国信证券股份有限公司
关于申联生物医药（上海）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为申联生物医药（上海）
股份有限公司（以下简称“申联生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市持续督导的保荐机构，履行持续督导职责，并根据《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性法律文件
的要求，对申联生物2021年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核
查情况及意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)作出的《关于同
意申联生物医药（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许
可[2019]1743 号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,000 万股。
公司于 2019 年 10 月 28 日完成了首次公开发行并上市工作，首次公开发行价格
为每股 8.80 元，募集资金总额为 440,000,000.00 元，扣除发行费用 39,825,000.00
元，募集资金净额 400,175,000.00 元。截止 2019 年 10 月 22 日，公司上述发行
募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字
[2019]000402 号”验资报告审验确认。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用及结余情况如下：
单位：元
项目 明细 金额
募集资金总额 440,000,000.00
募集资金专项账户到位金
减：承销及保荐费 26,000,000.00
额
募集资金专项账户到位金额 414,000,000.00
减：支付发行费用 13,825,000.00
减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹
以前年度使用情况 60,372,541.81
资金
减：募集资金到位后使用募集资金总额 129,943,983.31
1
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 9,575,003.69
减：募集资金到位后使用募集资金总额 42,052,983.37
2021 年度使用情况
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 5,359,313.26
募集资金专项账户期末余额 182,739,808.46
其中：用于现金管理的期末余额 170,000,000.00
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，
制定了《申联生物医药（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管
理制度”），该《管理制度》经公司第二届董事会第五次会议审议通过，经公司
第二届董事会第十六次会议修订。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在平安银行股份有限
公司上海分行静安支行、上海浦东发展银行徐汇支行开设募集资金专项账户，公
司及国信证券股份有限公司于 2019 年 10 月 22 日分别与平安银行股份有限公司
上海分行、上海浦东发展银行徐汇支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》
（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金的使用实行严格的审批手续，
以保证专款专用。
公司签署的《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监
管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》得到了切实履行。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
其中：用于现
存储
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 金管理的期末
方式
余额
平安银行
股份有限
公司上海 15369511500010 150,000,000.00 3,353.27 注1
分行静安
支行
上海浦东
发展银行 98300078801700002281 264,000,000.00 182,736,455.19 170,000,000.00 注1
徐汇支行
合 计 414,000,000.00 182,739,808.46 170,000,000.00
注 1：用于现金管理的期末余额投资产品品种为保本型银行理财产品；除用于现金管理的期
末余额外，其他截止日余额存储方式为活期存款。
2
三、2021 年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为了保障本次募投项目“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”的顺利推进，公司
在募集资金到位前，已先行投入部分自筹资金进行募集资金投资项目的建设。
2019 年 11 月 7 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用
募集资金 60,372,541.81 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公
司使用募集资金 5,927,000 元置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用募
集资金 66,299,541.81 元置换前述预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事
项发表了明确同意的独立意见。对此，保荐机构国信证券股份有限公司出具了专
项核查意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《申联生物医药（上海）
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字
[2019]005754 号）。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资产品情况
