中信建投证券股份有限公司
           关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司
                    问询函相关事项的核查意见

    广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“公司”、“紫晶存储”）分
别于 2022 年 3 月 13 日、3 月 17 日、3 月 23 日收到上海证券交易所下发的《关
于广东紫晶信息存储技术股份有限公司违规担保事项的问询函》（上证科创公函
【2022】0034 号）、《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司违规担保事项的
二次问询函》（上证科创公函【2022】0038 号）、《关于广东紫晶信息存储技术股
份有限公司控股股东股份质押事项的问询函》（上证科创公函【2022】0040 号）。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“持续督导机构”）
作为公司的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》 证券发行上市保荐业务管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对上述问
询函相关事项开展了相应核查。

    我司于 2022 年 4 月 6 日、2022 年 4 月 12 日分别披露《中信建投证券股份
有限公司关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司问询函相关事项的核查意见》
（以下简称“前次核查意见”）。截至目前，对违规担保和控股股东股权质押的相
关核查工作仍在开展过程当中，就持续督导机构核查进展情况说明如下：

一、关于相关问询函要求核查情况工作进展

    自前次核查意见披露以来，公司违规担保相关事项的最新进展，包括资金被
划扣和违规担保涉及的诉讼事项的情况，详见公司同日披露的《广东紫晶信息存
储技术股份有限公司关于违规担保事项进展的公告》（公告编号：2022-028）和
《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于全资子公司及实际控制人涉及诉讼
的公告》（公告编号：2022-030）。

    自前次核查意见披露以来，公司所采取的保全公司资产和保护中小股东利益
的司法措施进展如下：

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    针对公司存于河南卢氏农村商业银行资金被用于违规担保及被划扣的情形，
公司已于 2022 年 4 月 18 日通过网上立案系统向三门峡市卢氏县人民法院提起
诉讼，起诉相关质押合同对公司不发生效力，并诉请河南卢氏农村商业银行股份
有限公司返还相关定期存单存款金额并支付利息。

二、持续督导机构关于相关问询函延期回复及下一步核查计划说明

    自前次核查意见披露以来，持续督导机构继续推进相关工作，取得进展包括：
（1）继续督促公司及相关责任人落实前次核查意见相关事项；（2）派专人前往
河南省卢氏县卢氏农商行营业部，取得紫晶存储相关银行账户的 2022 年 3 月《银
企对账单》和 2022 年 4 月 18 日打印的《账户历史交易明细清单》，核实相关资
金划扣情况；（3）督促公司针对河南卢氏农商行划扣相关资金的事项对其提起诉
讼；（4）与广州银行总行、光大银行广州分行、五华惠民村镇银行总行就相关定
期存款解除质押等事项进行沟通。目前相关核查工作仍在推进当中，持续督导机
构将会继续推进问询函相关事项的核查工作，督促相关责任方尽快解除违规担保、
赔偿上市公司损失、解除股份质押等，并及时披露相关核查工作进展情况。

    截至目前，公司由于涉嫌信息披露违法违规正处于被证监会立案调查阶段，
调查结果尚未明确；因公司存在的违规担保问题，可能导致公司承担相关担保义
务，进而造成公司确认预计负债和损失，可能引发流动性困难等影响公司日常正
常经营的风险；同时，公司发生该违规情况也反映其内控存在缺陷亟待整改，本
持续督导机构亦将督促公司整改，同时提醒广大投资者密切关注立案调查进展以
及公司的经营和内部控制风险，谨慎开展投资活动。




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东紫晶信息存储技术股份
有限公司问询函相关事项的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                    刘能清                   邱荣辉




                                             中信建投证券股份有限公司

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