中信证券股份有限公司
关于赛诺医疗科学技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为赛诺医疗科学技
术股份有限公司（以下简称“赛诺医疗”或“公司”）首次公开发行并在科创板上市的持续
督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对赛诺医
疗 2021 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2019 年 9 月 27 日证监许可[2019] 1794 号文核准，公
司向社会公开发行人民币普通股 50,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价
格为人民币 6.99 元，募集资金总额为人民币 349,500,000.00 元，由主承销商中信证券
扣除保荐承销费 29,680,000.00 元后，将剩余募集资金 319,820,000.00 元汇入公司在下
列银行开立的募集资金专用账户。扣除公司后期为发行股份所支付的其他发行费用
12,053,400.00 元，扣除公司应转出的先期以自有资金垫付其他发行费用 3,416,018.23 元，
加上应归还募集资金账户的发行费用进项税 2,551,270.23 元，实际募集资金净额为
306,901,852.00 元，其中计入股本 50,000,000.00 元，资本溢价 256,901,852.00 元计入资
本公积，新增股本占新增注册资本的 100%。上述资金于 2019 年 10 月 24 日全部到位，
业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2019]第 ZA15706 号
《验资报告》。
（二）2021 年度使用金额情况及余额
报告期内，公司募集资金投资项目使用募集资金金额 142,485,405.75 元。截至报告
期末，公司累计收到募集资金利息收入 12,132,822.71 元，其中利用闲置募集资金购买
银行理财产品累计取得投资收益 7,122,978.10 元，公司已累计使用募集资金金额为
188,937,587.46 元，募集资金账户余额 130,961,835.25 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求制定了《赛诺医疗科学技术股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行
专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况
的监督等进行了明确规定。
（二）募集资金监管协议情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和部门规章的有关规
定，公司和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司天津分行、
中国建设银行股份有限公司天津开发分行于 2019 年 10 月 24 日签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
单位：人民币 元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 期末余额
中国建设银行
120501835601
天津滨海第一 2019/10/24 144,307,600.00 95,289,473.85
00002065
支行
中国建设银行
120501835601
天津滨海第一 2019/10/24 22,675,800.00 1,807.62
00002066
支行
中信银行天津 811140101150 2019/10/24 100,000,000.00 5,293.60
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 期末余额
滨海新区支行 0472996
中信银行天津 811140101350
2019/10/24 52,836,600.00 35,665,260.18
滨海新区支行 0473038
合 计 319,820,000.00 130,961,835.25
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，公司募集资金使用具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过“赛诺医疗关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案”，同意公司使用最高额度不超过人
民币 1.2 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募
集资金专用账户。
报告期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况详见本报告附表 1。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 10 月 28 日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《赛诺医
疗关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投
资项目建设和使用并保证募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过人民币 1.5 亿元
（含 1.5 亿元）的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、期限不
超过 12 个月（含）的保本型理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、
定期存款、通知存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证
券投资为目的的投资行为。在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审
议通过之日起 12 个月内有效。
2021 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过了《赛诺医疗关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投
资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民
币 1.3 亿元（含 1.3 亿）的部分闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、
期限不超过 12 个月（含）的保本型理财产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存
款、定期存款、通知存款、大额存单等)。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
报告期内，公司使用募集资金购买理财产品情况详见本报告附表 1。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金进行对外投资情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 4 月 26 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《赛诺医疗关于使用
部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司董事会同意公司在保证募集资金投资
项目建设的资金需求的前提下，使用超募资金 11,975,535.60 元永久补充流动资金，占
超募资金总额的比例为 30%。
报告期内，公司使用超募资金永久补充流动资金的情况详见本报告附表 1。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情
况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至期末公司累计投入金额与承诺投入金额的差额 117,964,264.54 元，加上账户利
息净收入 12,132,822.71 元，加上公司应转出的先期以自有资金垫付其他发行费用
3,416,018.23 元，扣除应归还募集资金账户的发行费用进项税 2,551,270.23 元，与募集
资金余额 130,961,835.25 元一致。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
2020 年 11 月，国家出台冠脉支架带量集中采购政策，冠脉介入治疗器械市场环境
发生巨大变化，冠脉介入治疗器械产品价格随之大幅下降。同时，公司当时在售的冠脉
支架产品未被纳入 2021-2022 年集采周期的集采范围，公司冠脉支架产品销量大幅下
降，公司现有产能能够满足日常供货需要，公司“高端介入治疗器械扩能升级项目”可行
性发生变化，导致 2021 年公司“高端介入治疗器械扩能升级项目”延期。
公司于 2021 年 4 月 26 日召开第一届董事会第十八次会议审议通过《关于赛诺医
疗科学技术股份有限公司部分募集资金投资项目延期的议案》。为提高募集资金利用
效率，根据公司目前实际情况及市场需求，公司拟有计划、分步骤逐步投入该项目，故
将该项目的建设期延长 1 年，即将该项目达到预定可使用状态时间调整至 2022 年 10
月 30 日。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，
已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重
大情形。
