中信建投证券股份有限公司
关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为
广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“紫晶存储”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对紫晶存储 2021
年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕143 号《关于同意广东紫晶信
息存储技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，并经上海证券交
易所同意，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 47,596,126 股，每股
面值 1.00 元，发行价为每股人民币 21.49 元，共计募集资金 1,022,840,747.74 元，
扣 除 承 销 和 保 荐 等 发 行 费 用 139,120,077.51 元 后 的 募 集 资 金 净 额 为
883,720,670.23 元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2020 年 2 月 21
日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（容诚验字〔2020〕210Z0003
号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币/元
项目 序号 金 额
募集资金净额 A 883,720,670.23
项目投入 B1 574,680,900.29
截至期初累计发生额
理财收益、利息收入净额 B2 9,077,366.96
本期发生额 项目投入 C1 111,655,273.94
1
项目 序号 金 额
理财收益、利息收入净额 C2 5,477,392.81
项目投入 D1=B1+C1 686,336,174.23
截至期末累计发生额
理财收益、利息收入净额 D2=B2+C2 14,554,759.77
应结余募集资金 E=A-D1+D2 211,939,255.77
实际结余募集资金 F 211,939,255.79
差异 G=E-F 0.02
注：差异 0.02 元系因发行费用因税差实际少支付金额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则
适用指引第 1 号——规范运作》文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东
紫晶信息存储技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理
制度》）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司及存放募集资金的银
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议
与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 10 个募集资金专户、1 个募集资金理财专
户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币/元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
交通银行梅州分行营业部 496496185013000026371 267,261.20 募集资金专户
中国民生银行广州分行营
631796048 622,364.61 募集资金专户
业部
中国民生银行广州分行营
631796329 74,028.00 募集资金专户
业部
2
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行梅州市分行 44050172320100001087 754,295.90 募集资金专户
中信银行股份有限公司广
8110901011701099294 60,065.42 募集资金专户
州分行
中信银行股份有限公司广
8110901013501137200 2,234,870.03 募集资金专户
州分行
募集资金理财
梅州客商银行 638010100156880860 等 200,565,682.02
专户
广发银行梅州分行营业部 9550880219192300684 1,106,672.02 募集资金专户
交通银行梅州分行营业部 496496185013000050741 91,609.42 募集资金专户
中国民生银行广州分行营
632307140 5,212.44 募集资金专户
业部
NRA496496185277130000
交通银行梅州分行营业部 6,157,194.73 募集资金专户
239
合 计 211,939,255.79
注：公司在梅州客商银行开立的账户 638010100156880860 为募集资金理财产品专用结
算账户，将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销该账户。2021 年末公司募集资
金在梅州客商银行余额包括上述募集资金理财产品专用结算账户余额及未到期的定期存款
和通知存款余额，截至目前相关定期存款和通知存款均已全部到期并转出至募集资金专户。
上述账户仅限于公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情况。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
3
2020 年 3 月 9 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用
最高额度不超过 5 亿元（包含本数）的闲置募集资金和不超过 3.5 亿元（包含本
数）的闲置自有资金适时进行现金管理。上述议案已经 2020 年 3 月 27 日公司
2020 年第一次临时股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构分别发表了同
意的独立意见及核查意见。详见公司于 2020 年 3 月 11 日上海证券交易所网站披
露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金和自
有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-003）。
2021 年 3 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会
第十八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金
管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，
使用最高额度不超过 2.5 亿元（包含本数）的闲置募集资金和不超过 6 亿元（包
含本数）的闲置自有资金适时进行现金管理。公司独立董事及保荐机构分别发表
了同意的独立意见及核查意见。详见公司于 2021 年 3 月 13 日上海证券交易所网
站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金
和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-007）。
报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品本金合计人民币
30,190,000.00 元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产
品本金余额为 0.00 元，使用闲置募集资金进行定期存款、通知期存款投资本金
余额为 200,500,000.00 元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
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（八）募集资金使用的其他情况
1、2020 年 3 月 25 日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
十一次会议审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用募集资金向全资子公
司实缴出资以实施募投项目的议案》，新增全资子公司上海紫存信息科技有限公
司(以下简称“上海紫存”)为“全国营销中心升级建设项目”的实施主体。
详见公司于 2020 年 3 月 26 日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存
储技术股份有限公司关于新增募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司
实缴出资以实施募投项目的公告》（公告编号：2020-006）
2、2020 年 7 月 20 日，第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十
四次会议审议通过《关于调整募投项目实施地点及实施主体并使用募集资金向全
资子公司实缴出资以实施募投项目的议案》，增加募投项目实施主体和地点、对
全资子公司实缴出资。
（1）“紫晶绿色云存储中心项目”计划建设地点为广东省梅州市畲江镇高新
