证券代码：688098 证券简称：申联生物   公告编号：2019-004



         申联生物医药（上海）股份有限公司
  关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依

法承担法律责任。
    申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称公司）于 2019

年 11 月 7 日召开了第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用

部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过

3 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、安全性高的

保本型银行理财产品。闲置募集资金理财所得收益用于补充募投项目

的建设资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公

司经营情况，将闲置部分分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自

董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，

公司可以循环滚动使用。董事会授权经营层在上述有效期及资金额度

内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。独立

董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限公司对

本事项出具了明确的核查意见。

    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意申联生物医药（上海）股

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份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1743号）

核准，并经上海证券交易所同意，公司发行人民币普通股（A股）不

超过5,000万股，发行价格为每股8.80元。截至2019年10月22日，公司

实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）5,000万股，募集

资金总额4.4亿元。扣除尚未支付的承销费和保荐费26,000,000.00元后

的募集资金为人民币4.14亿元，减除其他发行费用人民币

13,825,000.00元后，募集资金净额为人民币400,175,000.00元。上述资

金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出

具“大华验字[2019] 000402号”验资报告。公司对募集资金采取了专

户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全

部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机

构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。

    具体情况详见 2019年10月25日披露于上海证券交易所网站

www.sse.com.cn的《申联生物医药（上海）股份有限公司首次公开发

行股票科创板上市公告书》。

    二、使用闲置募集资金进行现金管理的相关情况

    （一）投资目的

    为提高公司募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设

和募集资金使用计划以及确保公司正常运营的前提下，增加公司现金

收益，为公司及股东获取更多回报。

    （二）投资产品品种

    用于购买流动性好、安全性高的保本型银行理财产品。

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    （三）投资额度及期限

    使用额度不超过3亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管

理，在本额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，

将闲置部分分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通

过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚

动使用。

    （四）决议有效期及实施方式
    自董事会审议通过之日起 12个月内有效。董事会授权经营层在

上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起

12个月内有效。

    （五）信息披露

    公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，

不会变相改变募集资金用途。

    （六）现金管理收益的分配

    闲置募集资金理财所得收益用于补充募投项目的建设资金。

    三、对公司募投项目建设的影响

    使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目日

常运营和资金安全，不影响公司募投项目资金需要的前提下实施的，

履行了必要的法定程序，不影响募集资金投资计划正常进行。

    公司通过对闲置募集资金进行适度、适时的现金管理可以提高公

司资金使用效率，获取良好的投资回报，充分保障股东利益。

    四、投资风险及风险控制措施

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    （一）投资风险

    尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏

观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适

量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    1、公司董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同

文件，包括（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、

期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责

组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向、项目进展情

况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控

制投资险。

    2、公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情

况、资金使用情况及收益情况等，督促财务部及时进行账务处理、并

对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有金融机构现金管理产

品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资

可能发生的收益，并向审计委员会报告。

    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必

要时可以聘请专业机构进行审计。

    4、公司必须严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司

募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募

集资金管理办法（2013 年修订）》以及《申联生物医药（上海）股

份有限公司募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

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    五、公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况

    截至本公告日，公司尚未使用募集资金购买任何理财产品。

    六、专项意见说明

    （一）独立董事意见

    公司独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管

理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报，符合公司和全

体股东的利益。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理符合《上市

公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法

律、法规、规范性文件的规定及《申联生物医药（上海）股份有限公

司募集资金管理制度》的相关规定。本次使用部分闲置募集资金进行

现金管理事项已经通过董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相

关制度的规定，履行了必要的程序，不存在改变募集资金用途和损害

股东利益的情形。董事会对该事项的审议及表决符合《中华人民共和

国公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。因此，我们

同意公司使用额度不超过3亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现

金管理。

    （二）监事会意见

    监事会认为：公司为使用部分闲置募集资金进行现金管理建立了

有效的安全保障措施，能够确保公司募集资金的安全，不会影响募投

项目建设进度。通过对闲置资金的管理可以提高资金利用效率、增加

公司收益，为公司及股东获取更多回报，符合公司和全体股东的利益。

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本次使用部分闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第

2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交

易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规、

规范性文件的规定及《申联生物医药（上海）股份有限公司募集资金

管理制度》的相关规定。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事

项已经通过董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规

定，履行了必要的程序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的

情形。董事会对该事项的审议及表决符合《中华人民共和国公司法》

和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。因此，监事会同意公司

使用额度不超过 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理。

    （三）保荐机构核查意见

    保荐机构查阅了公司董事会及监事会决议，独立董事意见等文件。

经核查，保荐机构认为，申联生物使用部分闲置募集资金进行现金管

理事项，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资

金投向和损害股东利益的情形，且已经上市公司董事会、监事会审议

批准、独立董事发表同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司

监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上

海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规

的要求，保荐机构同意本次申联生物使用部分闲置募集资金进行现金

管理事项。

    七、上网公告文件

    （一）国信证券股份有限公司关于申联生物医药（上海）股份有

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限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见；

   （二）独立董事关于第二届董事会第九次会议相关议案的独立意

见。

   特此公告。



                     申联生物医药（上海）股份有限公司董事会

                                           2019 年 11 月 8 日




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