广东紫晶信息存储技术股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
2020 年 5 月
目 录
会议须知 ................................................... 1
2019 年年度股东大会会议议程................................. 3
2019 年年度股东大会会议议案................................. 5
议案一、关于 2019 年度独立董事述职报告的议案 ............... 5
议案二、关于 2019 年度董事会工作报告的议案 ................ 12
议案三、关于 2019 年度监事会工作报告的议案 ................ 19
议案四、关于 2019 年度财务决算报告的议案 .................. 21
议案五、关于 2020 年度财务预算报告的议案 .................. 29
议案六、关于 2019 年年度报告及摘要的议案 .................. 32
议案七、关于公司 2019 年年度利润分配方案的议案 ............ 33
议案八、关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案 .............. 34
议案九、关于 2020 年度董事、监事薪酬方案的议案 ............ 35
议案十、关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险议案 . 37
议案十一、关于公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信额度
的议案 .................................................... 38
会议须知
各位股东及股东代理人：
为维护全体股东的合法权益，确保股东及股东代理人在本公司 2019 年年度股东
大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上
市公司股东大会规则》及《广东紫晶信息存储技术股份有限公司章程》、《广东紫晶
信息存储技术股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定 2019 年年度股
东大会会议须知：
一、参加现场会议的股东及股东代理人请于会议召开前 30 分钟内进入会场、并
按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件办理签到手
续，经验证合格后领取股东大会资料，方可出席会议、听从工作人员安排入座。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的
合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、公
司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、大会正式开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有
表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决；特殊情况，应经
大会工作组同意并向见证律师申报同意后方可计入表决数。
四、与会者要保持会场正常秩序，会议期间不要大声喧哗，请关闭手机或将其
调至静音状态。
未经公司董事会同意，除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、
录音、拍照。
五、出席现场会议的股东及股东代理人依法享有发言权、咨询权、表决权等各
项权利，由公司统一安排发言和提问。要求现场发言的股东及股东代理人，应于股
东大会召开前一天进行登记，会议主持人根据登记的名单和顺序安排发言。
股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举手示意，经会议主持
人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；
不能确定先后的，由主持人指定提问者。
股东及股东代理人发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，不得打断会
议报告人的报告或其他股东的发言，每位股东发言限在 5 分钟内，每位股东及股东
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代理人发言或提问的次数不超过 2 次，以使其他股东有发言机会。发言或提问时需
说明股东名称及所持股份总数。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进
行发言或提问。股东及股东代理人违反上述规定的，会议主持人有权加以拒绝或制
止。
主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能
将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指
定的有关人员有权拒绝回答。
六、本次大会表决，采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议的表决
采用按记名书面表决方式，网络投票表决方法请参照本公司发布于上海证券交易所
网站的《关于召开 2019 年年度股东大会的通知》。公司股东只能选择现场投票和网
络投票中的一种表决方式。如同一表决权通过现场和网络投票系统重复进行表决的，
以第一次投票表决结果为准。
七、本次股东大会共审议 11 项议案，为普通决议议案。
八、会议议案详见本会议资料。
九、参加现场会议的法人股股东，如有多名授权出席会议的代理人，应推举一
名首席代理人，由该首席代理人填写表决票。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十一、对违反本会议须知的行为，本会工作人员将予及时制止，以保证会议正
常进行，保障股东的合法权益。
十二、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排股东的食宿和接
送等事宜，以平等对待所有股东。
特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司
建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务
必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好
个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，
体温正常者方可参会，请予配合。
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2019 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2020年5月15日 13点30分
2、现场会议地点：广东省梅州市梅县畲江镇广州（梅州）产业转移工业园内B
区紫晶存储3楼会议室
3、会议表决方式：现场投票与网络投票相结合
网络投票系统及投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2020年5月15日）的交易时间段，
即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大
会召开当日（2020年5月15日）的9:15-15:00。
4、会议召集人：广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
5、会议主持人：董事长
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议各项议案
序号 议案名称
1 关于 2019 年度独立董事述职报告的议案
2 关于 2019 年度董事会工作报告的议案
3 关于 2019 年度监事会工作报告的议案
4 关于 2019 年度财务决算报告的议案
5 关于 2020 年度财务预算报告的议案
6 关于 2019 年年度报告及摘要的议案
7 关于公司 2019 年年度利润分配方案的议案
