证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2022-027
申联生物医药（上海）股份有限公司
2022 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国
证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所发布的
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引
的规定，编制了 2022 年 1-6 月关于公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放与
实际使用情况的专项报告。现将截至 2022 年 6 月 30 日公司募集资金存放与实际
使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据证监会做出的《关于同意申联生物医药（上海）股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1743 号），同意公司向社会公开发行人民
币普通股（A 股）5,000 万股。公司于 2019 年 10 月 28 日完成了首次公开发行并
上市工作，首次公开发行价格为每股 8.80 元，募集资金总额为 440,000,000.00
元，扣除发行费用 39,825,000.00 元，募集资金净额 400,175,000.00 元。截止
2019 年 10 月 22 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000402 号”验资报告审验确认。
（二）本年度使用金额及期末余额
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金实际使用及结余情况如下：
单位：人民币元
1
项目 明细 金额
募集资金 募集资金总额 440,000,000.00
专项账户 减：承销及保荐费 26,000,000.00
到位金额 募集资金专项账户到位金额 414,000,000.00
减：支付发行费用 13,825,000.00
以前年度 减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 60,372,541.81
使用情况 减：募集资金到位后使用募集资金总额 171,996,966.68
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 14,934,316.95
减：募集资金到位后使用募集资金总额-悬浮培养
6,101,059.40
口蹄疫灭活疫苗项目
2022 年 1-
减：募集资金到位后使用募集资金总额-动物灭活
6 月使用 194,945.58
疫苗项目
情况
减：节余募集资金永久补充公司流动资金 80,416,216.44
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 3,139,987.02
募集资金专项账户期末余额 99,167,574.06
其中：用于现金管理的期末余额 90,000,000.00
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《申联生物医药（上海）股
份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公
司第二届董事会第五次会议审议通过，经公司第二届董事会第十六次会议、第三
届董事会第三次会议修订。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在平安银行股份有限
公司上海分行静安支行、上海浦东发展银行徐汇支行开设募集资金专项账户，公
司及国信证券股份有限公司于 2019 年 10 月 22 日分别与平安银行股份有限公司
上海分行、上海浦东发展银行徐汇支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》
（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金的使用实行严格的审批手续，
以保证专款专用。
2022 年 4 月 27 日公司召开第三届董事会第三次会议、2022 年 5 月 20 日公
司召开 2021 年年度股东大会，均审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目
结项并将节余募集资金用于实施动物灭活疫苗项目及永久补充流动资金的议案》，
2
同意公司将首次公开发行募集资金投资项目“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”结
项，并将节余募集资金 9,903.00 万元用于实施动物灭活疫苗项目，将最终剩余
部分的募集资金永久补充公司流动资金（实际金额以资金转出当日账户余额扣除
9,903 万元后剩余金额为准）。
公司保留原上海浦东发展银行徐汇支行募集资金专户账户（银行账号
98300078801700002281），用于新增的“动物灭活疫苗项目”募集资金支出，并
与国信证券股份有限公司、上海浦东发展银行徐汇支行重新签署《募集资金专户
存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金的使用实行严
格的审批手续，以保证专款专用。
公司注销了募集资金专户平安银行股份有限公司上海分行静安支行（银行账
号 15369511500010）。
公司签署的《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监
管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》得到了切实履行。
截至 2022 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
其中：用于
存储 备
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 现金管理的
方式 注
期末余额
平安银行
股份有限 已
15369511500
公司上海 150,000,000.00 注1 注
010
分行静安 销
支行
上海浦东
9830007880
发展银行 264,000,000.00 99,167,574.06 90,000,000.00 注1
1700002281
徐汇支行
合计 414,000,000.00 99,167,574.06 90,000,000.00
注 1：用于现金管理的期末余额投资产品品种为保本型银行理财产品；除用
于现金管理的期末余额外，其他截止日余额存储方式为活期存款。
三、2022 年 1-6 月募集资金的使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
3
详见附表 1《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为了保障募投项目“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”的顺利推进，公司在募
集资金到位前，已先行投入部分自筹资金进行募集资金投资项目的建设。2019 年
11 月 7 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金 60,372,541.81 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公司使用
募集资金 5,927,000 元置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用募集资金
66,299,541.81 元置换前述预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事项发表
