中信建投证券股份有限公司
           关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司
                     问询函相关事项的核查意见

    广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“公司”、“紫晶存储”）分
别于 2022 年 3 月 13 日、3 月 17 日、3 月 23 日、4 月 18 日、6 月 5 日收到上海
证券交易所下发的《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司违规担保事项的问
询函》（上证科创公函【2022】0034 号）、《关于广东紫晶信息存储技术股份有限
公司违规担保事项的二次问询函》（上证科创公函【2022】0038 号）、《关于广东
紫晶信息存储技术股份有限公司控股股东股份质押事项的问询函》（上证科创公
函【2022】0040 号）、《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司资金划扣事项的
问询函》（上证科创公函【2022】0050 号）、《关于广东紫晶信息存储技术股份有
限公司涉及诉讼等事项的问询函》（上证科创公函【2022】0174 号）。中信建投证
券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“持续督导机构”）作为公司的
持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上
市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对上述问询函相关事
项开展了相应核查。

    我司于 2022 年 4 月 6 日、2022 年 4 月 12 日、2022 年 4 月 19 日、2022 年
4 月 26 日、2022 年 5 月 6 日、2022 年 5 月 13 日、2022 年 5 月 20 日、2022 年
5 月 27 日、2022 年 6 月 3 日、2022 年 6 月 11 日、2022 年 6 月 18 日分别披露
《中信建投证券股份有限公司关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司问询函
相关事项的核查意见》（以下简称“前次核查意见”）。截至目前，对违规担保、
控股股东股权质押和公司涉及诉讼的相关核查工作仍在开展过程当中，就持续督
导机构核查进展情况说明如下：

一、关于相关问询函要求核查情况工作进展

    自前次核查意见披露以来，公司上述问询函涉及事项的最新进展如下：


                                      1
    公司已于 2022 年 3 月 15 日对梅州晶铠存放于广州银行被用于违规质押担
保的 1.2 亿元尚未到期定期存单资金采取冻结保全措施，梅州晶铠已对广州银行
提起诉讼，并于 2022 年 3 月 31 日收到法院送达的《受理案件通知书》，广州银
行亦对上述存单提出诉前财产保全，冻结期为一年，相关冻结事项已执行。就广
州紫晶存于广州银行的 1 亿元定期存单因质押担保的债务到期被转至浙江景朝
贸易有限公司银行账户事项，广州紫晶已对广州银行提起诉讼，并于 2022 年 3
月 31 日收法院送达的《受理案件通知书》。就广州紫晶存放于光大银行被用于违
规质押担保的 4,800 万元定期存单资金被光大银行划扣 4,593 万元事项，广州紫
晶已对光大银行提起诉讼，并于 2022 年 4 月 1 日收《受理案件通知书》。就公司
与河南卢氏农村商业银行之间的储蓄存款合同纠纷事项，公司已对河南卢氏农村
商业银行向河南省三门峡市中级人民法院提起诉讼，并于 2022 年 6 月 14 日收到
法院网送的《受理案件通知书》。截至目前，上述诉讼案件已受理尚未开庭审理。

二、持续督导机构关于相关问询函延期回复及下一步核查计划说明

    自前次核查意见披露以来，持续督导机构继续推进相关工作，继续督促公司
及相关责任人落实前次核查意见相关事项。目前相关核查工作仍在推进当中，持
续督导机构将会继续推进问询函相关事项的核查工作，督促相关责任方尽快解除
违规担保、赔偿上市公司损失、解除股份质押等，并督促上市公司积极跟踪诉讼
进度，及时披露相关核查工作进展情况。

    截至目前，公司及实际控制人由于涉嫌信息披露违法违规正处于被证监会立
案调查阶段，调查结果尚未明确；因公司存在的违规担保问题，可能导致公司承
担相关担保责任，进而造成公司确认预计负债和损失，可能引发流动性困难，进
而造成主营业务开展受限、员工大规模离职等影响公司持续经营能力的风险；公
司 2021 年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告，上海证券交易所对公司
股票交易实行“退市风险警示”；公司 2021 年度被出具否定意见的内部控制审计
报告，同时上述事项也反映公司内控存在缺陷亟待整改，本持续督导机构亦将督
促公司整改；自 2022 年 5 月 6 日起至 2022 年 6 月 2 日，公司股票已连续 20 个
交易日收盘价低于最近一期经审计的每股净资产，达到触发稳定股价措施启动条
件，公司已制定并公告稳定股价措施，本持续督导机构将督促公司及相关方实施


                                     2
稳定股价措施。同时提醒广大投资者密切关注公司及实际控制人立案调查、违规
担保、持续经营能力、内部控制、退市风险以及信息披露涉嫌违规、股票价格连
续低于最近一期经审计每股净资产等事项相关风险，谨慎开展投资活动。




                                  3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东紫晶信息存储技术股份
有限公司问询函相关事项的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                    刘能清                   邱荣辉




                                             中信建投证券股份有限公司

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