品茗股份：国浩律师（北京）事务所关于品茗股份2021年年度股东大会之法律意见书2022-05-14
国浩律师（北京）事务所
关于
杭州品茗安控信息技术股份有限公司
2021 年年度股东大会
之
法律意见书
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二〇二二年五月
国浩律师（北京）事务所 法律意见书
国浩律师（北京）事务所
关于杭州品茗安控信息技术股份有限公司
2021 年年度股东大会之
法律意见书
国浩京证字[2022]第 0368 号
致：杭州品茗安控信息技术股份有限公司
本所接受杭州品茗安控信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，
指派孟令奇律师和杜丽平律师出席了公司 2021 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”），就本次股东大会的相关事项进行见证，并出具法律意见书。
本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称
“《股东大会规则》”）和上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等相关法
律、法规、部门规章和规范性文件及《杭州品茗安控信息技术股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定出具。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文
件、资料及相关材料。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随公司其他公
告文件一并予以公告。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，出席了
本次股东大会，并对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召
集人资格、本次股东大会的表决方式和表决程序等事项进行了核查验证，现出具
法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
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1、经核查，公司董事会于2022年4月22日召开第三届董事会第二次会议，决
定召开本次股东大会，并将有关事项提交本次股东大会审议。
2022年4月23日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《杭
州品茗安控信息技术股份有限公司第三届董事会第二次会议决议公告》及《杭州
品茗安控信息技术股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（以下简
称“《会议通知》”），《会议通知》列明了本次股东大会的召开时间、地点、方式、
提交会议审议的议题、出席会议人员资格、登记办法、登记时间及地点、公司联
系电话及联系人等事项。
2、本次股东大会于2022年5月13日下午14:30在杭州市西湖区西斗门路3号天
堂软件园B幢C座5楼公司会议室举行，召开的实际时间、地点及议题与《会议通
知》的内容一致。
3、本次股东大会由公司董事长莫绪军先生主持召开，完成了全部会议议程，
公司董事会秘书负责本次股东大会会议记录，会议记录由出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人代表和会议主持人签名。
本所律师认为，本次股东大会召开的实际时间、地点和内容与会议通知所载
明的事项一致，会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等相关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
1、公司董事会和本所律师依据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东
名册共同对股东的营业执照或身份证件、持股凭证、授权委托书进行了审查，并
登记了股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。经审查，现场出席本次股东
大会的股东及股东授权代表共计12人，合计代表公司有表决权股份35,428,038股，
占公司股份总数的65.1562%。
经核查，上述股东均为2022年5月9日（星期一）下午15:00上海证券交易所交
易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。
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2、公司向股东提供网络投票平台，供公司股东在网络投票时间进行投票表
决。其中，其中通过上海证券交易所交易系统进行投票的时间为2022年5月13日
上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票系
统投票的时间为2022年5月13日上午9:15-下午15:00。
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票系统进行
有效表决的股东共计5人，代表股份1,212,087股，占上市公司总股份的2.2292%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证
所信息网络有限公司验证其身份。
3、经核查，公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，总经理和
其他高级管理人员列席了本次股东大会。
4、本次股东大会的召集人为公司第三届董事会。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格及召集人资格符合《公
司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决方式和表决程序
1、经核查，本次股东大会审议的议案共11项，分别为：
议案1：审议《关于<公司2021年度董事会工作报告>的议案》；
议案 2：审议《关于<公司 2021 年度监事会工作报告>的议案》；
议案 3：审议《关于<公司 2021 年度财务决算报告>的议案》；
议案 4：审议《关于<公司 2022 年度财务预算报告>的议案》；
议案 5：审议《关于<公司 2021 年度报告及其摘要>的议案》；
议案 6：审议《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》；
议案 7：审议《关于董事 2022 年度薪酬标准的议案》；
议案 8：审议《关于监事 2022 年度薪酬标准的议案》；
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议案 9：审议《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》；
议案 10：审议《关于变更部分募集资金投资项目实施方式、调整项目拟投入
金额和内部投资结构及项目延期的议案》；
议案 11：审议《关于修订<公司章程>及章程附件的议案》。
2、经本所律师核查，本次股东大会所审议的事项与《会议通知》中列明的
事项一致，本次股东大会无修改原会议议程及提出新议案的情况，不存在对召开
本次股东大会的通知中未列明的事项进行表决之情形。
3、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式进行了表决，并当
场宣布了表决结果；网络投票的表决结果数据由上证所信息网络有限公司提供。
公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
4、根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，会议审议的议
案表决结果如下：
议案1：审议并通过《关于<公司2021年度董事会工作报告>的议案》；
表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
议案2：审议并通过《关于<公司2021年度监事会工作报告>的议案》；
表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
议案3：审议并通过《关于<公司2021年度财务决算报告>的议案》；
表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
议案4：审议并通过《关于<公司2022年度财务预算报告>的议案》；
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表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
议案5：审议并通过《关于<公司2021年度报告及其摘要>的议案》；
表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
议案6：审议并通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》；
表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意2,002,087股，占出席会议中
小投资者所持表决权的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持表决权
的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
议案7：审议并通过《关于董事2022年度薪酬标准的议案》；
表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意2,002,087股，占出席会议中
小投资者所持表决权的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持表决权
的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000%。
议案8：审议并通过《关于监事2022年度薪酬标准的议案》；
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表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
议案9：审议并通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》；
表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意2,002,087股，占出席会议中
小投资者所持表决权的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持表决权
的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000%。
议案10：审议并通过《关于变更部分募集资金投资项目实施方式、调整项目
拟投入金额和内部投资结构及项目延期的议案》；
表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意2,002,087股，占出席会议中
小投资者所持表决权的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持表决权
的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000%。
议案11：审议并通过《关于修订<公司章程>及章程附件的议案》；
表决结果：同意36,640,125股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有
效表决权股份总数0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
5、本所律师、公司推举的股东代表和监事代表对本次议案表决进行了计票
和监票。根据本所律师的核查，本次股东大会所有议案均获得表决通过。
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本所律师认为，公司本次股东大会的表决方式及表决程序符合《公司法》《股
东大会规则》《自律监管指引第1号》等有关法律法规及《公司章程》的规定，表
决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东
大会的人员资格与召集人资格、本次股东大会的审议事项及本次股东大会的表决
方式和表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》《自律监管指引第 1 号》等法
律法规以及《公司章程》的规定，本次股东大会的决议合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，由经办律师签署并加盖本所公章后生效。
（下接签署页）
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（本页无正文，为《国浩律师（北京）事务所关于杭州品茗安控信息技术股
份有限公司 2021 年年度股东大会之法律意见书》的签署页）
国浩律师（北京）事务所
负责人：________________ 经办律师：________________
刘继 孟令奇
________________
杜丽平
2022 年 5 月 13 日
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