杭州爱科科技股份有限公司
                 2020 年度独立董事述职报告


    作为杭州爱科科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们按

照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券

法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立

董事制度的指导意见》等法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》

等内部制度的有关规定和要求，认真负责，忠实勤勉地履行独立董事的义务和职

责，积极参加公司 2020 年度召开的股东大会、董事会及董事会各专门委员会的

相关会议，参与公司各项重大经营决策，发挥专业优势和独立作用，努力维护并

有效保障了公司全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将独立董事 2020 年

度的主要工作情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况

    顾新建，男，1956 年出生，1993 年毕业于浙江大学，博士学历。1975 年至

1978 年任富阳三山公社谢家溪大队社员；1982 年至 1984 年任电子工业部上海

1501 所助理工程师；1987 年至今在浙江大学工作，现任浙江大学机械工程学院

教授；2016 年至今任杭州汽轮机股份有限公司独立董事；2017 年至今任公司独

立董事。

    徐赤，男，1961 年出生，1983 年毕业于浙江大学，本科学历。1983 年至 1988
年任南京金陵石化公司钟山化工厂技术员；1988 年至今任杭州自动化技术研究
院有限公司董事长兼总经理；2003 年至今任浙江拓峰科技股份有限公司董事长；
2008 年至今任浙江三鑫自动化工程有限公司董事；2017 年至今任公司独立董事。

    贾勇，男，1979 年出生，2012 年毕业于哈尔滨工业大学，博士学历。2012
年至今任杭州电子科技大学会计学院教师，2019 年至今任杭州大地海洋环保股
份有限公司独立董事；2017 年至今任公司独立董事。
       （二）是否存在影响独立性的情况说明

       作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均没有在公司或

其附属企业担任除独立董事以外的其他任何职务，没有为公司或其附属企业提供

财务、法律、咨询等服务。我们具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导

意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立

董事的任职资格，能够保证客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

       二、独立董事年度履职概况

       （一）出席会议的情况

       2020 年度，公司共召开 7 次董事会会议和 4 次股东大会会议。

       各位独立董事出席会议的具体情况如下：

                                                                          参加股
                                     参加董事会情况                       东大会
                                                                          情 况
      是 否
董 事
      独 立
姓 名                                                          是否连续
      董 事      本年应参            以通讯                               出席股
                            亲自出            委托出   缺 席   两次未亲
                 加董事会            方式参                               东大会
                            席次数            席次数   次 数   自参加会
                 次    数            加次数                               的次数
                                                                 议


顾新
           是        7        7         0        0       0        否        4
建


徐赤       是        7        7         1        0       0        否        4


贾勇       是        7        7         2        0       0        否        4


       公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会。

2020 年，董事会专门委员会按照相关规定召开了 5 次会议，我们均亲自出席了

会议。

       （二）本年度会议决议及表决情况

       本着勤勉尽责的态度，我们认真仔细审阅了提交董事会或各专门委员会的会
议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出建议，2020年度，我们对公司
董事会及专门委员会各项议案未提出异议，对各次董事会及专门委员会审议的相
关议案均投了赞成票，并对相关议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。我
们认为，公司2020年度董事会及专门委员会、股东大会的召集、召开、决策程序
符合法定程序和相关法律法规的要求，会议决议事项合法有效。

    （三）现场考察情况

    报告期内，作为独立董事，我们日常主动通过电话、会谈等方式和公司其他

董事、高管人员及相关工作人员保持密切的联系，并对公司进行了现场实地考察，

了解公司整个生产运作和经营情况及重大事项进展，同时重点关注公司内部控制

的实施工作、董事会决议执行、财务管理、业务发展、关联交易等工作情况。我

们在公司召开董事会会议或各专门委员会以前，会提前了解会议相关议案情况和

资料，为各项议案的审议表决做好充分的准备工作。在举行会议的过程中，我们

认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，在充分了解情况的基础上

独立、客观、审慎地行使表决权和发表独立意见，督促公司规范运行，为公司发

展做出科学决策起到了积极的作用。

    (四）公司配合独立董事工作情况
    公司总经理、董事会秘书等高级管理人员十分重视与独立董事的沟通与交
流，主动与独立董事交流公司生产经营及重大事项进展情况，充分尊重我们的专
业意见，对我们提出的建议能虚心接受、及时落实，为我们履职提供了必备的条
件和充分的支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    1、关联交易情况

    就2020年度的关联交易，作为公司的独立董事，我们严格按照有关法律、法
规、《公司章程》及《独立董事工作制度》的规定，对相关议案均独立、审慎地
发表了意见。我们认为，公司2020年度的关联交易系为了满足公司日常正常业务
开展的需要，日常关联交易的定价是合理的，符合公司和全体股东的利益。关联
交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，关联交易事项按一般商业条款达成，
不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。

    2、对外担保及资金占用情况

    在对外担保及资金占用方面，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对
外担保风险和关联方占用资金风险；根据《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》、《公司章程》的有关规定，我们认真审查了公司对外担保及资金占用情况，
在报告期内，公司不存在违规对外担保的情况。

    3、董事、高级管理人员薪酬情况

    报告期内，公司董事、高级管理人员薪酬标准符合公司整体经营规模和盈利

情况，标准设定合理。

    4、聘任或者更换会计师事务所情况

    报告期内，经公司第一届董事会第十一次会议及2019年年度股东大会审议通
过，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。该
事务所勤勉尽责，能客观、公正、公允的反映公司财务情况。公司续聘审计机构
的审议程序符合法律法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司和股东利
益的情形。

    5、内部控制的执行情况

    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等规范性文件的要求，报告期

内，我们对公司内部控制的情况进行了解和核查。我们认为公司内部控制机制和

制度在完整性、合理性等方面不存在重大缺陷，实际执行过程中也未发现重大偏

差，保证了公司经营活动的合规开展。

    6、并购重组情况

    报告期内，公司未进行并购重组，未发生并购重组情况。

    7、利润分配执行情况

    2020 年召开的股东大会决定不予分配 2019 年年度利润。2019 年度利润分
配的决定符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，该预案充分考虑了公
司所处行业、发展阶段与发展计划，并综合考虑了公司股本规模、利润增长
情况，符合公司实际情况和发展需要。

       四、总体评价和建议

    2020 年，作为公司的独立董事，我们按照相关法律法规的规定和要求，坚

持独立董事的独立性，忠实履行职责独立董事的职责，为公司的健康发展建言献

策，确保了公司的规范运作和健康发展，切实有效的维护了公司及全体股东的利

益。

    2021 年，我们将继续勤勉、公正、独立地履行职责，从投资者和公司的利

益出发，结合公司实际，利用自己的专业知识和经验，为提升董事会决策效率与

决策能力发挥积极作用，维护公司，特别是中小股东的合法权益，进一步推进公

司规范运作和持续发展。




                                独立董事： 顾新建   徐赤   贾勇

                                             2021 年 4 月 28 日