了明确同意的独立意见。对此，保荐机构国信证券股份有限公司出具了专项核查
意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《申联生物医药（上海）股份
有 限 公司以自筹资金 预先投入募集资金投 资项目的鉴证报告》（大华核字
[2019]005754 号）。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资产品情况
2019 年 11 月 7 日公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用额度不超过 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、安全性
高的保本型银行理财产品。闲置募集资金理财所得收益用于补充募投项目的建设
资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将闲
置部分分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之日起 12 个
月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权经营
层在上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起 12 个
月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限公
司对本事项出具了明确的核查意见。
2020 年 10 月 28 日公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用额度不超过 2.3 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、
安全性高的保本型金融产品。闲置募集资金投资所得收益用于补充募投项目的建
4
设资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将
闲置资金分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权经
营层在上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限
公司对本事项出具了明确的核查意见。
2021 年 10 月 28 日公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目实施的前提下，使用额度不超过人民币 1.7 亿
元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高的
保本型金融产品。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营
情况，将闲置资金分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之
日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事
会授权经营层在上述期限及资金额度范围内具体实施，本授权自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证
券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
2022 年 1-6 月，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如
下：
5
单位：人民币万元
预期年
购买金 赎回金 剩余本 是否 本期
银行 产品类型及名称 起息日 到期日 收益率
额 额 金 到期 收益
（%）
浦发 利多多公司稳利 21JG8128 期（三层看涨）人民币
2021/11/12 2022/1/12 17,000.00 17,000.00 - 3.10 是 87.83
银行 对公结构性存款，保本浮动收益型
浦发 利多多公司稳利 22JG6035 期（三层看跌）人民币
2022/1/12 2022/2/14 17,000.00 17,000.00 - 3.15 是 47.60
银行 对公结构性存款，保本浮动收益型
浦发 利多多公司稳利 22JG6171 期（三层看跌）人民币
2022/2/14 2022/5/16 16,500.00 16,500.00 - 3.30 是 139.15
银行 对公结构性存款，保本浮动收益型
浦发 利多多公司稳利 22JG3561 期（1 个月看涨网点专
2022/5/18 2022/6/17 5,000.00 5,000.00 - 3.00 是 12.50
银行 属）人民币对公结构性存款，保本浮动收益型
浦发 利多多公司稳利 22JG3575 期（1 个月看跌网点专
2022/5/25 2022/6/24 4,000.00 4,000.00 - 3.00 是 10.00
银行 属）人民币对公结构性存款，保本浮动收益型
浦发 利多多公司稳利 22JG3620 期（1 个月早鸟款）人
2022/6/20 2022/7/20 5,000.00 - 5,000.00 3.10 否
银行 民币对公结构性存款，保本浮动收益型
浦发 利多多公司稳利 22JG3636 期（1 个月早鸟款）人
2022/6/27 2022/7/27 4,000.00 - 4,000.00 3.10 否
银行 民币对公结构性存款，保本浮动收益型
合计 68,500.00 59,500.00 9,000.00 297.08
6
（四）节余募集资金使用情况
公司于 2021 年 2 月 9 日取得了猪口蹄疫 O 型、A 型二价灭活疫苗的产品批
准文号，口蹄疫灭活疫苗已正式投产。
2021 年 2 月 22 日，董事会决定取消“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”第二
条生产线的建设并调减募投项目投资 19,108 万元，投资总额由 86,810 万元调整
为 67,702 万元，拟使用募集资金额由 40,017.50 万元调整为 25,892 万元。本次
调整不会影响募投项目建设和募集资金使用，减少了投资总额，未降低项目产能，
有利于降低产品成本，提高资金使用效率，有利于增强产品的市场竞争力。2021
年 5 月末，兰州分公司口蹄疫细胞悬浮培养灭活疫苗生产线通过了新版兽药 GMP
验收。
2022 年 4 月 27 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三
次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用
于实施动物灭活疫苗项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发
行募集资金投资项目“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”结项，并将节余募集资金
用于实施动物灭活疫苗项目及永久补充公司流动资金。2022 年 5 月 20 日公司召
开 2021 年年度股东大会并审议通过了上述议案。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年 7 月 24 日，公司召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于
投资建设动物疫苗项目的议案》，同意公司投资 34,152 万元，在兰州新区建设动
物活疫苗车间和动物灭活疫苗车间，用于生产“动物灭活疫苗”和“动物活疫苗”
两类产品。为提高募集资金使用效率，综合考虑动物灭活疫苗项目建设的资金需
求情况，董事会拟使用前述节余募集资金投资建设上述“动物灭活疫苗项目”。
变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2《变更募集资金投资项目