8 关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案
3
9 关于 2020 年度董事、监事薪酬方案的议案
10 关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险议案
11 关于公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信额度的议案
（六）与会股东发言及提问
（七）与会股东对各项议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，主持人宣布会议现场表决及网络投票结果，宣读股东大会决议
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）会议结束
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2019 年年度股东大会会议议案
议案一、关于 2019 年度独立董事述职报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司独立董事王煌、王铁林、潘龙法基于对 2019 年各项工作的总结，编制
了《广东紫晶信息存储技术股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告》。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，
现提请本次股东大会审议。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
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广东紫晶信息存储技术股份有限公司
2019 年度独立董述职报告
作为广东紫晶信息存储技术股份有限公司的独立董事，在2019年度，我们按
照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《广
东紫晶信息存储技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《广
东紫晶信息存储技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事
工作制度》”）等相关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽
职尽责，认真审议董事会各项议案，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应
有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2019年度履行
独立董事职责工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
公司董事会现有三名独立董事，其个人履历情况如下：
王煌，男，1974年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学法学
学士。主要职业经历：1991年至今历任广东国鼎律师事务所律师助理，开物（广
州）律师事务所律师，湖南省湘乡市人民法院审判员，广东伟邦律师事务所律师，
广东易恒律师事务所主任、律师，广东金桥百信律师事务所高级合伙人。2017
年至今兼任公司独立董事。
王铁林，男，1963年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学管
理学（会计方向）博士学位，会计学教授，高级会计师。主要职业经历：历任北
京林业大学经济管理学院教师，北京中洲会计师事务所有限公司会计师，深圳市
三九房地产（集团）有限公司财务总监，深圳赛博韦尔软件产业园有限公司副总
经理、财务总监，深圳市国华盛投资有限公司财务总监。2007年起在广东金融学
院从事教学与管理工作。现任广东金融学院会计学教授、研究生导师。2017年至
今兼任公司独立董事。
潘龙法，男，1946年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学精
密仪器系工学学士，微细工程研究员，博士生导师。主要职业经历：历任清华大
学机械学院精密仪器系讲师、副研究员，清华大学光盘国家工程研究中心（OMNERC）
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副主任、常务副主任，清华大学光盘国家工程研究中心（OMNERC）主任，兼任国
际光盘标准化委员会专家组成员，现已退休。2017年6月至今兼任公司独立董事。
作为公司的独立董事，我们均拥有专业资质及能力，在从事的专业领域方面
积累了丰富的经验，我们与公司或公司控股股东无关联关系，未在公司担任除独
立董事以外的任何职务，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒，不存在影响公司独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参与董事会、股东大会情况
报告期内，公司共召开5次股东大会，10次董事会，独立董事出席情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董事
应参加股
应参加董 亲自出 委托出席 缺席 出席股东大
姓名 东大会次
事会次数 席次数 次数 次数 会的次数
数议
王煌 10 10 0 0 5 5
王铁林 10 10 0 0 5 5
潘龙法 10 10 0 0 5 5
无连续两次未亲自出席董事会会议的情形。
（二）参与董事会下设各专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，
本年度共召开7次会议，其中：战略委员会会议1次、薪酬与考核委员会会议1次、
审计委员会会议5次。各独立董事作为各专门委员会的主任委员或者委员，均亲
自出席了各委员会会议，并充分利用相关专业知识和实践经验，积极参与审议各
项决议，均投了赞同票，无反对和弃权票，积极参与决策公司的重大事项，认真
履行职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（三）现场考察及公司配合情况
报告期内，我们作为公司的独立董事，与公司董事会和管理层保持良好的沟
通和交流，深入了解公司的生产经营情况与财务状况，积极对公司经营管理提出
建议。在召开相关会议前，我们主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，
认真审阅会议文件，积极参与讨论并提出合理意见或建议，在此基础上独立、客
观、审慎地行使表决权，利用在公司参加董事会和股东大会的机会，积极了解公
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司的生产经营状况、核心技术与研发进展情况、内部控制制度的完善及执行等情
况。
公司管理层重视与我们的沟通交流，在相关会议前及时传递议案及材料，保
证了我们的知情权，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见并听
取建议，为我们更好的履职提供了必要的条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司于2019年2月28日第二届董事会第七次会议审议通过《关于
确认公司2016-2018年关联交易相关事项的议案》并经2019年3月15日2019年第三
次临时股东大会审议通过、2019年3月1日第二届董事会第九次会议审议通过《关
于补充确认2018年关联交易及预计2019年关联交易的议案》并经2019年3月21日
2018年年度股东大会审议通过、2019年7月15日第二届董事会第十二次会议审议
通过《关于关联方为公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信额度提供担
保的议案》并经2019年7月31日2019年第四次临时股东大会文件审议通过，我们
对公司发生的上述关联交易事项的必要性、客观性、公司及股东利益等方面进行
了审核，并发表了明确同意的独立意见，认为公司上述关联交易的表决程序符合
有关法律法规和公司章程的有关规定，对公司及全体股东是公平的，不存在损害
公司和中小股东利益的情形，不会对公司业务的独立性造成影响。
