证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2022-034
上海谊众药业股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股份数量为 51,217,000 股，限售期为 12 个月；
本次上市流通的限售股全部为首次公开发行部分限售股，无战略配售股份；
本次上市流通日期为 2022 年 9 月 9 日。
一、 本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海谊众药业股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】2595 号），同意上海谊众药业股
份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股 26,450,000 股，
并于 2021 年 9 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成
后，公司总股本为 105,800,000 股，其中无限售条件流通股 24,133,916 股，有限
售条件流通股 81,666,084 股。具体情况详见公司于 2021 年 9 月 3 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海谊众药业股份有限公司首次公开发行股
票并在科创板上市发行结果公告》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期自公司股票上
市之日起 12 个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 51,217,000 股，共
涉及限售股股东数量为 22 户，占公司总股本的 48.41%，该部分限售股将于 2022 年
9 月 9 日起上市流通。
二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行股
票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
2022 年 8 月 16 日公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 2022
年半年度资本公积转增股本方案的议案》，拟以资本公积向全体股东每 10 股转增
3.6 股，资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，上述
议案尚需公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
三、 本次上市流通限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行
股票科创板上市公告书》，本次申请上市的限售股股东所作承诺如下：
（一）首次公开发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺
1、直接或间接持有发行人股份的董事、高级管理人员李端、孙菁、张立高的
承诺
（1）本人承诺自上海谊众股票在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。
在发行人实现盈利前，自发行人股票上市交易日起 3 个完整会计年度，本人不
转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部
分股份。本人在前述期间内离职的，将会继续遵守该承诺；在发行人实现盈利后，
本人可以自发行人当年年度报告披露后次日与发行人股票上市满 12 个月的孰晚时
间减持本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份。
（2）前述锁定期满，本人在上海谊众担任董事、监事、高级管理人员职务期
间，每年转让的股份将不会超过直接和间接持有上海谊众股份总数的百分之二十
五；本人在离职后半年内，将不会转让直接或间接持有的发行人股份。
（3）如出现上海谊众股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有上海谊众股份的锁定期
限将自动延长六个月，上述收盘价考虑除权除息等因素作相应调整。
（4）若上海谊众存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定
或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人不减持本次发行前直接或间
接持有发行人股份。
（5）本人将严格履行上述承诺。如违反前述持股承诺进行减持的，则减持股
票所得收益归发行人所有。未向发行人足额缴纳减持收益之前，发行人有权暂扣应
向本人支付的报酬和本人应得的现金分红，直至本人将因违反承诺所产生的收益足
额交付发行人为止。
2、其他股东上海凯宝、上海贤昱、上海建信康颖、江苏毅达、圣多金基、上
海宜羡、曾美桦、李峰、李循、许越香、沈亚领、赵豫生、蒋永梅、钱志平、王雪
梅、陈吉婉、刘斌、蒋新国、冯延斌、廖朝健的承诺
本人/本企业/本公司承诺自发行人股票在上海证券交易所上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业/本公司直接持有的发行人股份，也不
由发行人回购该部分股份。
（二）首次公开发行前股东持股意向及减持意向的承诺
1、上海宜羡、上海凯宝、上海贤昱承诺
（1）在本公司/本企业所持发行人之股份的锁定期届满后，本公司/本企业将
适当减持发行人之股份，相应减持股份总数将不高于届时法律法规及规范性文件规
定的上限。
（2）本公司/本企业减持所持有的上海谊众股票的方式包括但不限于二级市场
竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等，并符合届时法律、法规及规范性
文件的规定。
（3）本公司/本企业减持上海谊众股票的价格根据当时的二级市场价格确定，
并应符合届时法律、法规及规范性文件的规定。本公司/本企业在发行人首次公开
发行前持有的股份在锁定期满后二年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发
行价格。如果上海谊众在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事
项，则上述发行价格相应调整。
（4）本公司/本企业将严格遵守我国法律法规以及规范性文件规定的关于股东
持股及股份变动的有关规定。在减持所持有的上海谊众股票前，应提前三个交易日
予以公告，自公告之日起六个月内完成。如本公司/本企业违反本承诺进行减持的，
自愿将减持所得收益上缴发行人。
四、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的首
次公开发行限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次首次公开发行限
售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司
持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求。保荐机构对公司首
次公开发行限售股本次上市流通事项无异议。
五、 本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 51,217,000 股，占公司目前股份总数的比
例为 48.41%；
（二）本次上市流通日期为 2022 年 9 月 9 日；
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股数量 持有限售股占 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称
（股） 总股本比例 通数量（股） 数量（股）
1 上海凯宝 13,750,000 13.00% 13,750,000 0
2 上海贤昱 4,300,000 4.06% 4,300,000 0
3 曾美桦 3,958,000 3.74% 3,958,000 0
4 李峰 3,600,000 3.40% 3,600,000 0
5 李端 3,581,000 3.38% 3,581,000 0
6 李循 3,500,000 3.31% 3,500,000 0
7 上海宜羡 3,458,000 3.27% 3,458,000 0
8 上海建信康颖 2,250,000 2.13% 2,250,000 0
9 沈亚领 2,217,000 2.10% 2,217,000 0
10 赵豫生 2,170,000 2.05% 2,170,000 0
11 许越香 2,000,000 1.89% 2,000,000 0
12 江苏毅达 1,500,000 1.42% 1,500,000 0
13 孙菁 950,000 0.90% 950,000 0
注1
14 蒋永梅 700,000 0.66% 700,000 0
15 圣多金基 550,000 0.52% 550,000 0
16 刘斌 533,000 0.50% 533,000 0
17 钱志平 500,000 0.47% 500,000 0
18 陈吉婉 500,000 0.47% 500,000 0
19 王雪梅 400,000 0.38% 400,000 0
20 蒋新国 300,000 0.28% 300,000 0
21 冯延斌 300,000 0.28% 300,000 0
22 廖朝健 200,000 0.19% 200,000 0
合计 51,217,000 48.41% 51,217,000 0
注 1：截至目前，蒋永梅持有的上海谊众 70 万股股份被上海市奉贤区人民法院冻结。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 51,217,000 12
合计 51,217,000 -
六、 上网公告附件
《国金证券股份有限公司关于上海谊众药业股份有限公司首次公开发行部
分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
上海谊众药业股份有限公司
2022 年 9 月 1 日
