中国国际金融股份有限公司
关于上海安路信息科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为上海安
路信息科技股份有限公司（以下简称“安路科技”或“公司”）的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对安路科技首次
公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：
一、首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海安路信息科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3093 号）同意注册，公司获准向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 5,010 万股，发行价为每股人民币 26.00 元，并于 2021
年 11 月 12 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。
首次公开发行完成后总股本为 40,010 万股，其中,有限售条件流通股 358,337,180 股，
占公司发行后总股本的 89.56%；无限售条件流通股 41,762,820 股，占公司发行后总股
本的 10.44%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股和战略配售股，自公司首次公
开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化
的情况。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
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根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行股票科
创板上市公告书》等文件，本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份的承诺如下：
（一）国家集成电路产业投资基金股份有限公司、深圳思齐资本信息技术私募创业
投资基金企业（有限合伙）、上海科技创业投资有限公司、杭州士兰微电子股份有限公
司、杭州士兰创业投资有限公司、深圳创维创业投资有限公司、深圳市创新投资集团有
限公司、苏州厚载成长投资管理合伙企业（有限合伙）就所持公司股份锁定事宜承诺如
下：
1、除非公司撤回上市申请，则在公司首次公开发行股票前，本公司/企业将不转让
或委托他人管理直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、自公司股票上市之日起十二个月内，本公司/企业将不转让或委托他人管理本公
司/企业直接和间接持有的公司公开发行股票前已发行公司股份，也不由公司回购该部
分股份。
3、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或
要求股份锁定期长于本承诺，则本公司/企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条
件自动按该等规定和要求执行。
以上承诺为不可撤销之承诺。
（二）国家集成电路产业投资基金股份有限公司、深圳思齐资本信息技术私募创业
投资基金企业（有限合伙）、上海科技创业投资有限公司、杭州士兰微电子股份有限公
司、杭州士兰创业投资有限公司就所持公司股份及减持意向承诺如下：
1、本单位未来持续看好公司及其所处行业的发展前景，愿意在较长时期内稳定持
有公司股份。
2、本单位所持公司股票锁定期满之日起两年内，本单位将遵守中国证监会、证券
交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审
慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。每年减持股份价格不低于公司发行
价（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，将按照
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证券交易所的有关规定作除权除息价格调整）。
3、如进行减持，将提前三个交易日通知公司减持事宜并予以公告后，再实施减持
计划。减持将按照法律法规及证券交易所的相关规则要求进行，减持方式包括但不限于
交易所集中竞价方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本单位应依法承担相应责任。
5、本承诺自签署之日即行生效并不可撤销。
（三）战略配售股份的限售情况
公司高级管理人员、员工通过专项资产管理计划参与公司首次公开发行战略配售，
认购首次公开发行新股。中金财富安路 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
和中金财富安路 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺，获得本次配售的
股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为 145,743,989 股，占公司股本总数的 36.43%，
限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 3,827,017 股，占公司股本总数的 0.96%，
限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。上市流通数量为该限售期的全部战略配售股
份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为 141,916,972 股，占公司
股本总数的 35.47%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 11 月 14 日（因 2022 年 11 月 12 日为非交易
日，故顺延至下一交易日）。
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（三）限售股上市流通明细清单具体如下：
单位：股
持有限售 剩余限
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 股占总股 售股数
数量 通数量
本比例 量
国家集成电路产业投资基金股份有限公
1 39,117,423 9.78% 39,117,423 0
司
深圳思齐资本信息技术私募创业投资基
2 33,839,393 8.46% 33,839,393 0
金企业（有限合伙）
3 上海科技创业投资有限公司 21,724,839 5.43% 21,724,839 0
4 杭州士兰微电子股份有限公司 11,627,683 2.91% 11,627,683 0
5 杭州士兰创业投资有限公司 11,627,683 2.91% 11,627,683 0
6 深圳创维创业投资有限公司 11,627,683 2.91% 11,627,683 0
7 深圳市创新投资集团有限公司 8,234,845 2.06% 8,234,845 0
苏州厚载成长投资管理合伙企业（有限合
8 4,117,423 1.03% 4,117,423 0
伙）
中金财富证券－中信银行－中金财富安
9 路 1 号员工参与科创板战略配售集合资产 3,301,951 0.83% 3,301,951 0
管理计划
中金财富证券－中信银行－中金财富安
10 路 2 号员工参与科创板战略配售集合资产 525,066 0.13% 525,066 0
管理计划
限售股上市流通情况表具体如下：
序号 限售股类型 本次上市流通数量 限售期
1 首次公开发行限售股 141,916,972 股 12 个月
2 战略配售限售股 3,827,017 股 12 个月
合计 145,743,989 股 -
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行限售股股东均
已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事
项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板
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股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的要求。保
荐机构对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
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