（二）对外担保及资金占用情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的有关规定和要
求，作为公司的独立董事，我们本着严谨、实事求是的态度，对公司2019年度对
外担保情况进行了审慎的核查，经核查后认为：报告期内，公司没有发生任何形
式的对外担保事项，也无以前期间发生但持续到本报告期的对外担保事项。公司
不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况。
（三）募集资金的使用情况
公司于2020年1月20日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
证监许可〔2020〕143号文注册同意，向社会公开发行人民币普通股47,596,126
股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币21.49元，合计募集资金人民
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币1,022,840,747.74元，扣除各项发行费用（不含税）人民币139,120,077.51
元后，募集资金净额为883,720,670.23元。上述募集资金已全部到位，并由容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“容诚验字[2020]210Z0003”验资报
告，公司于2020年2月26日在上海证券交易所科创板上市。
报告期内，公司不存在使用募集资金的情况。
（四）并购重组情况
报告期内，公司及其子公司未发生并购重组的情形。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司未新聘或提名新的高级管理人员。
报告期内，公司严格按照高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，制订
的薪酬制度、激励考核制度及薪酬发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规
定。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。
（七）聘任或者更换会计师事务所情况
公司于2019年3月21日召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于续聘2019
年度财务报告审计机构的议案》，聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“致同”）为公司2019年度审计机构。因公司原审计团队离开致同并加入
容诚会计师事务所（特殊普通合伙），考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，
为保持审计工作的连续性和稳定性，保证公司财务报表的审计质量，公司于2020
年3月9日第二届董事会第十八次会议审议通过《关于改聘会计师事务所的议案》
并于2020年3月26日经2020年第一次临时股东大会审议通过，将2019年度审计机
构改聘为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。
上述会计师事务所的聘任及改聘的程序符合相关法律法规的规定，不存在损
害公司股东特别是中小股东利益的情况。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
公司于2019年2月28日召开2019年第二次临时股东大会审议通过《关于公司
利润分配的议案》，以公司现有股本142,785,377股（备注：首次公开发行股票
并在科创板上市前）为基数，每10股派发现金红利人民币3.764元（含税），不
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送红股，不以资本公积转增股本。作为公司独立董事我们认为公司本次现金分红
事项体现了公司对投资者的合理回报，兼顾了公司经营和发展的合理需要，不存
在损害公司和中小投资者利益的情况，符合《公司章程》和法律、法规的相关规
定。
（九）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东严格履行相关承诺，我们未发现公司及控股股东和关
联方存在违反承诺的情形。
（十）信息披露的执行情况
公司于2020年2月26日在上海证券交易所科创板上市，报告期内，公司按照
证监会及上海证券交易所有关科创板企业发行上市申报的规定进行了信息披露。
（十一）内部控制的执行情况
公司严格按照《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》及其配套
指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，持续建立健全内部控制体系的建设、
执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。报告期内，未发现公司
存在内部控制执行等方面的重大缺陷。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委
员会。报告期内，各专门委员会的成员均能按照各自的工作制度认真尽职地开展
工作，独立董事均按照各自的职责参加了相应的专门委员会会议，并根据《公司
章程》和专门委员会工作细则的要求，对公司董事会的提案和有关重大事项进行
了审议，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（十三）开展新业务情况
报告期内，公司未开展新业务
（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为公司运作较为规范，制度较为健全，建议继续保持并加强公司经营
层与独立董事的沟通，进一步提升公司经营信息的传递与时效。
四、总体评价和建议
报告期内，我们作为公司的独立董事，本着对公司和全体股东认真、负责的
态度，严格按照相关法律法规的规定，积极有效、忠实勤勉地履行了独立董事的
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职责和义务。我们对公司董事会审议的各项议案均坚持事先认真审核，积极与公
司管理层沟通，充分发挥专业知识及独立作用，为董事会提供科学决策意见，客
观审慎行使表决权，切实维护公司及全体股东的合法权益。
今后，我们将加强学习相关法律、法规和规章制度，加强与公司经营层的沟
通交流，加强对公司现场调研及考察工作力度，以便提出更有针对性的建议，更
好地发挥独立董事的职能与作用。
独立董事：王煌、王铁林、潘龙法
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议案二、关于 2019 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
依据公司董事会 2019 年度工作情况及公司年度经营状况，公司董事会组织
编制了《广东紫晶信息存储技术股份有限公司 2019 年度董事会工作报告》。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，
现提请本次股东大会审议。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
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广东紫晶信息存储技术股份有限公司
2019 年度董事会工作报告
2019 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律
法规的规定，认真履行《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会各项决
议，认真推进会议各项决议的有效实施，促进公司规范运作，保障公司科学决策，
推动各项业务顺利有序开展，使公司保持良好的发展态势，有效地保障了公司和
全体股东的利益。现将董事会 2019 年度工作情况汇报如下：
一、2019 年度董事会主要工作回顾
（一）完成经营目标，主营业务发展良好，业绩实现大幅提升。
报告期内，公司坚持遵守资本市场规则，不断规范公司治理结构，公司管理
层始终坚持加大力度发展主营业务，注重人才吸收与培养，提升业务水平，持续
扩大业务范围并拓宽了客户所在领域，各职能部门依据相关制度规则有效地开展