2019 年 11 月 7 日公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用额度不超过 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、安全性
高的保本型银行理财产品。闲置募集资金理财所得收益用于补充募投项目的建设
资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将闲
置部分分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之日起 12 个
月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权经营
层在上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起 12 个
月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限公
司对本事项出具了明确的核查意见。
2020 年 10 月 28 日公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用额度不超过 2.3 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、
3
安全性高的保本型金融产品。闲置募集资金投资所得收益用于补充募投项目的建
设资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将
闲置资金分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权经
营层在上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限
公司对本事项出具了明确的核查意见。
2021 年 10 月 28 日公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目实施的前提下，使用额度不超过人民币 1.7
亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高
的保本型金融产品。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经
营情况，将闲置资金分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董
事会授权经营层在上述期限及资金额度范围内具体实施，本授权自董事会审议通
过之日起 12 个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信
证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
2021 年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
单位：万元
预期 是
购买金 赎回金 剩余 年收 否 本期收
银行 产品类型及名称 起息日 到期日
额 额 本金 益率 到 益
（%） 期
利多多公司稳利
浦发 20JG9379 期人民 币 2020/1 2021/1
5,000.00 5,000.00 2.80 是 13.61
银行 对公结构性存款，保 1/30 /4
本浮动收益型
利多多公司稳利固定
持有期 JG9013 期人
浦发 2020/1 2021/1
民币对公结构性存款 9,000.00 9,000.00 2.86 是 22.86
银行 2/10 /11
(30 天网点专属），保
本浮动收益型
4
预期 是
购买金 赎回金 剩余 年收 否 本期收
银行 产品类型及名称 起息日 到期日
额 额 本金 益率 到 益
（%） 期
利多多公司稳利
浦发 20JG9689 期人民 币 2020/1 2021/3
5,000.00 5,000.00 3.25 是 40.63
银行 对公结构性存款，保 2/31 /31
本浮动收益型
利多多公司稳利
浦发 21JG5035 期人民 币 2021/1 2021/3
5,000.00 5,000.00 3.04 是 35.00
银行 对公结构性存款，保 /7 /31
本浮动收益型
利多多公司稳利固定
持有期 JG9003 期人
浦发 2021/1 2021/3
民币对公结构性存款 3,000.00 3,000.00 2.62 是 6.98
银行 /28 /1
(30 天)，保本浮动收
益型
利多多公司稳利固定
持有期 JG9003 期人
浦发 2021/1 2021/3
民币对公结构性存款 5,000.00 5,000.00 2.70 是 11.63
银行 /29 /1
(30 天)，保本浮动收
益型
利多多公司稳利固定
持有期 JG9013 期人
浦发 2021/3 2021/4
民币对公结构性存款 8,000.00 8,000.00 2.86 是 20.98
银行 /4 /6
(30 天网点专属)，保
本浮动收益型
利多多公司稳利
浦发 21JG5613 期人民 币 2021/3 2021/5 10,000.0 10,000.0
3.45 是 34.50
银行 对公结构性存款，保 /31 /6 0 0
本浮动收益型
利多多公司稳利
21JG6044 期（1 个月
浦发 2021/4 2021/5
三层网点专属）人民 8,000.00 8,000.00 3.20 是 22.04
银行 /9 /10
币对公结构性存款，
保本浮动收益型
利多多公司稳利
21JG5878 期（三层看
浦发 2021/5 2021/6 10,000.0 10,000.0
涨）人民币对公结构 3.10 是 27.56
银行 /6 /7 0 0
性存款，保本浮动收
益型
5
预期 是
购买金 赎回金 剩余 年收 否 本期收
银行 产品类型及名称 起息日 到期日
额 额 本金 益率 到 益
（%） 期
利多多公司稳利
21JG5949 期（三层看
浦发 2021/5 2021/6
涨）人民币对公结构 7,300.00 7,300.00 3.20 是 19.47
银行 /11 /10
性存款，保本浮动收
益型
利多多公司稳利
21JG7294 期（三层看
浦发 2021/6 2021/7 10,000.0 10,000.0
涨）人民币对公结构 3.20 是 26.67
银行 /8 /8 0 0
性存款，保本浮动收
益型
利多多公司稳利
21JG7348 期（三层看
浦发 2021/6 2021/7
涨）人民币对公结构 7,300.00 7,300.00 3.20 是 20.12
银行 /11 /12
性存款，保本浮动收
益型
利多多公司稳利
21JG7521 期（三层看
浦发 2021/7 2021/8 10,000.0 10,000.0
涨）人民币对公结构 3.05 是 27.13
银行 /8 /9 0 0
性存款，保本浮动收
益型
利多多公司稳利
21JG6224 期（1 个月
