北京市中伦（广州）律师事务所
关于广州瑞松智能科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二二年五月
北京 上海 深圳 广州 武汉 成都 重庆 青岛 杭州 南京 海口 东京 香港 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山 阿拉木图
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong London New York Los Angeles San Francisco Almaty
广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 层，邮编 510623
23/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District, Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China
电话/Tel：+86 20 2826 1688 传真/Fax：+86 20 2826 1666
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦（广州）律师事务所
关于广州瑞松智能科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：广州瑞松智能科技股份有限公司
北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广州瑞松智能科
技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派李启茂律师和汪旻律师（以下
简称“本所律师”）对公司 2021 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）
的合法性进行见证并出具法律意见。
本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《广州
瑞松智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《广州瑞松智能科
技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定
-1-
法律意见书
而出具。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准
确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证券
法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议
事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实
或数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集程序
1. 2022 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于提请召开 2021 年年度股东大会的议案》。
2. 2022 年 4 月 19 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布
了《关于召开 2021 年年度股东大会的通知》，就本次股东大会的召开时间及地点、
会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、网络投票的系统、起止日期和投
票时间、投票程序、会议联系人和联系方式等事项以公告形式通知了全体股东。
经审查，本所律师认为，公司本次股东大会通知的时间、通知方式和内容，
以及公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
-2-
法律意见书
二、本次股东大会的召开
1．本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
2．本次股东大会的现场会议于 2022 年 5 月 9 日（星期一）下午 14:00 在广
州瑞松智能科技股份有限公司会议室（广州市瑞祥路 188 号公司会议室）召开。
会议召开的实际时间、地点与股东大会通知所披露的一致。
3．本次股东大会的网络投票时间为：通过上海证券交易所交易系统进行网
络投票的具体时间为：2022 年 5 月 9 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通
过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 5 月 9 日 9:15-
15:00。
经审查，本所律师认为，本次股东大会的召开符合《公司法》《证券法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《股东大会议事规则》
的规定。
三、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
1．经查验，出席公司本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理
人共计 9 人，代表股份 32,888,706 股，占公司有表决权总股份数的 48.8248%。
(1)经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 6
人，代表公司有效表决权的股份数为 241,545,63 股，占股权登记日公司有效表决
权股份总数的 35.8586%。
(2)据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票的统计数据，
参加本次股东大会投票的股东或股东代理人共计 3 名，代表公司有效表决权的股
份数为股，占股权登记日公司有效表决权股份总数的 12.9662%。参加网络投票
的股东的资格由上海证券交易所交易系统进行认证，本所律师无法对网络投票股
东资格进行核查。
经本所律师核查确认，出席会议的股东、股东代理人的身份资料及股东登记
的相关资料合法、有效。
-3-
法律意见书
2．公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，全体公司高级
管理人员及见证律师列席了本次股东大会。
3．本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格及召集人资格均符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大
会议事规则》的规定。
四、本次股东大会的表决程序
本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，并以现场投票和网络
投票方式进行了表决。监票人、计票人共同对现场投票进行了监票和计票。参与
网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统投票平
台以及上海证券交易所互联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，上证所
信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，
本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1．《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
2．《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
-4-
法律意见书
股权的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
3．《关于 2021 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
4. 《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
5. 《关于 2022 年度财务预算报告的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
-5-
法律意见书
6. 《关于 2021 年度利润分配方案的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
7. 《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
8. 《关于确认 2021 年度董事、监事薪酬及 2022 年度董事、监事薪酬方案
的议案》
表决结果：3,064,875 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
-6-
法律意见书
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
关联股东孙志强、颜雪涛、柯希平、蔡雄江对该议案回避表决。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
9. 《关于授权对控股子公司提供担保额度的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
10. 《关于向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
-7-
法律意见书
股权的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
11. 《关于部分募集资金投资项目用途变更的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
12. 《关于选举第三届董事会非独立董事候选人的议案》
12.01《关于选举孙志强先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
表决结果：11,799,018 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
关联股东孙志强、孙圣杰对该议案回避表决。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
-8-
法律意见书
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
12.02《关于选举颜雪涛先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
表决结果：31,285,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份
总数的 0%； 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
关联股东颜雪涛对该议案回避表决。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
12.03《关于选举刘尔彬先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
12.04《关于选举宗煜先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
-9-
法律意见书
表决结果：26,400,398 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
关联股东柯希平对该议案回避表决。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
13. 《关于选举第三届董事会独立董事候选人的议案》
13.01《关于选举张剑滔先生为公司第三届董事会独立董事的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
13.02《关于选举闵华清先生为公司第三届董事会独立董事的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
- 10 -
法律意见书
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
13.03《关于选举马腾先生为公司第三届董事会独立董事的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
其中，中小投资者表决结果：2,542,571 股同意，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 100%；0 股弃权，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0%；0 股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
14. 《关于选举第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》
14.01 《关于选举查晓红女士为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
- 11 -
法律意见书
股权的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
14.02 《关于选举叶王根先生为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》
表决结果：32,888,706 股同意，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有
表决权股权的 100%；0 股弃权，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表
决权股权的 0%；0 股反对，占出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股权的 0%。
该议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上同
意，表决通过。
本次股东大会审议的全部议案均为普通决议事项，需经出席股东大会的股东
及股东代表所持有效表决权股权总数的二分之一以上表决通过。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、 证券法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规
则》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人
员资格、会议表决程序及表决结果均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，
合法有效。
本法律意见书正本壹式贰份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
- 12 -
