证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2022-008
申联生物医药（上海）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
公司董事会根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”) 《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，编制
了 2021 年度关于公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专
项报告。现将截至 2021 年 12 月 31 日公司募集资金存放与实际使用情况专项说
明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据证监会作出的《关于同意申联生物医药（上海）股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1743 号），同意公司向社会公开发行人
民币普通股（A 股）5,000 万股。公司于 2019 年 10 月 28 日完成了首次公开发行
并上市工作，首次公开发行价格为每股 8.80 元，募集资金总额为 440,000,000.00
元，扣除发行费用 39,825,000.00 元，募集资金净额 400,175,000.00 元。截止
2019 年 10 月 22 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000402 号”验资报告审验确认。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金实际使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 明细 金额
募集资金总额 440,000,000.00
募集资金专项账户到位金额
减：承销及保荐费 26,000,000.00
募集资金专项账户到位金额 414,000,000.00
减：支付发行费用 13,825,000.00
以前年度使用情况 减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 60,372,541.81
减：募集资金到位后使用募集资金总额 129,943,983.31
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 9,575,003.69
2021 年度使用情况 减：募集资金到位后使用募集资金总额 42,052,983.37
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 5,359,313.26
1
募集资金专项账户期末余额 182,739,808.46
其中：用于现金管理的期末余额 170,000,000.0
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《申联生物医药（上
海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制
度》经公司第二届董事会第五次会议审议通过，经公司第二届董事会第十六次会
议修订。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在平安银行股份有限
公司上海分行静安支行、上海浦东发展银行徐汇支行开设募集资金专项账户，公
司及国信证券股份有限公司于 2019 年 10 月 22 日分别与平安银行股份有限公司
上海分行、上海浦东发展银行徐汇支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》
（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金的使用实行严格的审批手续，
以保证专款专用。
公司签署的《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监
管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》得到了切实履行。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
其中：用于
存储
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 现金管理的
方式
期末余额
平安银行股份有
限公司上海分行 15369511500010 150,000,000.00 3,353.27 注1
静安支行
上海浦东发展银
98300078801700002281 264,000,000.00 182,736,455.19 170,000,000.00 注1
行徐汇支行
合 计 414,000,000.00 182,739,808.46 170,000,000.00
注 1：用于现金管理的期末余额投资产品品种为保本型银行理财产品；除用于现金管理的期末余额外，
其他截止日余额存储方式为活期存款。
三、2021 年度募集资金的使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为了保障本次募投项目“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”的顺利推进，公司
在募集资金到位前，已先行投入部分自筹资金进行募集资金投资项目的建设。
2019 年 11 月 7 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用
2
募集资金 60,372,541.81 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公
司使用募集资金 5,927,000 元置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用募
集资金 66,299,541.81 元置换前述预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事
项发表了明确同意的独立意见。对此，保荐机构国信证券股份有限公司出具了专
项核查意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《申联生物医药（上海）
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字
[2019]005754 号）。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资产品情况
2019 年 11 月 7 日公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用额度不超过 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、安全性
高的保本型银行理财产品。闲置募集资金理财所得收益用于补充募投项目的建设
资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将闲
置部分分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之日起 12 个
月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权经营
层在上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起 12 个
月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限公
司对本事项出具了明确的核查意见。
2020 年 10 月 28 日公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用额度不超过 2.3 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、
安全性高的保本型金融产品。闲置募集资金投资所得收益用于补充募投项目的建
设资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将
闲置资金分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权经
营层在上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限
公司对本事项出具了明确的核查意见。
2021 年 10 月 28 日公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目实施的前提下，使用额度不超过人民币 1.7 亿
元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高的
保本型金融产品。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营
情况，将闲置资金分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之
日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事
3
会授权经营层在上述期限及资金额度范围内具体实施，本授权自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证
券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
2021 年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
4
单位：人民币万元
剩余 预期年收益 是否
银行 产品类型及名称 起息日 到期日 购买金额 赎回金额 本期收益
本金 率（%） 到期
利多多公司稳利 20JG9379 期人民币对公结构性
浦发银行 2020/11/30 2021/1/4 5,000.00 5,000.00 2.80 是 13.61
存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利固定持有期 JG9013 期人民币对
