上海谊众药业股份有限公司
               首次公开发行股票并在科创板上市
                网上发行申购情况及中签率公告

              保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司



    上海谊众药业股份有限公司（以下简称“上海谊众”、“发行人”或“公司”）
首次公开发行不超过 2,645 万股人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简
称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，
并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2021】
2595 号文注册通过。本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配
售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网
上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定
价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
    发行人与保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证
券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次公开发行股份数量为 2,645 万
股，占发行后公司总股本的 25%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发
售股份。本次公开发行后公司总股本为 10,580 万股。本次发行初始战略配售发
行数量为 1,058,000 股，占本次发行总数量的 4.00%。战略配售投资者承诺的认
购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最
终战略配售数量为 1,058,000 股，占本次发行数量的 4.00%，最终战略配售数量
与初始战略配售数量一致，无需回拨至网下发行。
    网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 2,031.40 万股，占扣除最终战略
配售数量后发行数量的 80.00%；网上发行数量为 507.80 万股，占扣除最终战略
配售数量后发行数量的 20.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数
量扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
    本次发行价格为 38.10 元/股。
    上海谊众于 2021 年 8 月 30 日（T 日）通过上海证券交易所（以下简称“上
交所”）交易系统网上定价发行 A 股 507.80 万股。
    敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2021 年 9 月 1 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：
    1、网下获配投资者应根据 2021 年 9 月 1 日（T+2 日）披露的《上海谊众药
业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中
签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），按
最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售
经纪佣金，资金应于 2021 年 9 月 1 日（T+2 日）16:00 前到账。网下投资者如同
日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只
汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行
承担。
    网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 9 月 1 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任
由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
    本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐
机构（主承销商）包销。
    2、本次网下发行部分，获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏
股型资产管理产品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基
金”）、基本养老保险基金（简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办
法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保险资金运
用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机
构投资者资金等配售对象中，10%最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获
得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月，前述
配售对象账户将在2021年9月2日（T+3日）通过摇号抽签方式确定（以下简称“网
下配售摇号抽签”），网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网
下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一个获配单位获配一个编号。未被
抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自
本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下投资者一旦报价即视为接
受本次发行的网下限售期安排。
    3、当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数
量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新
股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
    4、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。有效报价
网下投资者未参与申购或者网下有效报价投资者未及时足额缴纳认购资金及相
应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）
将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中
签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6 个月
（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、
可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭
证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。


一、网上申购情况及网上发行初步中签率

    根据上交所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为 6,182,514 户，有效
申购股数为 29,327,054,000 股。网上发行初步中签率为 0.01731507%。配号总数
为 58,654,108 个，号码范围为 100,000,000,000—100,058,654,107。


二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率

    根据《上海谊众药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公
告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为 5,775.32 倍，超
过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发
行的规模进行调节，将扣除战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（向上
取整至 500 股的整数倍，253.95 万股）从网下回拨到网上。回拨机制启动后：网
下最终发行数量为 1,777.45 万股，占扣除战略配售数量后发行数量的 70.00%；
网上最终发行数量为 761.75 万股，占扣除战略配售数量后发行数量的 30.00%。
回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02597431%。


三、网上摇号抽签

    发行人与保荐机构（主承销商）定于 2021 年 8 月 31 日（T+1 日）上午在上
海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网上申购的
摇号抽签，并将于 2021 年 9 月 1 日（T+2 日）在《上海证券报》《中国证券报》
《证券日报》《证券时报》上公布网上摇号中签结果。




                                     发行人：上海谊众药业股份有限公司
                          保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
                                                         2021年8月31日
（本页无正文，为《上海谊众药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市网上发行申购情况及中签率公告》之盖章页）




                                             上海谊众药业股份有限公司


                                                         年   月   日
（本页无正文，为《上海谊众药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市网上发行申购情况及中签率公告》之盖章页）




                                                 国金证券股份有限公司


                                                         年   月   日