中信建投证券股份有限公司
           关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司
                    问询函相关事项的核查意见

    广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“公司”、“紫晶存储”）分
别于 2022 年 3 月 13 日、3 月 17 日、3 月 23 日、4 月 18 日收到上海证券交易所
下发的《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司违规担保事项的问询函》（上
证科创公函【2022】0034 号）、《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司违规担
保事项的二次问询函》（上证科创公函【2022】0038 号）、《关于广东紫晶信息存
储技术股份有限公司控股股东股份质押事项的问询函》（上证科创公函【2022】
0040 号）、《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司资金划扣事项的问询函》
（上证科创公函【2022】0050 号）。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中
信建投证券”或“持续督导机构”）作为公司的持续督导机构，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法
规和规范性文件的要求，对上述问询函相关事项开展了相应核查。

    我司于 2022 年 4 月 6 日、2022 年 4 月 12 日、2022 年 4 月 19 日分别披露
《中信建投证券股份有限公司关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司问询函
相关事项的核查意见》（以下简称“前次核查意见”）。截至目前，对违规担保和
控股股东股权质押的相关核查工作仍在开展过程当中，就持续督导机构核查进展
情况说明如下：

一、关于相关问询函要求核查情况工作进展

    自前次核查意见披露以来，公司所采取的保全公司资产和保护中小股东利益
的司法措施进展如下：

    2022 年 4 月 22 日，广州紫晶存储科技有限公司（以下简称“广州紫晶”）
收到惠州市惠城区人民法院寄送的开庭传票，关于广州紫晶起诉广州银行股份有
限公司惠州分行质押合同纠纷诉讼案件于 2022 年 5 月 18 日开庭审理。该诉讼案

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件详见公司 2022 年 4 月 2 日于上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储
技术股份有限公司关于全资子公司提起诉讼的公告》《公告编号：2022-025》之诉
讼案件二“（2022）粤 1302 民初 8604 号”案件。

    2022 年 4 月 22 日，梅州晶铠科技有限公司（以下简称“梅州晶铠”）收到
五华县人民法院网送的开庭传票，关于梅州晶铠起诉五华惠民村镇银行股份有限
公司质押合同纠纷诉讼案件于 2022 年 5 月 27 日开庭审理。该诉讼案件详见公司
2022 年 4 月 8 日于上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有
限公司关于全资子公司提起诉讼的公告》《公告编号：2022-026》之“（2022）粤
1424 民初 1259 号”案件。

二、持续督导机构关于相关问询函延期回复及下一步核查计划说明

    自前次核查意见披露以来，持续督导机构继续推进相关工作，取得进展包括：
（1）继续督促公司及相关责任人落实前次核查意见相关事项；（2）督促公司针
对河南卢氏农商行划扣相关资金的事项起草公函并通过邮寄方式发出；（3）与广
州银行总行、光大银行广州分行、五华惠民村镇银行总行就相关定期存款解除质
押等事项进行沟通。目前相关核查工作仍在推进当中，持续督导机构将会继续推
进问询函相关事项的核查工作，督促相关责任方尽快解除违规担保、赔偿上市公
司损失、解除股份质押等，并及时披露相关核查工作进展情况。

    截至目前，公司由于涉嫌信息披露违法违规正处于被证监会立案调查阶段，
调查结果尚未明确；因公司存在的违规担保问题，可能导致公司承担相关担保义
务，进而造成公司确认预计负债和损失，可能引发流动性困难等影响公司日常正
常经营的风险；同时，公司发生该违规情况也反映其内控存在缺陷亟待整改，本
持续督导机构亦将督促公司整改，同时提醒广大投资者密切关注立案调查进展以
及公司的经营和内部控制风险，谨慎开展投资活动。




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东紫晶信息存储技术股份
有限公司问询函相关事项的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                    刘能清                   邱荣辉




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