工作，履行各项职责，提升公司的战略制定和经营决策能力，确保公司各项业务
的有效开展和实施，完成了公司既定的经营目标。
1、经营业绩
2019 年度公司实现营业收入 51,633.21 万元，较去年同期增长 28.57%。公
司归属上市公司股东的净利润 13,783.03 万元，较去年同期增长 31.35%；经营
活动产生的现金流净额为 3,710.64 万元，较去年同期增长 259.31%.；每股收益
0.97 元，较去年同期增长 10.23%。公司整体经营业绩持续增长，营业收入规模、
利润等保持稳步增长态势。
2、市场营销和品牌建设方面
报告期内，公司坚持“重点行业+重点区域”的经营策略，在行业方面，公
司目前下游最终用户以政务为主，数据中心、医疗、互联网等重点行业应用保持
稳定的渗透发展势头，2019 年上述行业收入金额为 46,743.45 万元，占比超过
90.53%，同时公司亦积极在金融、能源、教育等行业树立标杆项目，推广应用；
在区域方面，公司形成了“广州+北京”的双区域销售中心，以华南地区的市场
为依托，南北联动，增长势头稳健，同时开拓华北、华东、华中地区及西南、西
北地区，形成全国市场布局；公司与第三方数据中心运营商、电信运营商、系统
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集成商等各类型客户形成业务合作，通过赋能下游客户，逐步推进光存储产品设
备的市场渗透推广，实现销售，并于报告期内实现收入增长 28.57%。
随着光存储的应用发展加快普及、公司营销渠道的深入拓展以及品牌影响力
的逐步提升，公司持续探索并不断拓宽业务渠道，促进营销渠道的升级发展，以
新设子公司、参控股合作在内的方式，扩大在不同终端应用领域以及不同地区的
产业资源。其中即包括新设北京晶铠信息存储技术有限公司、山西紫晶天众科技
有限公司等。
报告期内，公司品牌建设升级：一方面优化公司的企业网站、公众号，展示
公司的形象及产品服务；另一方面完成了首个高科技多媒体广州展厅的建设，以
蓝光存储介质、设备、解决方案为展示核心，用高科技多媒体展示产品高科技属
性，增强用户体验感。加大针对行业的品牌传播和市场活动，参与会议、论坛、
展览共 20 场，公司的蓝光存储产品和解决方案得到了市场广泛好评，并有效地
提升了公司的品牌影响力；其次通过参与或联合政府、行业协会主办产业活动，
加强各类客户开拓；再者公司以技术为驱动，加大研发投入，在 2019 年升级了
十大行业解决方案，针对不同行业的存储痛点，定制化解决方案，丰富了用户的
应用场景，加强了与各行业的深度对话；
报告期内，公司以技术优势屡获行业嘉奖，自主研发的蓝光存储产品在 2019
数据与存储峰会上，获得“存储风云榜”冷数据存储产品金奖。凭借自主创新精
神，荣获“广东省高新技术企业”在 2019 第二届中国智慧社会发展大会荣膺“中
国信息界 70 家优秀企业”。
品牌是一项战略资产，也是公司保持竞争优势的主要源泉，报告期内，公司
新增注册商标 9 项。品牌、营销、技术互为依托，通过品牌建设，增强公司的凝
聚力及吸引力与辐射力，形成紫晶存储的文化力和竞争力，推动公司不断向前发
展。
3、技术研发投入方面
公司以赋能中国存储作为发展使命，坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、
引领未来”的研发方针，坚持需求导向和产业化方向，加大研发投入，持续完善
和深耕光存储发展战略。随着光存储行业迈入新的产业发展周期，全息光存储技
术被视为下一代光存储介质技术，而公司依靠自身行业经验和研发实力，正积极
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布局全息光存储技术的研发。报告期内参于国家科技部等开展产学研科技全息研
究项目，相关研究有序开展中。报告期内，全年研发投入费用为 4,898.99 万元，
同比增长 74.81%；报告期内新获得专利 1 项，软件著作权 24 项；其中还有多个
存储介质及光存储装置系列提交专利申请并获受理 40 个；公司通过自主创新，
光存储产品支持多种国产化平台，在国内数据存储产业转型升级的变革中发挥重
要作用。
4、员工队伍建设，建立人才梯队方面
人才是实现公司战略的保障，公司通过不断完善人才培养机制，建立内部人
才梯队。以公司战略为导向，以人才培训为目标，以业务需要为契机，以满足实
际运用为标准，在研发、营销、制造、服务职能管理等各个专业领域积累业务能
力扎实、行业经验丰富，具有国际化视野的人才队伍。引进高端人才，目的在于
补充公司研发、制造、营销等系统的新鲜血液，通过一系列的人才培养方案在未
来 3-5 年让这些人成为公司的中坚力量。截止报告期末，公司员工 224 人，比去
年同期新增 51 人。
（二）积极筹划实施科创板上市，提升公司整体经营能力。
2019 年 2 月 28 日公司召开第二届董事会第七次会议审议通过《关于公司申
请首次公开发行股票并在科创板上市的议案》等议案并经 2019 年第三次临时股
东大会审议批准同意，于 2019 年 3 月 28 日向上海证券交易所提交首次公开发行
股票并在科创板上市资料并于 2019 年 4 月 3 日获得上海证券交易所受理通知，
经过多轮问询反馈上海证券交易所科创板股票上市委员会于 2019 年 10 月 23 日
上午召开 2019 年第 36 次审议会议同意广东紫晶信息存储技术股份有限公司发行
上市（首发），并于 2020 年 1 月 20 日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）证监许可〔2020〕143 号文注册同意。
本次公开发行上市后将为公司实现近期及中长期发展目标提供充足的资金。
同时募集资金项目成功实施后，可大幅提供公司的生产规模，强化公司核心竞争
力，扩大产业链整体优势，将有效改善公司的研发、生产、销售条件，吸引一批
有志之才加入公司，使得公司整体竞争力大为增强，从而有利于保持并扩大公司
的行业地位和核心竞争力。
（三）强化内部控制实施，防范公司风险。
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1、规范关联交易行为，保护公司利益。公司遵循诚信、公允原则，对关联
交易事项履行了必要的决策。董事会及股东大会在审议关联交易事项时，关联董
事或关联股东回避表决；独立董事客观公正地发表了独立意见。2019 年公司没
有发生关联人损害公司利益的情形。
2、加强资金管理，严控投资风险。在不影响日常经营及发展且保证资金安
全的前提下，为最大限度的提高资金使用效率及收益水平，使用闲置自有资金投
资理财产品，并确保了资金的安全使用及收回。
3、完善公司信息披露管理，增强公司透明度。公司于 2020 年 2 月 26 日在
上海证券交易所科创板上市，报告期内，公司按照证监会及上海证券交易所有关
科创板企业发行上市申报的规定进行了信息披露。
4、加强内控建设，确保公司内部管理有效运行。公司严格按照《上市公司
治理准则》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规的要求，结合公
司实际情况，持续建立健全内部控制体系的建设、执行与评价工作，推进企业内
部控制规范体系稳步实施。报告期内，未发现公司存在内部控制执行等方面的重
大缺陷。
（四）深入开展公司治理工作，促进公司规范发展。
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规以及规范
性文件要求，不断完善法人治理结构，提高公司规范运作水平，健全内部控制体
系，加强信息披露工作，切实维护公司及全体股东利益。公司治理实际情况符合
中国证监会的相关规范性文件。
1、股东与股东大会。公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等
规章制度的规定，规范股东大会的召集、召开和表决程序。报告期内，公司召开
5 次股东大会，保障股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，公司能够
平等对待全体股东，确保了股东特别是中小股东的合法权益，报告期内的股东大
会均由董事会召集召开。
2、董事与董事会。公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事
会人数和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司共召开 10 次董事会
会议，董事会的召集、召开符合法律法规和《公司章程》要求。公司全体董事认
真负责地出席董事会、股东大会会议；积极参加专业培训，学习法律法规，以勤
