公司代码：688108                                                   公司简称：赛诺医疗

                   赛诺医疗科学技术股份有限公司
                       2020 年度内部控制评价报告

赛诺医疗科学技术股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企
业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常
监督和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实
披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经
理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员
保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完
整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现
上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和
程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务
报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所
有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。


3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，
公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论
     的因素

     □适用 √不适用
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价
结论的因素。

5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否

6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披
     露一致

     √是 □否

三. 内部控制评价工作情况
(一).     内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括：（1）赛诺医疗科学技术股份有限公司（2）北京福基阳光科技
有限公司（3）安华恒基（北京）科技有限公司（4）北京赛诺曼医疗技术有限公司（5）AlchiMedics
S.A. （6）Nova Vascular Inc.（7）SINOMED Hong Kong Limited（8）SINOMED K.K.（9）SINOMED
B.V.（10）赛诺神畅医疗科技有限公司（11）赛诺心畅医疗科技有限公司（12）赛诺医疗（苏州）
有限公司（13）恩脉（上海）医疗科技有限公司

2.   纳入评价范围的单位占比：

                                 指标                                      占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                      100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比              100


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

     根据《企业内部控制基本规范》等规定，公司建立与实施有效的内部控制，包括下列要素：
（1）内部环境；（2）风险评估；（3）控制活动；（4）信息与沟通；（5）内部监督。其中，内部环
境层面包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化；控制活动层面包括：资产
管理、资金活动、采购业务、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、预算管理、财务报
告、合同管理；信息与沟通层面包括：内部信息传递、外部沟通、信息系统。

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

     资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发等。

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是
     否存在重大遗漏

□是 √否


6.   是否存在法定豁免

     □是 √否

7.   其他说明事项

     无
(二).    内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及结合公司《内部控制评价制度》，组织开展内部控制评价工
作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

    □是 √否
    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合
公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部
控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准      重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
内部控制缺陷影
响额占营业收入            大于 1%         大于 0.5%并小于 1%（含）   小于 0.5%（含）
总额的比重
说明:无
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                    定性标准
                 1)    公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影响；
                 2)    当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
重大缺陷
                 3)    已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正；
                 4)    公司董事会对内部控制的监督无效。
                 1) 未按公认会计准则选择和应用会计政策；
                 2) 未建立反舞弊程序和控制措施；
                 3) 对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施
重要缺陷
                    且没有相应的补偿性控制；
                 4) 期末财务报告过程中出现单独或多项缺陷，虽然未达到重大缺陷认定标
                    准，但不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷         除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他内部控制缺陷。
说明：无

3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准      重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
直接财产损失金
额占营业收入总            大于 1%         大于 0.5%并小于 1%（含）   小于 0.5%（含）
额的比重
说明：无
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
      缺陷性质                                    定性标准
                      1) 违反国家法律、法规或规范性文件；
重大缺陷              2) 决策程序不科学导致重大决策失误；
                      3) 重要业务制度性缺失或系统性失效；
                    4) 重大或重要缺陷不能得到有效整改；
                    5) 安全、环保事故对公司造成重大负面影响的情形；
                    6) 其他对公司产生重大负面影响的情形。
                    1) 重要业务制度或系统存在的缺陷；
重要缺陷            2) 内部控制内部监督发现的重要缺陷未及时整改；
                    3) 其他对公司产生较大负面影响的情形。
                    1) 一般业务制度或系统存在缺陷；
一般缺陷
                    2) 内部控制内部监督发现的一般缺陷未及时整改。
说明：无

(三).   内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

    公司对内部控制一般缺陷，采取“即发现、即整改”策略，责成相关部门、负责人制定整改
计划，均已整改落实。

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控
     制重大缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控
     制重要缺陷

□是 √否

2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

2.3. 一般缺陷

    公司对内部控制一般缺陷，采取“即发现、即整改”策略，责成相关部门、负责人制定整改
计划，均已整改落实。
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部
     控制重大缺陷

□是 √否

2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部
     控制重要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

    √适用 □不适用
    随着国家政策、行业发展等外部环境的变化以及公司的发展，公司将持续加强公司的制度建
设，完善内部控制体系，强化内部控制监督检查，并随着经营状况的变化及时加以调整、规范，
有效防范运营风险，促进公司战略的实现与持续健康发展。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                     董事长（已经董事会授权）：孙箭华
                                                       赛诺医疗科学技术股份有限公司
                                                                       2021年4月26日