情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的相关规定，及时、真实、准
7
确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理
违规的情况。公司对募集资金的投向、进展情况以及变更情况均如实履行了披露
义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
申联生物医药（上海）股份有限公司董事会
2022 年 8 月 30 日
8
附表 1
募集资金使用情况表
编制单位：申联生物医药（上海）股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 44,000.00 本期投入募集资金总额 629.60
变更用途的募集资金总额 16,170.44
已累计投入募集资金总额 23,866.55
变更用途的募集资金总额比例 36.75%
截至期末累计
截至期末 项目可行
截至期末承 投入金额与承 项目达到预定 是否达
已变更项目，含部 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 投入进度 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 诺投入金额的 可使用状态日 到预计
分变更（如有） 投资总额 额 金额 投入金额(2) （%）(4) 的效益 生重大变
(1) 差额 期 效益
＝(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
悬浮培养口蹄疫灭 2020 年 10 月
悬浮培养口蹄疫灭 40,017.50 25,892.00 25,892.00 610.11 23,847.06 -2,044.94 92.10 是 否 否
活疫苗项目 31 日
活疫苗项目
动物灭活疫苗项目 — 9,903.00 9,903.00 19.49 19.49 -9,883.51 0.20 — — — 否
合计 — — 35,795.00 35,795.00 629.60 23,866.55 -11,928.45 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三、（三）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
9
（一）调整募投建设计划，节余募投资金
公司募投项目原计划建设两条悬浮培养口蹄疫灭活疫苗生产线、动物房、质检楼、办公楼及相关配套设施。因
工艺改进、技术进步等原因，公司已建成的第一条生产线产能超过原计划两条生产线的总设计产能，综合考虑
未来市场竞争、产需平衡等因素，因此公司取消“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”第二条生产线的建设并调减
募投项目投资 19,108 万元，节余了部分募集资金。
（二）控制费用，合理降低成本
募集资金结余的金额及形成原因
在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定，谨慎使用募集资金，严格执行预算管理，在
确保募投项目质量的前提下，本着合理、高效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、
监督和管理，合理降低了成本。
（三）取得一定的理财收益
为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的理财收益，募集资金存放期间活期存款产生了一定的利息收入。
2022 年 4 月 27 日、公司召开第三届董事会第三次会议，2022 年 5 月 20 日、公司召开 2021 年年度股东大会，
审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于实施动物灭活疫苗项目及永久补充流
募集资金其他使用情况 动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金投资项目“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”结项，并将节余
募集资金 9,903.00 万元用于实施动物灭活疫苗项目，将最终剩余部分的募集资金永久补充公司流动资金（实
际金额以资金转出当日账户余额扣除 9,903 万元后剩余金额为准）。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
10
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
投资进度
变更后项目拟 截至期末计 本年度实 本年度 是否达 变更后的项目可
对应的原项 实际累计投 （%） 项目达到预定可使用
变更后的项目 投入募集资金 划累计投资 际投入金 实现的 到预计 行性是否发生重
目 入金额(2) (3)=(2)/ 状态日期
总额 金额(1) 额 效益 效益 大变化
(1)
悬浮培养口蹄 疫灭活 悬浮培养口 25,892.00 25,892.00 610.11 23,847.06 92.10 2020 年 10 月 31 日 — 否 否
疫苗项目 蹄疫灭活疫
动物灭活疫苗项目 苗项目 9,903.00 9,903.00 19.49 19.49 0.20 — — — 否
合计 — 35,795.00 35,795.00 629.60 23,866.55 — — — —
公司首次公开发行募集资金投资项目“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”结项,节余募集资金金额 18,263.67 万元.为提高募集资金使用
效率，综合考虑动物灭活疫苗项目建设的资金需求情况，使用前述节余募集资金 9903 万元投资建设“动物灭活疫苗项目”。本项目投
资建设的动物灭活疫苗车间可用于生产猪瘟基因工程亚单位疫苗、猪传染性胃肠炎/流行性腹泻/猪δ冠状病毒病三联灭活疫苗、猪圆
环病毒 2 型亚单位疫苗，以及非洲猪瘟亚单位疫苗、病毒样颗粒疫苗等灭活疫苗产品。根据行业发展趋势，公司积极布局新型疫苗技术
领域，基因工程疫苗等新型疫苗产品的安全性及有效性与传统疫苗相比都具有明显优势，未来将逐步成为研发的主流方向。本项目建成
能够拓宽疫苗产品生产线，丰富疫苗产品种类，助力公司实现“一体两翼”的产品布局，推动公司产品及业务向多元化方向发展。
变更原因、决策程序及信息披露情况说
1、公司于 2022 年 4 月 27 日召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项
明（分具体募投项目）
目结项并将节余募集资金用于实施动物灭活疫苗项目及永久补充流动资金的议案》，公司独立董事和保荐机构国信证券对上述事项出
具了明确的同意意见。详见公司 2022 年 4 月 28 日发布的《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于实施动物灭活
疫苗项目及永久补充流动资金的公告》（公告号：2022-009）；
2、公司于 2022 年 5 月 20 日召开了 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于
实施动物灭活疫苗项目及永久补充流动资金的议案》。详见公司 2022 年 5 月 21 日发布的《2021 年年度股东大会决议公告》（公告号：
2022-016）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体
不适用 不适用
募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的
不适用 不适用
情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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