16
勉尽责地态度履行董事职责。
3、强化投资者关系管理。公司进一步强化了投资者关系管理工作，以电话、
微信互动、董秘邮箱等多渠道主动加强与投资者的联系和沟通。
（五）独立董事勤勉、尽责履职，促进公司规范运作。
2019 年，公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及
《独立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地
履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表
了独立意见，充分发挥了独立董事的作用。一方面，独立董事严格审核公司提交
董事会的相关事项并发表独立意见，维护公司及全体股东，尤其是中小股东的合
法权益，促进公司规范运作；另一方面，独立董事发挥自己的专业优势，积极关
注并参与研究公司的发展，为公司的审计及内控建设、薪酬激励、战略规划等工
作提出了意见和建议。
（六）董事会专门委员会充分发挥作用，加强决策的科学性。
报告期内，各委员会各司其职，为公司治理结构不断完善、长期发展规划和
可持续发展起到了积极的作用。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬
与考核委员会、审计委员会，本年度共召开 7 次会议，其中：战略委员会会议 1
次、薪酬与考核委员会会议 1 次、审计委员会会议 5 次。各委员会委员认真开展
各项工作，充分发挥专业职能作用，依照相关工作细则规定和议事规则规范运作，
忠实、勤勉地履行义务，就公司经营重要事项进行研究，为董事会决策提供了专
业的参考意见和建议。
二、2020 年董事会工作重点
（一）提升公司治理水平。公司董事会将继续努力，勤勉尽责，坚持以股东
利益最大化为着眼点，进一步加强内部控制管理，严格遵守信息披露规则，不断
提升公司的运行效率和整体竞争力，促进公司持续健康发展。
（二）做好信息披露和投资者关系管理。进一步规范公司重大信息的内部报
告、流转和对外发布程序，注重与监管部门、中介机构等资本市场各方保持密切
联系，依法依规做好信息披露工作，重视通过相关平台，加强与投资者的沟通交
流，增进投资者对公司的了解和认同，同时积极履行社会责任，营造良好的企业
形象。
17
（三）继续推进战略目标的实施落地。在技术创新与研发设计、产品服务延
伸、渠道完善与市场拓展、人才资源发展等方面进行计划安排，提升企业的核心
竞争力，为公司可持续发展奠定基础和框架。
以上报告，请审议！不妥之处敬请指正。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
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议案三、关于 2019 年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
依据公司监事会 2019 年度工作情况，公司监事会组织编写了《广东紫晶信
息存储技术股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届监事会第十二次会议审议通过，
现提请本次股东大会审议。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司监事会
19
广东紫晶信息存储技术股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年度，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《广东紫晶
信息存储技术股份有限公司章程》以及《广东紫晶信息存储技术股份有限公司监
事会议事规则》的相关规定，切实维护公司及股东利益，认真履行公司监事会的
职责，勤勉尽责，起到了应有的监督作用，保障了公司的规范运作。现将 2019
年度公司监事会工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
2019 年度，监事会先后召开了 7 次会议，审议情况如下：
序号 会议时间及届次 审议事项
2019 年 02 月 11 日
1 审议通过《于公司利润分配的议案》
第二届监事会第三次会议
2019 年 02 月 28 日 审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议
2
第二届监事会第四次会议 案》
2019 年 03 月 01 日 审议通过《关于 2018 年度监事会工作报告的
3
第二届监事会第五次会议 议案》
审议通过《关于公司高级管理人员、核心员工
2019 年 03 月 22 日
4 参与公司首次公开发行股票并在科创板上市
第二届监事会第六次会议
战略配售的议案》
2019 年 07 月 15 日 审议通过《关于审议 2019 年第一季度财务报
5
第二届监事会第七次会议 表的议案》
2019 年 09 月 23 日 审议通过《关于审议 2019 年上半年内部控制
6
第二届监事会第八次会议 的评价报告的议案》
2019 年 11 月 05 日 审议通过《关于审议 2019 年第三季度财务报
7
第二届监事会第九次会议 表的议案》
二、监事会日常工作情况
2019 年度，公司监事会依照《公司法》、《监事会议事规则》、《公司章
程》所赋予的职责，认真履行监督职能，检查公司经营和财务活动情况，列席公
司董事会及股东大会会议，对股东大会决议执行情况进行监督，认为公司董事会
能够认真执行股东大会有关决议。
1、公司依法运作情况
20
报告期内，公司股东大会和董事会的召集召开程序、议事规则和决议程序合
法有效，公司各项重要事项的决策程序合法，内部控制制度不断完善，公司董事
及高级管理人员在执行公司职务时勤勉尽责，不存在违反法律法规、滥用职权或
损害股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司现行财务制度、流程和财务状况等进行了认真检查，
认为公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况良好，会计监督功能得到有效
发挥，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况。公司财务报告真实、准
确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
3、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产事项。
4、公司关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易均按照相关制度履行了决策程序，程序合法
有效，交易价格合理，不存在损害公司或股东利益的情况。
5、内部控制体系建设情况
公司按照《企业内部控制基本规范》和相关法规政策的规定，逐步有序开展
内控体系建设工作。借助内控体系建设平台，不断完善公司治理结构，提高公司
法人治理水平，逐步建立一套适合自身特点的内部控制体系，从而保护资产安全
和完整，保证经营活动的有效进行，进而保护公司和股东利益。
三、公司监事会 2020 年度工作计划
2020 年公司监事会将继续忠实、勤恳履行职责，进一步促进公司法人治理
结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。
1、依法监督公司运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
2、依法检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务
运作情况实施监督。
3、依法监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益
的行为发生。
以上报告，请审议！不妥之处敬请指正。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司监事会
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议案四、关于 2019 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据 2019 年度公司运营情况，公司编制了《2019 年度财务决算报告》。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监