浦发 2021/7 2021/8
网点专属 B 款）人民 7,000.00 7,000.00 3.15 是 18.38
银行 /14 /13
币对公结构性存款，
保本浮动收益型
利多多公司稳利
21JG7667 期（三层看
浦发 2021/8 2021/9 10,000.0 10,000.0
涨）人民币对公结构 3.15 是 26.25
银行 /9 /8 0 0
性存款，保本浮动收
益型
利多多公司稳利
21JG7694 期（三层看
浦发 2021/8 2021/1
涨）人民币对公结构 7,000.00 7,000.00 3.16 是 55.38
银行 /13 1/11
性存款，保本浮动收
益型
利多多公司稳利
21JG7806 期（三层看
浦发 2021/9 2021/1 10,000.0 10,000.0
涨）人民币对公结构 3.20 是 30.22
银行 /8 0/12 0 0
性存款，保本浮动收
益型
6
预期 是
购买金 赎回金 剩余 年收 否 本期收
银行 产品类型及名称 起息日 到期日
额 额 本金 益率 到 益
（%） 期
利多多公司稳利
21JG6426 期（1 个月
浦发 2021/1 2021/1 10,000.0 10,000.0
网点专属 B 款）人民 3.10 是 25.83
银行 0/13 1/12 0 0
币对公结构性存款，
保本浮动收益型
利多多公司稳利
21JG8128 期（三层看
浦发 2021/1 2022/1 17,000.0 17,000
涨）人民币对公结构 3.10 否
银行 1/12 /12 0 .00
性存款，保本浮动收
益型
163,600. 146,600. 17,000
合计 485.24
00 00 .00
四、募集资金投资项目进展情况
公司于 2021 年 2 月 9 日取得了猪口蹄疫 O 型、A 型二价灭活疫苗的产品批
准文号，口蹄疫灭活疫苗已正式投产。
2021 年 2 月 22 日，董事会决定取消“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”第二
条生产线的建设并调减募投项目投资 19,108 万元，投资总额由 86,810 万元调整
为 67,702 万元，拟使用募集资金额由 40,017.50 万元调整为 25,892 万元。本次调
整不会影响募投项目建设和募集资金使用，减少了投资总额，未降低项目产能，
有利于降低产品成本，提高资金使用效率，有利于增强产品的市场竞争力。2021
年 5 月末，兰州分公司口蹄疫细胞悬浮培养灭活疫苗生产线通过了新版兽药 GMP
验收。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
除上述调整外，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的
情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》以及上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定，及时、
真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资
7
金管理违规的情况。公司对募集资金的投向、进展情况以及变更情况均如实履行
了披露义务。
七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
八、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、电话沟通、邮件沟通、现场查看等多种方式对申
联生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包
括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用序时账、募集资金相关支
付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况相关公告等资料，并与公司相关
负责人员沟通交流等。
九、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：申联生物 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相
关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露一致，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（本页以下无正文）
8
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于申联生物医药（上海）股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴风来 王 攀
国信证券股份有限公司
年 月 日
9
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：申联生物医药（上海）股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 40,017.50 本年度投入募集资金总额 4,205.30
变更用途的募集资金总额 14,125.50
已累计投入募集资金总额 23,236.95
变更用途的募集资金总额比例 35.30%
截至期末累计投 项目可行
已变更项目， 截至期末承 截至期末投 项目达到预 是否达
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 入金额与承诺投 本年度实 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 入进度（%） 定可使用状 到预计
投资总额 额 金额 投入金额(2) 入金额的差额 现的效益 生重大变
（如有） (1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益
(3)＝(2)-(1) 化
悬浮培养口蹄疫灭活疫 2020 年 10
无 40,017.50 25,892.00 25,892.00 4,205.30 23,236.95 -2,655.05 89.75% 是 是 否
苗项目 月 31 日
合计 — 40,017.50 25,892.00 25,892.00 4,205.30 23,236.95 -2,655.05 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三、（三）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
10
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
11