证券代码：688109           证券简称：品茗股份           公告编号：2021-017


                 杭州品茗安控信息技术股份有限公司

                   第二届监事会第九次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    杭州品茗安控信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“品茗股份”）
第二届监事会第九次会议通知于2021年6月3日以电话、邮件等方式发出，会议于
2021年6月9日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议应到监事3名，
实到监事3名。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规
定。会议由公司监事会主席刘德志先生主持。本次会议形成如下决议：

    一、   审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》，表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    经审核，监事会认为公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权
激励信息披露》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次激
励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二、   审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》，表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    经审核，监事会认为公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股
票激励计划的顺利实施。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    三、   审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名
                                    1/2
单>的议案》，表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    对公司《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》进行初步审核后，监事
会认为，列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个
月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证券
监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内
因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情
形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公
司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象
条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对
象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议本次限制性
股票激励计划前 5 日披露对激励对象名单的核查意见及公示情况说明。

    四、   审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    经审核，监事会认为公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金事项，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第 1 号——规范运作》以及公司募集资金管理制度等有关规定。本次募集资
金置换行为未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实
施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监事会同意公司使用
募集资金人民币 12,037.24 万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金。

    特此公告
                                杭州品茗安控信息技术股份有限公司监事会
                                                        2021 年 6 月 10 日
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