事会第十二次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
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广东紫晶信息存储技术股份有限公司
2019 年度财务决算报告
广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年度财务
报表经由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了容诚审字
[2020]216Z0033 号标准无保留意见的审计报告，认为公司财务报表在所有重大
方面按照企业会计准则的规定编制，公允的反映了公司 2019 年 12 月 31 日的财
务状况以及 2019 年度的经营成果和现金流量。
2019 年度公司实现营业收入 51,633.21 万元，较去年同期增长 28.57%。公
司归属上市公司股东的净利润 13,783.03 万元，较去年同期增长 31.35%；经营
活动产生的现金流净额为 3,710.64 万元，较去年同期增长 259.31%.；每股收益
0.97 元，较去年同期增长 10.23%。公司整体经营业绩持续增长，营业收入规模、
利润等保持稳步增长态势。
一、主要会计数据及财务指标变动情况
（一）主要经营情况：
单位：元 币种：人民币
项目 2019 年度 2018 年度 增减变动幅度（%）
营业总收入 516,332,148.05 401,596,347.39 28.57
营业利润 155,510,214.27 121,486,300.30 28.01
利润总额 153,659,664.43 119,796,169.84 28.27
净利润 137,830,322.06 104,931,155.95 31.35
其中：归属于母公司
137,830,322.06 104,931,155.95 31.35
股东的净利润
经营活动产生现金
37,106,350.45 10,327,021.18 259.31
流量净额
（二）主要资产情况：
单位：元 币种：人民币
项目 2019 年度 2018 年度 增减变动幅度（%）
总资产 1,508,188,058.17 1,140,210,578.88 32.27
23
总负债 610,198,724.69 370,564,516.81 64.67
所有者权益 897,989,333.48 769,646,062.07 16.68
其中：归属于母公司
897,989,333.48 769,646,062.07 16.68
股东的所有者权益
（三）主要财务指标：
单位：元 币种：人民币
项目 2019 年度 2018 年度 增减变动幅度（%）
基本每股收益（元/股） 0.97 0.88 10.23
扣除非经常性损益后的基本每
0.93 0.86 8.14
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 16.59 21.54 减少 4.95 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平
15.94 21.02 减少 5.08 个百分点
均净资产收益率（%）
二、公司财务状况分析
公司 2019 年度相关财务情况分析如下：
（一）财务状况分析
1、主要资产构成和变动情况说明
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 2019 年度 2018 年度 变动额
幅度（%）
货币资金 398,859,699.19 283,498,918.79 115,360,780.40 40.69
应收票据及应收
618,280,814.31 372,954,223.57 245,326,590.74 65.78
账款
预付账款 38,594,230.04 40,751,716.55 -2,157,486.51 -5.29
其他应收款 7,874,519.16 7,525,747.66 348,771.50 4.63
存货 91,711,882.94 69,902,232.19 21,809,650.75 31.20
其他流动资产 2,625,415.71 108,778,715.99 -106,153,300.28 -97.59
固定资产 116,999,994.21 120,373,361.15 -3,373,366.94 -2.80
在建工程 117,207,374.30 71,605,383.55 45,601,990.75 63.69
无形资产 14,442,746.50 16,182,984.35 -1,740,237.85 -10.75
长期待摊费用 2,077,876.57 3,834,090.88 -1,756,214.31 -45.81
递延所得税资产 15,361,523.43 4,599,325.73 10,762,197.70 234.00
24
变动较大的资产项目说明如下：
（1）货币资金：主要系部分银行理财产品到期赎回所致；
（2）应收票据及应收账款：主要系公司业务规模增长，应收客户款项增加；
（3）存货：主要系公司销售订单增加导致存货规模增长；
（4）其他流动资产：主要系理财产品到期赎回，及公司执行新金融工具准
则，理财产品通过交易性金融资产科目核算
（5）在建工程：主要系公司投资建设大数据安全云存储技术项目所致；
（6）长期待摊费用：主要系广州分公司办公室装修于 2019 年签定补充协议
减少了长期待摊费用原值所致；
（7）递延所得税资产：主要系收到与资产相关政府补助以及信用减值损失、
内部交易未实现利润、子公司北京晶铠可抵扣亏损影响所致；
2、主要负债构成和变动情况说明：
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 2019 年度 2018 年度 变动额
幅度（%）
短期借款 83,405,796.94 29,574,507.18 53,831,289.76 182.02
应付票据及应付账
319,725,629.79 175,594,557.38 144,131,072.41 82.08
款
预收账款 1,701,543.60 3,783,629.29 -2,082,085.69 -55.03
应付职工薪酬 5,004,133.90 3,615,739.74 1,388,394.16 38.40
应交税费 27,773,740.38 15,587,978.71 12,185,761.67 78.17
其他应付款 6,291,599.88 12,245,106.38 -5,953,506.50 -48.62
一年内到期的非流
54,447,360.42 20,954,402.75 33,492,957.67 159.84
动负债
长期应付款 16,804,830.02 41,200,732.10 -24,395,902.08 -59.21
递延收益 64,755,499.92 37,226,999.96 27,528,499.96 73.95
负债总计 610,198,724.69 370,564,516.81 239,634,207.88 64.67
变动较大的负债项目说明如下：
（1）短期借款：主要系公司根据业务规模增长下的资金需求新增借款所致；
（2）应付票据及应付账款：主要系本期公司业务规模增长，应付材料款增
25
加；同时随着工程建设投资加大，应付工程设备款增加所致；
（3）预收账款：主要系以预收方式收取的货款减少所致；
（4）应付职工薪酬：主要系公司扩大运营，员工人数增加导致薪酬上涨；
（5）应交税费：主要系公司应纳税所得额增加导致应交所得税增加所致；
（6）其他应付款：主要系公司支付中介机构费用及退还政府补助款综合影
响所致；
（7）一年内到期的非流动负债：主要系公司部分长期借款将在一年以内到
期所致；
（8）长期应付款：主要系根据融资租赁协议还款计划支付租金所致；
（9）递延收益：主要系本期收到与资产相关的政府补助增加所致。
3、所有者权益结构及变动情况
单位：元 币种：人民币
增减变动幅度
项目 2019 年度 2018 年度 变动额
（%）
股本 142,785,377.00 142,785,377.00 — —
资本公积 460,373,280.55 416,186,814.18 44,186,466.37 10.62
盈余公积 29,802,014.33 16,696,818.28 13,105,196.05 78.49
未分配利润 264,871,294.40 193,890,584.30 70,980,710.10 36.61