六、保荐机构专项核查意见
经核查，保荐机构中信证券认为：
赛诺医疗 2021 年度募集资金存放与使用情况专项的专项报告在所有重大方面均按
照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南》等相关规定
的要求，如实反映了赛诺医疗公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。公司对募集资
金进行了专户存放和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用
情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对赛诺医疗在 2021 年度的募集资金存放与
使用情况无异议。
（本页以下无正文）
附表 1 募集资金使用情况对照表
编制单位：赛诺医疗科学技术股份有限公司 2021 年度 单位： 人民币 万元
募集资金总额 30,690.19 本年度投入募集资金总额 14,248.54
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 18,893.76
变更用途的募集资金总额比例
本 是
已变更 年 否
项目可
项目， 截至期末累计 截至期末 项目达到 度 达
截至期末 截至期末累 行性是
承诺投资 含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投入金 投入金额与承 投入进度 预定可使 实 到
承诺投入 计投入金额 否发生
项目 变更 诺投资总额 总额 额 诺投入金额的 （%）(4) 用状态日 现 预
金额(1) (2) 重大变
（如 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 的 计
化
有） 效 效
益 益
高端介入
2022 年
治疗器械
无 14,430.76 14,430.76 14,430.76 2,536.71 5,307.91 -9,122.85 36.78% 10 月 30 否 是
扩能升级
日
项目
研发中心 2021 年 不 不
建设项目 无 2,267.58 2,267.58 2,267.58 413.48 2,287.50 19.92 100.88% 10 月 30 适 适 否
日 用 用
补充流动 不 不
资金项目 无 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,504.69 10,504.69 504.69 105.05% 不适用 适 适 否
用 用
超募资金 不 不
项目 3,991.85 3,991.85 3,991.85 793.66 793.66 -3,198.19 19.88% 不适用 适 适 否
用 用
合计 30,690.19 30,690.19 30,690.19 14,248.54 18,893.76 -11,796.43
受新冠疫情及国家实施冠脉支架带量集采政策等因素影响，公司首次公开发行股票募集资金
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 投资项目“高端介入治疗器械扩能升级项目”的建设进度有所延缓。为提高募集资金利用效率，根
据公司实际情况及市场需求，公司有计划、分步骤逐步投入该项目，2021 年 4 月 26 日，经公司
第一届董事会第十八次会议审议通过，将该项目的建设期延期 1 年，即将该项目达到预定可使用
状态时间调整至 2022 年 10 月 30 日。
截至 2021 年 12 月 31 日，“高端介入治疗器械扩能升级项目”累计投入 5,307.91 万元，投资
进度 36.78%，主要系前期投入厂房建设及部分设备投资。
2020 年 11 月，国家出台冠脉支架带量集中采购政策，冠脉介入治疗器械市场环境发生巨大
变化，冠脉介入治疗器械产品价格随之大幅下降。同时，公司当时在售的冠脉支架产品未被纳入
项目可行性发生重大变化的情况说明 2021-2022 年集采周期的集采范围，公司冠脉支架产品销量大幅下降，公司现有产能能够满足日
常供货需要，公司“高端介入治疗器械扩能升级项目”可行性发生变化，导致 2021 年公司“高端介
入治疗器械扩能升级项目”延期。
集资金投资项目先期投入及置换情况 本公司不存在募投项目先期投入及置换情况
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过“赛诺医疗关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案”，同意公司使用最高额度不超过人民币 1.20 亿元的闲置
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司将随
时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
报告期内，公司未使用闲置募集资金进行补流。
2020 年 10 月 28 日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《赛诺医疗关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和使用并保
证募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过人民币 15,000 万元的部分闲置募集资金进行现金
管理，购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的保本型理财产品（包括但不限于保
本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用
于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公
司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2021 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过了《赛诺医疗关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币 1.3 亿元（含 1.3 亿）的部分闲
置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的保本型理财产
品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。在上述额度
内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
报告期内，公司使用募集资金购买理财产品情况如下：
本年度公司将补充流动资金 120,000,000.00 元，超募资金 150,000,000.00 元用于购买共赢智
信汇率挂钩人民币结构性存款 02768 期、03921 期、05331 期、06820 期，产品期限分别自 2021
年 1 月 14 日至 2021 年 4 月 14 日、2021 年 4 月 16 日至 2021 年 7 月 15 日、自 2021 年 7 月 24 日
至 2021 年 10 月 25 日、自 2021 年 10 月 27 日至 2021 年 12 月 29 日，到期赎回产品，款项及时
足额归还至募集资金专用账户，取得收益共计 2,018,252.07 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司将闲置募集资金进行现金管理，投资购买的上述理财产品本
金均全部收回。
2021 年 4 月 26 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《赛诺医疗关于使用部分超募
资金永久补充流动资金的议案》，公司董事会同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
的前提下，使用超募资金 11,975,535.60 元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 30%。报
告期内，公司已使用上述经批准补充流动资金的超募资金到 7,936,574.43 元。
募集资金结余的金额及形成原因 本公司不存在募集资金结余情况
截至期末公司累计投入金额与承诺投入金额的差额 117,964,264.54 元，加上账户利息净
收入 12,132,822.71 元，加上公司应转出的先期以自有资金垫付其他发行费用 3,416,018.23 元，
募集资金其他使用情况 扣除应归还募集资金账户的发行费用进项税 2,551,270.23 元，与募集资金余额 130,961,835.25
元一致。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：本年度截止期末投入进度大于 100%系使用了部分账户利息收入所致。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：赛诺医疗科学技术股份有限公司 2021 年度 单位： 人民币 万元
项目达到预 变更后的项
截至期末计 本年度实 实际累计 投资进度
变更后的项 对应的原 变更后项目拟投 定可使用状 本年度实 是否达到 目可行性是
划累计投资 际投入金 投入金额 （%）
目 项目 入募集资金总额 态 现的效益 预计效益 否发生重大
金额(1) 额 (2) (3)=(2)/(1)
日期 变化
合计
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分
具体募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投
项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