浦发银行 公结构性存款(30 天网点专属），保本浮动收益 2020/12/10 2021/1/11 9,000.00 9,000.00 2.86 是 22.86
型
利多多公司稳利 20JG9689 期人民币对公结构性
浦发银行 2020/12/31 2021/3/31 5,000.00 5,000.00 3.25 是 40.63
存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG5035 期人民币对公结构性
浦发银行 2021/1/7 2021/3/31 5,000.00 5,000.00 3.04 是 35.00
存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利固定持有期 JG9003 期人民币对
浦发银行 2021/1/28 2021/3/1 3,000.00 3,000.00 2.62 是 6.98
公结构性存款(30 天)，保本浮动收益型
利多多公司稳利固定持有期 JG9003 期人民币对
浦发银行 2021/1/29 2021/3/1 5,000.00 5,000.00 2.70 是 11.63
公结构性存款(30 天)，保本浮动收益型
利多多公司稳利固定持有期 JG9013 期人民币对
浦发银行 2021/3/4 2021/4/6 8,000.00 8,000.00 2.86 是 20.98
公结构性存款(30 天网点专属)，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG5613 期人民币对公结构性
浦发银行 2021/3/31 2021/5/6 10,000.00 10,000.00 3.45 是 34.50
存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG6044 期（1 个月三层网点专
浦发银行 2021/4/9 2021/5/10 8,000.00 8,000.00 3.20 是 22.04
属）人民币对公结构性存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG5878 期（三层看涨）人民
浦发银行 2021/5/6 2021/6/7 10,000.00 10,000.00 3.10 是 27.56
币对公结构性存款，保本浮动收益型
5
剩余 预期年收益 是否
银行 产品类型及名称 起息日 到期日 购买金额 赎回金额 本期收益
本金 率（%） 到期
利多多公司稳利 21JG5949 期（三层看涨）人民
浦发银行 2021/5/11 2021/6/10 7,300.00 7,300.00 3.20 是 19.47
币对公结构性存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG7294 期（三层看涨）人民
浦发银行 2021/6/8 2021/7/8 10,000.00 10,000.00 3.20 是 26.67
币对公结构性存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG7348 期（三层看涨）人民
浦发银行 2021/6/11 2021/7/12 7,300.00 7,300.00 3.20 是 20.12
币对公结构性存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG7521 期（三层看涨）人民
浦发银行 2021/7/8 2021/8/9 10,000.00 10,000.00 3.05 是 27.13
币对公结构性存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG6224 期（1 个月网点专属 B
浦发银行 2021/7/14 2021/8/13 7,000.00 7,000.00 3.15 是 18.38
款）人民币对公结构性存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG7667 期（三层看涨）人民
浦发银行 2021/8/9 2021/9/8 10,000.00 10,000.00 3.15 是 26.25
币对公结构性存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG7694 期（三层看涨）人民
浦发银行 2021/8/13 2021/11/11 7,000.00 7,000.00 3.16 是 55.38
币对公结构性存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG7806 期（三层看涨）人民
浦发银行 2021/9/8 2021/10/12 10,000.00 10,000.00 3.20 是 30.22
币对公结构性存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG6426 期（1 个月网点专属 B
浦发银行 2021/10/13 2021/11/12 10,000.00 10,000.00 3.10 是 25.83
款）人民币对公结构性存款，保本浮动收益型
利多多公司稳利 21JG8128 期（三层看涨）人民
浦发银行 2021/11/12 2022/1/12 17,000.00 17,000.00 3.10 否
币对公结构性存款，保本浮动收益型
合计 163,600.00 146,600.00 17,000.00 485.24
6
四、募集资金投资项目进展情况
公司于 2021 年 2 月 9 日取得了猪口蹄疫 O 型、A 型二价灭活疫苗的产品批
准文号，口蹄疫灭活疫苗已正式投产。
2021 年 2 月 22 日，董事会决定取消“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”第二
条生产线的建设并调减募投项目投资 19,108 万元，投资总额由 86,810 万元调整
为 67,702 万元，拟使用募集资金额由 40,017.50 万元调整为 25,892 万元。本次
调整不会影响募投项目建设和募集资金使用，减少了投资总额，未降低项目产能，
有利于降低产品成本，提高资金使用效率，有利于增强产品的市场竞争力。2021
年 5 月末，兰州分公司口蹄疫细胞悬浮培养灭活疫苗生产线通过了新版兽药 GMP
验收。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
除上述调整外，报告期内公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让
或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及
上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定，及时、真实、准确、完整地披
露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
公司对募集资金的投向、进展情况以及变更情况均如实履行了披露义务。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经鉴证，大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：募集资金专项报告在所
有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公
允反映了本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
经核查，国信证券股份有限公司认为：申联生物 2021 年度募集资金存放与
使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时
履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露一致，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形
九、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
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公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
十、上网披露的公告附件
（一）国信证券股份有限公司关于申联生物医药（上海）股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见；
（二）大华会计师事务所（特殊普通合伙）对申联生物医药（上海）股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
申联生物医药（上海）股份有限公司董事会
2022 年 4 月 28 日
8
附表
募集资金使用情况表
编制单位：错误!未找到引用源。
金额单位：人民币万元
募集资金总额 40,017.50 本年度投入募集资金总额 4,205.30
变更用途的募集资金总额 14,125.50
已累计投入募集资金总额 23,236.95
变更用途的募集资金总额比例 35.30%
截至期末累计投入 截至期末投 项目可行
已变更项目， 截至期末承 截至期末累 项目达到预 本年度 是否达
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 金额与承诺投入金 入进度 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 计投入金额 定可使用状 实现的 到预计
投资总额 额 金额 额的差额 （%）(4)＝ 生重大变
（如有） (1) (2) 态日期 效益 效益
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
悬浮培养口蹄疫灭活疫 2020 年 10
无 40,017.50 25,892.00 25,892.00 4,205.30 23,236.95 -2,655.05 89.75% 是 是 否
苗项目 月 31 日
合计 — 40,017.50 25,892.00 25,892.00 4,205.30 23,236.95 -2,655.05 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三、（三）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
9