技术产业园区，调整为梅州市梅县区畲江镇广州(梅州)产业转移工业园。
（2）“全息光存储技术研发项目”新增日本东京、深圳为“全息光存储技术
研发项目”实施地点，原实施主体广东紫晶信息存储技术股份有限公司，新增全
资子公司紫晶日本有限责任公司（Amethystum Japan 合同会社）、深圳紫晶存储
科技有限公司、广州紫晶存储科技有限公司为实施主体。
（3）“自主可控磁光电一体融合存储系统研发项目”的原实施主体为广东紫
晶信息存储技术股份有限公司，新增全资子公司梅州晶铠科技有限公司为该项目
实施主体。
（4）“全国营销中心升级建设项目”新增成都、深圳、梅州为项目实施地点。
详见公司于 2020 年 7 月 21 日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存
储技术股份有限公司关于调整募投项目实施地点及实施主体并使用募集资金向
全资子公司实缴出资以实施募投项目的公告》（公告编号：2020-028）。
3、根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公
开发行股票计划募集资金 120,961.92 万元，实际募集资金净额为 88,372.07 万元，
5
低于募集资金项目投资总额，决定调整“紫晶绿色云存储中心项目”、“自主可控
磁光电一体融合存储系统研发项目”的投入募集资金金额；对于本次发行实际募
集资金不足完成项目的部分，公司将以自筹资金解决。调整情况详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。
详见公司于 2020 年 7 月 21 日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存
储技术股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公
告》（公告编号：2020-025）。
4、2022 年 03 月 18 日，公司将存放于梅州客商银的募集资金理财产品专用
结算账户（638010100156880860）的暂时闲置理财募集资金及其产生的利息合计
183,873,569.24 元转存于公司全资子公司上海紫存信息科技有限公司在中信银行
股份有限公司广州分行开立的募集资金账户（8110901013501137200）。
2022 年 03 月 28 日，公司召开第三届董事会第四次会议审议通过《关于补
充确认募集资金理财专户紫晶转存议案》及《关于指定募集资金存放专用账户的
议案》，对上述转存事项进行补充确认并同意全资子公司深圳紫晶存储科技有限
公司在中信银行股份有限公司广州分行开立新的募集资金专用账户
（8110901013401428207），将上述前期转存于上海紫存信息科技有限公司的募集
资金及该账户原有的募集资金合计 185,487,361.96 元全部转存于该账户。
截止本报告披露日，公司及深圳紫晶存储科技有限公司已与保荐机构中信建
投证券股份有限公司及中信银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
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指引第 1 号——规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存
放与使用情况。
七、持续督导机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经核查，本持续督导机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存
放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等要求，中信建投证券对公司 2021 年度募集资金存放与使用情
况无异议。
鉴于公司自查发现违规担保情况，为保证募集资金安全，本持续督导机构也
已督促并要求募集资金存放银行共同加强对募集资金监管；同时，公司在 2022
年存在将部分募集资金转移至单一募集资金专户的情况，并后经董事会审议补充
确认，本持续督导机构督促公司加快内控规范整改，防范募集资金保管及使用风
险，并及时做好相关信息披露工作。
截至目前，公司由于涉嫌信息披露违法违规正处于被证监会立案调查阶段，
调查结果尚未明确；因公司存在的违规担保问题，可能导致公司承担相关担保义
务，进而造成公司确认预计负债和损失，可能引发流动性困难等影响公司日常正
常经营的风险；公司 2021 年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告，上海
证券交易所将对公司股票交易实行“退市风险警示”；公司 2021 年度被出具否定
意见的内部控制审计报告，同时公司发生上述事项也反映其内控存在缺陷亟待整
改，本持续督导机构将督促公司整改，同时提醒广大投资者密切关注立案调查进
展、违规担保、公司的经营、内部控制、退市风险等事项，以及前述事项对募集
资金可能产生相关不利影响，谨慎开展投资活动。
7
（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于广东紫晶信息存储技术股
份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘能清 邱荣辉
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
8
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：广东紫晶信息存储技术股份有限公司 单位：人民币/元
募集资金总额 883,720,670.23 本年度投入募集资金总额 111,655,273.94
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 686,336,174.23
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累计 截至期 项目可
是否已 项目达到 本年 是否
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 末投入 行性是
承诺投资 变更项 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 预定可使 度实 达到
诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 进度(%) 否发生
项目 目（含部 投资总额 总额 额 用状态日 现的 预计
(1) (2) 差额 (4)＝ 重大变
分变更） 期 效益 效益
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
1、大数据安全云存储技
术项目（2018 年工业强 不适用 250,000,000.00 250,000,000.00 250,000,000.00 61,240,057.11 238,237,169.12 -11,762,830.88 95.29 2022 年 2 月 不适用 不适用 否
基工程示范项目）
2、紫晶绿色云存储中心
不适用 314,471,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 6,408,779.33 22,068,432.33 -7,931,567.67 73.56 2023 年 2 月 不适用 不适用 否
项目
3、全息光存储技术研发
不适用 131,095,970.23 131,095,970.23 131,095,970.23 13,298,842.37 28,221,021.62 -102,874,948.61 21.53 2023 年 2 月 不适用 不适用 否
项目
4、自主可控磁光电一体
不适用 123,600,400.00 82,172,900.00 82,172,900.00 20,846,613.34 24,805,815.12 -57,367,084.88 30.19 2023 年 2 月 不适用 不适用 否
融合存储系统研发项目
5、全国营销中心升级建
不适用 40,451,800.00 40,451,800.00 40,451,800.00 9,860,981.79 23,003,736.04 -17,448,063.96 56.87 2022 年 2 月 不适用 不适用 否
设项目
6、补充业务运营资金项
不适用 350,000,000.00 350,000,000.00 350,000,000.00 0.00 350,000,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
目
合计 － 1,209,619,170.23 883,720,670.23 883,720,670.23 111,655,273.94 686,336,174.23 -197,384,496.00 － － － －
未达到计划进度原因（注：分具体募投项目说明） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见专项报告三、（八）所述内容
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见专项报告三、（四）所述内容
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 详见专项报告三、（八）所述内容
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
