公司已依照规定
对上述募集资金实施专户存储管理，并与保荐机构招商证券股份有限公司（以
下简称“招商证券”）、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监
管协议。
（二）募集资金报告期内使用金额及期末余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 165,325.25 万
1
元。公司首次公开发行股票募集资金使用与结存情况如下表：
单位:人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 212,759.73
项目投入 B1 49,692.38
本期发生额
利息收入净额 B2 2,257.90
项目投入 C1-B1 49,692.38
截至期末累计发生额
利息收入净额 C2-B2 2,257.90
期末募集资金余额 D-A-C1+C2 165,325.25
实际期末募集资金余额 E 165,325.25
差异 F=D-E -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》，募集资金采
用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理情况的审批
及监督等进行了规定，以保证募集资金专款专用、合规使用。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
2022 年 4 月 1 日，公司及招商证券分别与中国建设银行股份有限公司沈阳
城内支行、中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金三方监管协议》；
公司与募投项目实施主体全资子公司拓荆科技（上海）有限公司（以下简称
“拓荆上海”）、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资
金四方监管协议》。2022 年 11 月 9 日，公司与超募项目实施主体全资子公司
拓荆上海、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方
2
监管协议》。
上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与上海证券交
易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司及相
关子公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金存储
情况如下：
单位：人民币元
存
募集资金专户 款
账户名称 银行账号 募集资金余额
开户行 方
式
中国建设银行
股份有限公司 拓荆科技股 活
21050139460100001108 37,464,712.36
沈阳浑南产业 份有限公司 期
园支行
中信银行股份
拓荆科技股 活
有限公司沈阳 8112901012700838048 1,416,357,469.58
份有限公司 期
长白岛支行
中信银行股份
拓荆科技
有限公司上海 活
（上海）有 8110201012401451243 153,140,411.11
中信泰富广场 期
限公司
支行
中信银行股份
拓荆科技
有限公司上海 活
（上海）有 8110201012601533201 46,289,911.24
中信泰富广场 期
限公司
支行
合 计 1,653,252,504.29
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2022 年度募集资金实际使用情况详见“附表 1：《2022 年度募集资金
使用情况对照表》”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
3
为保障募投项目的顺利推进，公司在本次发行募集资金到位之前，根据募
投项目的实际进展情况使用自筹资金进行了预先投入。截至 2022 年 5 月 31 日，
公司预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金合计人民币 17,510.92 万
元，其中，预先投入募投项目的自筹资金为人民币 14,924.06 万元，已支付发
行费用的自筹资金为人民币（不含增值税）2,586.86 万元。
公司于 2022 年 8 月 25 日召开的第一届董事会第十二次会议及第一届监事
会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目
和已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事和监事会对上述事项发表了明确
的同意意见，招商证券出具了核查意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）
针对上述事项出具了《关于拓荆科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
目及已支付发行费用的鉴证报告》[天健审〔2022〕8281 号]。具体内容详见公
司于 2022 年 8 月 27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》
（公告编号：2022-011）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已将人民币 17,510.92 万元募集资金转至公
司自有资金银行账户，完成上述预先投入募投项目及已支付发行费用的全部置
换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 6 月 17 日召开的第一届董事会第十一次会议及第一届监事
会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用不超过人民币 160,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募
资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效，在
上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述
事项发表了明确的同意意见，招商证券对上述事项出具了《招商证券股份有限
4
公司关于拓荆科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 6 月 18 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告
编号：2022-003）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 0。
2022 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币万元
是
年化 期限
否
受托方 类型 金额 起止时间 收益类型 收益 （天 收益
到
率 ）
期
中信银行股
份有限公司 2022.6.29- 保本浮动
结构性存款 140,000.00 3.30% 是 30
沈阳长白岛 2022.7.29 收益型 379.73
支行
中信银行股
份有限公司 2022.8.2- 保本浮动
结构性存款 140,000.00 2.88% 是 30
沈阳长白岛 2022.9.1 收益型 331.40
支行
中信银行股
份有限公司 2022.9.3- 保本浮动
结构性存款 130,000.00 3.15% 是 37
沈阳长白岛 2022.10.10 收益型 415.11
支行
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
经公司 2022 年 9 月 30 日召开的第一届董事会第十四次会议和第一届监事
会第八次会议审议，并经公司 2022 年 10 月 27 日召开的 2022 年第二次临时股