变动较大的所有者权益项目说明如下：
（1）股本：本期股本未发生变化；
（2）资本公积：主要系 2019 年度分红转增资本公积所致；
（3）盈余公积：主要系计提盈余公积所致；
（4）未分配利润：主要系主营业务收入增加所致。
（二）经营成果分析
1、营业收入及利润
单位：元 币种：人民币
增减变动幅
项目 2019 年度 2018 年度 变动额
度（%）
114,735,800.6
营业收入 516,332,148.05 401,596,347.39 28.57
6
26
营业成本 246,604,991.06 204,531,245.62 42,073,745.44 20.57
利润总额 153,659,664.43 119,796,169.84 33,863,494.59 28.27
净利润 137,830,322.06 104,931,155.95 32,899,166.11 31.35
归属于母公司所
137,830,322.06 104,931,155.95 32,899,166.11 31.35
有者的净利润
2、期间费用
单位：元 币种：人民币
增减变动幅
项目 2019 年度 2018 年度 变动额
度（%）
销售费用 21,039,208.65 12,923,975.91 8,115,232.74 62.79
管理费用 24,000,831.96 24,429,948.16 -429,116.20 -1.76
研发费用 48,989,875.93 28,024,993.35 20,964,882.58 74.81
财务费用 9,121,646.82 3,104,330.51 6,017,316.31 193.84
（1）销售费用：主要系公司为扩大销售规模，大力开拓光存储市场，增设
分支机构，布局全国销售网络，销售费用增长较快所致；
（2）研发费用：主要系公司持续加大大容量存储介质、硬件、软件研发投
入，其中研发人员同比上年增加 35 人，同比增长 87.5%，研发薪酬同比上年增
长 79.73%所致；
（3）财务费用：主要系本期借款利息支出增加所致。
（三）现金流量分析
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 2019 年度 2018 年度 变动额
幅度（%）
经营活动产生的现
37,106,350.45 10,327,021.18 26,779,329.27 259.31
金流量净额
投资活动产生的现
40,899,873.21 -137,285,717.77 178,185,590.98 不适用
金流量净额
筹资活动产生的现
2,912,875.50 235,825,224.11 -232,912,348.61 -98.76
金流量净额
（1）本期经营活动产生的现金流量净额较上年增长 259.31%，主要系销售
回款增加所致；
（2）本期投资活动产生的现金流量净额较上年增长较大，主要系收回理财
产品投资所致；
（3）本期筹资活动产生的现金流量净额较上年下降 98.76%，主要系上年度
27
公司进行股权融资以及本年度进行分红所致。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
28
议案五、关于 2020 年度财务预算报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司 2020 年整体发展与生产经营确定的目标，公司编制了《2020 年度
财务预算报告》。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监
事会第十二次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
29
广东紫晶信息存储技术股份有限公司
2020 年度财务预算报告
一、预算编制
根据公司 2019 年度的实际运行情况和结果，在充分考虑下列各项基本假设
的前提下，依据公司各项现实基础、经营能力以及年度经营计划，根据公司 2020
年生产经营发展计划确定的经营目标，结合市场的具体状况、价格趋势以及历史
数据，同时公司将进一步加强企业内部管理，进一步降低成本，提高公司经济效
益。本着求实稳健的原则而编制。
二、基本假设
1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化；
2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；
3、公司所处行业形势及市场行情正处于蓬勃向上发展的良好趋势；
4、公司 2020 年度销售的产品涉及的市场无重大变化，集成业务开拓更加顺
畅；
5、公司所遵循的税收政策和有关税收优惠政策无重大改变；
6、公司主要税率、汇率、银行贷款利率等不发生重大变化；
7、公司 2020 年度的生产经营计划、营销计划、投资计划能够顺利执行，不
受政府行为的重大影响；
8、无其他不可抗力及不可预见因素对本公司造成的重大不利影响。
三、2020 年度财务预算
2020 年度公司生产经营目标：在国家的新形势下，公司在发展过程中抓住
光存储行业发展的新机遇，开拓新市场、开发创新产品、建立布局销售网络渠道，
使公司管理及业务发展更上一个台阶。在经营管理过程中强化绩效管理机制，促
进业绩增长，以 2019 年的营业收入为基数，2020 年的营业收入增长率在 15%~
30%；2020 年净利润增长率在 15%~30%，上述“净利润”指经审计的归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
四、特别说明:
上述财务预算指标仅作为公司 2020 年经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对
30
投资者的实质性承诺，也不代表公司对 2020 年度的盈利的预测，能否实现取决
于市场状况变化等多种因素，存在较大不确定性，投资者对此应当保持足够的风
险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
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议案六、关于 2019 年年度报告及摘要的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等规定要求，公司组织编制了《广东紫晶信息存储
技术股份有限公司 2019 年年度报告》全文及摘要。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监
事会第十二次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
详见公司于 2020 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披
露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司 2019 年年度报告》全文及摘要。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
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议案七、关于公司 2019 年年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代理人：
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019 年公司实现归属于母公
司所有者的净利润 137,830,322.06 元。经公司第二届董事会第二十次会议决议，
公司 2019 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。
本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.18 元（含税），不送红股也不进
行资本公积转增股本。截至 2020 年 3 月 31 日，公司总股本 190,381,503 股，以
此计算合计拟派发现金红利 41,503,167.65 元（含税）。本年度公司现金分红比
例为 30.11%。
如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间总股本发生变动的，
公司拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，
