证券代码：688098    证券简称：申联生物     公告编号：2021-003


         申联生物医药（上海）股份有限公司
         关于调整2019年限制性股票激励计划
                      授予价格的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。


    公司于2021年1月5日召开了第二届董事会第十七次会议及第二
届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激
励计划授予价格的议案》，董事会同意将2019年限制性股票激励计划
（以下简称“激励计划”）授予价格（含预留部分授予）由8.8元/
股调整为8.72元/股。现将有关事项说明如下：
    一、本次股权激励计划已履行的审批程序
    1、2019 年 12 月 22 日，公司召开第二届董事会第十次会议，会
议审议通过了《关于<申联生物医药（上海）股份有限公司 2019 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<申联生物医
药（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相
关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于<
申联生物医药（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于<申联生物医药（上海）股份有限公
司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司监
事会对本激励计划草案发表了核查意见。
    2、2019 年 12 月 23 日至 2020 年 1 月 2 日，公司对本激励计划
拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，
公司监事会未收到与本激励计划相关的任何异议。2020 年 1 月 4 日，
公司披露了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象
名单的公示情况说明及核查意见》。
    3、2019 年 12 月 24 日，公司披露了《关于独立董事公开征集委
托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事吴守常
先生作为征集人就 2020 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关
议案向公司全体股东征集投票权。
    4、2020 年 1 月 9 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于<申联生物医药（上海）股份有限公司 2019 年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<申联生物医药
（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制
性股票激励计划相关事宜的议案》。
    5、2020 年 1 月 10 日，公司对内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况进行了核查，未发现存在利用内幕信息买卖公司股票的
行为，同日公司披露了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕
信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    6、2020 年 3 月 4 日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第
二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股
票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了独立意见，认为本次激
励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就，激励对象主
体资格合法有效、确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激
励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
    上述相关事项均已经按规定及时进行了信息披露，公司指定信息
披露媒体包括上海证券交易所网站 www.sse.com.cn、上海证券报》、
《中国证券报》、《证券时报》。
    7、2021 年 1 月 5 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第
二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股
票激励计划授予价格的议案》、《关于向 2019 年限制性股票激励计
划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，董事会、监事会同意
将 2019 年限制性股票激励计划授予价格（含预留部分授予）由 8.8
元/股调整为 8.72 元/股；同意公司本次激励计划的授予日为 2021 年
1 月 5 日，授予价格为 8.72 元/股，向 32 名激励对象授予 97.8 万股
限制性股票。
    二、调整事由及调整结果
    1、调整事由
    公司 2019 年年度股东大会审议通过了《关于 2019 年度利润分配
预案的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利 0.08 元（含税），
2020 年 6 月 2 日公司披露了《2019 年年度权益分派实施公告》，鉴
于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司激励计划的相关规定，在
激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限
制性股票后至归属前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份
拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相
应的调整。
    2、调整方法
    根据公司《2019 年限制性股票激励计划》的规定，授予价格的
调整方法如下：
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的授予/归属价格；V 为每股的派息额；P 为调
整后的授予/归属价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
    根据以上公式，2019 年限制性股票激励计划调整后的授予价格
（含预留部分授予）=8.8 元/股-0.08 元/股=8.72 元/股。
    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对 2019 年限制性股票激励计划授予价格的调整不会对
公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、独立董事意见
    公司独立董事发表了同意的独立意见：公司本次对 2019 年限制
性股票激励计划授予价格（含预留部分授予）的调整符合《管理办法》
等法律法规及公司《激励计划》中关于激励计划调整的相关规定，本
次调整在公司 2020 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序
合法合规，且履行了必要的程序，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上所述，我们同意将 2019 年限制性股票激励计划授予价格（含预
留部分授予）由 8.8 元/股调整为 8.72 元/股。
    五、监事会意见
    公司监事会就公司 2019 年限制性股票激励计划授予价格（含预
留授予）的议案进行核查，认为：鉴于公司 2019 年年度利润分配方
案已实施完毕，公司董事会根据 2020 年第一次临时股东大会授权对
2019 年限制性股票激励计划的授予价格（含预留部分授予）进行调
整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关
法律、法规、规范性文件和公司《2019 年限制性股票激励计划》的
相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意将
2019 年限制性股票激励计划授予价格（含预留部分授予）由 8.8 元/
股调整为 8.72 元/股。
    六、律师法律意见书的结论意见
    国浩律师（上海）事务所就 2019 年限制性股票激励计划授予价
格调整事项发表了如下专业意见：本次激励计划调整授予价格事项已
经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《上市公
司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
相关法律法规及公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》的相
关规定。


    特此公告。



                            申联生物医药（上海）股份有限公司
                                                       董事会
                                              2021 年 1 月 6 日