东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》和《关于
使用部分超募资金向全资子公司增资以实施新建项目的议案》，同意公司使用
超募资金约 93,000.00 万元用于半导体先进工艺装备研发与产业化项目建设，
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 10 月 1 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公
5
司增资以实施新建项目的公告》（公告编号：2022-020）。公司后续将根据计
划稳步推进超募资金投资项目建设。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2022 年 6 月 17 日分别召开了第一届董事会第十一次会议和第一届
监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施
募投项目的议案》，同意公司使用募集资金 27,000.00 万元向拓荆上海进行增
资，用于实施募投项目“ALD 设备研发与产业化项目”。公司独立董事、监事
会对本事项发表了明确的同意意见，招商证券对上述事项出具了明确的核查意
见。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 18 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目
的公告》（公告编号：2022-004）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应
披露的信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违
规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上述募集资金存放与
实际使用情况专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发
〔2022〕14 号）的规定，如实反映了公司募集资金 2022 年度实际存放与使用
情况。
6
七、 保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见
经核查，招商证券认为：公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集
资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网公告附件
（一）天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于拓荆科技股份有限公司
2022 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告和专项报告
（二）招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司 2022 年度募集资
金存放与实际使用情况的核查意见
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 18 日
7
附表 1：
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 212,759.73 本年度投入募集资金总额 49,692.38
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 49,692.38
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项
目
可
已变
项目 行
更项 截至期末累
截至期末 达到 性
目， 计投入金额 本年 是否
截至期末承 截至期末累 投入进度 预定 是
承诺投资 含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 与承诺投入 度实 达到
诺投入金额 计投入金额 （%）(4) 可使 否
项目 分变 诺投资总额 总额 金额 金额的差额 现的 预计
(1) (2) ＝ 用状 发
更 (3)＝(2)- 效益 效益
(2)/(1) 态日 生
（如 (1)
期 重
有）
大
变
化
一、募集资金承诺投资项目
不适
高端半导 2023
用 不适
体设备扩 无 7,986.46 7,986.46 7,986.46 4,286.56 4,286.56 -3,699.90 53.67% 年7 否
（注 用
产项目 月
1）
先进半导
不适
体设备的
不适 用 不适
技术研发 无 39,948.34 39,948.34 39,948.34 7,187.08 7,187.08 -32,761.26 17.99% 否
用 （注 用
与改进项
2）
目
8
不适
ALD 设备研 2024
用 不适
发与产业 无 27,094.85 27,094.85 27,094.85 11,847.50 11,847.50 -15,247.35 43.73% 年4 否
（注 用
化项目 月
3）
不适
补充流动 不适 用 不适
无 25,000,00 25,000,00 25,000,00 25,000.00 25,000.00 0 100.00% 否
资金 用 （注 用
4）
小计 - 100,029.65 100,029.65 100,029.65 48,321.14 48,321.14 -51,708.51 — — — — —
二、超募资金投向
半导体先
不适
进工艺装 2024
用 不适
备研发与 无 93,000.00 93,000.00 93,000.00 1,371.24 1,371.24 -91,628.76 1.47% 年 12 否
（注 用
产业化项 月
5）
目
小计 — 93,000.00 93,000.00 93,000.00 1,371.24 1,371.24 -91,628.76 — — — — —
合计 — 193,029.65 193,029.65 193,029.65 49,692.38 49,692.38 -143,337.27 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
详见“三、2022 年年度募集资金的实际使用情况（二）募集资金投资项目先期
募集资金投资项目先期投入及置换情况
投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
详见“三、2022 年年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
9
详见“三、2022 年年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情
募集资金其他使用情况
况”。
注 1：本项目主要通过在原有的半导体薄膜设备研发和生产基地基础上进行二期洁净厂房及生产自动化管理系统建设，效益反映在公
司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。
注 2：本项目主要通过在原有产品和技术的基础上，进行技术改进与研发，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目
效益分析。
注 3：本项目主要通过在拓荆上海实施 ALD 产品研发及产业化基地建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效
益分析。
注 4：本项目为补充公司日常经营活动使用的资流动金，效应反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。
注 5：本项目主要通过建设新的研发及产业化基地，在拓荆上海实施先进薄膜沉积设备及工艺的研发与产业化，该项目尚未产生效益。
10