将另行公告具体调整情况。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监
事会第十二次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
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议案八、关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
公司已经聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年年度审计
机构。鉴于该所具备执行相关审计业务所必需的专业人员和执业资格，工作认真
尽职、严格依据现行法律法规对公司进行审计，熟悉公司业务，表现出较高的专
业水平，拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度的审计机
构。
提请公司股东大会授权管理层依照市场公允合理的定价原则，结合本公司业
务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，审计需配备的审计人员情
况和投入的工作量，与会计师事务所协商确定审计费用，办理并签署相关服务协
议等事项。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，
现提请本次股东大会审议。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
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议案九、关于 2020 年度董事、监事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
进一步提高公司管理水平，充分调动董事、监事的积极性和创造性，建立和
完善激励约束机制，为公司和股东创造更大效益，按照责、权、利对等原则，根
据《公司章程》等制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，制
定 2020 年度公司董事、监事薪酬方案如下：
一、本方案适用对象
在公司领取薪酬的董事、监事。
二、本方案适用期限
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
三、薪酬标准
（一）公司独立董事津贴
单位：万元、人民币/年
姓名 职务 津贴 备注
王煌 独立董事 7.20
王铁林 独立董事 9.60
潘龙法 独立董事 7.20
（二）公司非独立董事薪酬
单位：万元、人民币/年
姓名 职务 基本薪酬 备注
郑穆 董事长 93.40
罗铁威 董事 93.40
钟国裕 董事兼总经理 60.40
谢志坚 董事兼副总经理 40.60
李燕霞 董事兼财务总监 60.40
温华生先生不在公
温华生 董事 ——
司领取薪酬
（二）监事薪酬
单位：万元、人民币/年
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姓名 职务 基本薪酬 备注
蓝勇民 监事会主席 26.30
黄美珊 监事 60.40
杨思维 职工代表监事 19.20
四、发放办法
董事、监事 2020 年基本薪酬结合公司薪酬制度等按月发放。如有绩效薪酬
根据 2020 年度绩效考核经公司股东大会批准后发放。
五、其他规定
1、上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税、应由个人缴纳的各项
保险费和住房公积金等统一由公司代扣代缴；
2、董事、监事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、监事会会议、
股东大会的相关费用由公司承担。
3、公司实行年终双薪制，董事、监事基本薪酬不包括年终双薪，年终双薪
的发放按照公司有关员工薪酬管理规定执行。
4、以上薪酬不包括职工福利费、应由公司缴纳的各项保险费和住房公积金
等薪酬。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监
事会第十二次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
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议案十、关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险议案
各位股东及股东代理人：
为保障广大投资者利益、降低公司运营风险，同时促进公司管理层充分行使
权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为
全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险，责任保险的具体方案如下：
1、投保人：广东紫晶信息存储技术股份有限公司
2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员及其他相关主体
3、赔偿限额：不超过人民币 1 亿元
4、保费支出：不超过人民币 40 万元/年（具体以保险公司最终报价审批数
据为准）
5、保险期限：12 个月（后续每年可续保）
为提高决策效率，公司董事会拟提请公司股东大会在上述权限内授权管理层
办理全体董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；
确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公
司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及
在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事
宜。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监
事会第十二次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
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议案十一、关于公司向金融机构、非金融机构申请融资综合
授信额度的议案
各位股东及股东代理人：
为保证公司现金流量充足，满足公司业务拓展的需要，公司拟向金融机构、
非金融机构申请不超过 12 亿元人民币的融资综合授信，授信业务范围包括但不
限于流动资金贷款、项目贷款、委托贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、保理、
融资租赁、金融租赁等（具体融资授信金额、贷款金额、期限、担保方式、授信
形式及用途等以与金融机构、非金融机构签订的有关合同或协议约定为准）。
1、使用公司资产包括但不限于货币资金（募集资金除外）、应收账款、应收
票据、房产、土地、设备、无形资产等作为公司向金融机构、非金融机构申请综
合授信的抵押物。
2、本次公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信的决议自公司股东
大会审议批准之日起 12 个月内有效（以公司与金融机构、非金融机构签署的融
资业务合同签署日期计算有效期，最终单笔融资业务有效期以该次业务合同约定
为准），公司董事长、管理层及经办人等可凭股东大会决议在规定的有效期内向
金融机构、非金融机构申请融资综合授信并签署在本次股东大会批准额度范围内
的授信及融资业务的有关合同，可循环使用额度。
本次向金融机构、非金融机构申请融资综合授信，融资资金用于公司生产经
营，有利于公司持续稳定经营和未来发展，对公司日常性经营活动产生积极的影
响，不会对公司产生不利影响，符合公司和股东的利益需求。
以上申请授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度
内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业
务发展的实际需求来合理确定。
本议案已于 2020 年 4 月 22 日经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，
现提请本次股东大会审议。
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