国泰君安证券股份有限公司
关于青岛海尔生物医疗股份有限公司
2020 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2019 年修订）》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关
法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为青
岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“海尔生物”和“公司”）持续督导工作
的保荐机构，负责海尔生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪
报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构已建立健全并有效执行
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体
1 了持续督导制度，并制定了相应
的持续督导工作制定相应的工作计划
的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，
保荐机构已与海尔生物签订《持
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双
2 续督导协议》，该协议明确了双
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所
方在持续督导期间的权利和义务
备案
保荐机构通过日常沟通、定期或
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 不定期回访、现场检查等方式，
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式开展持续督导工作 了解海尔生物业务情况，对海尔
生物开展了持续督导工作
2020 年上半年，海尔生物在持续
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事
督导期间未发生按有关规定须保
4 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报
荐机构公开发表声明的违法违规
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告
情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起 2020 年上半年，海尔生物在持续
5 五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括 督导期间未发生违法违规或违背
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事 承诺等事项
项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 在持续督导期间，保荐机构督导
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 海尔生物及其董事、监事、高级
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则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承 管理人员遵守法律、法规、部门
诺 规章和上海证券交易所发布的业
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序号 工作内容 持续督导情况
务规则及其他规范性文件，切实
履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 保荐机构督促海尔生物依照相关
7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 规定健全完善公司治理制度，并
董事、监事和高级管理人员的行为规范等 严格执行公司治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 保荐机构对海尔生物的内控制度
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 的设计、实施和有效性进行了核
8 度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 查，海尔生物的内控制度符合相
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策 关法规要求并得到了有效执行，
的程序与规则等 能够保证公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审
保荐机构督促海尔生物严格执行
阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信
9 信息披露制度，审阅信息披露文
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记
件及其他相关文件
载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题
的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告； 保荐机构对海尔生物的信息披露
10 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在 文件进行了审阅，不存在应及时
上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对 向上海证券交易所报告的情况
有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应
及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
2020 年上半年，海尔生物及其控
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证
股股东、实际控制人、董事、监
11 券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关
事、高级管理人员未发生该等事
注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施
项
予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承 2020 年上半年，海尔生物及其控
12 诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履 股股东、实际控制人不存在未履
行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 行承诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披 2020 年 上 半 年 ，经 保 荐机 构 核
13 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督 查，不存在应及时向上海证券交
促上市公司如实披露或予以澄清，上市公司不予披露 易所报告的情况
或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期
改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反
《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构
及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误
2020 年上半年，海尔生物未发生
14 导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
前述情况
形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的
其他情形
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序号 工作内容 持续督导情况
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查
工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出现以
下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十
五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司
进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或
2020 年上半年，海尔生物不存在
15 其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规
需要现场专项检查的情形
为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）
违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交
易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%
以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）经营风险
1、原材料供应风险
公司采用 JIT 供货模式，将供应商的原材料供应与生产计划直接关联，如果出
现供应商停止供货、延期供应，或者原材料价格上涨、品质下降等情况，公司生产
计划、生产成本和产品稳定性将可能受到影响。
针对上述风险，公司将采取以下措施：一是优化供应链运输途径和运输方式。
二是拓宽供应商网络，增加原材料供应渠道；三是加强新产品研发，增强原材料的
可替代性。
2、经销商销售模式风险
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公司采取以经销为主、直销为辅的销售模式。经销商独立于公司，且其经营计
划系根据自身业务目标和风险偏好自主确定，如果经销商出现经营不善、从事不正
当竞争乃至于商业贿赂等违法违规行为、在指定地区外向用户销售产品、自身经营
资质不全或到期后未及时续期等行为，或者经销商未能充分推销公司产品，可能对
公司产品销售造成不利影响，并可能使公司面临被主管部门处罚的风险。
针对上述风险，2020 年上半年，公司对经销商严格管理，要求经销商必须拥
有相应的医疗器械资质和专业的服务团队，确保能够为终端客户提供优质的服务。
同时，公司建立了完善的经销商管理体系，按照经销商对公司的收入贡献以及专业
服务能力等标准筛选和调整经销商，确保经销商队伍的专业和服务能力。未来，公
司将继续通过提供培训、技术支持、市场推广活动等方式支持经销商以实现公司销
售收入的持续增长。
3、研发风险
公司产品具有技术标准高的特点，需要持续投入研发，推动产品、功能和方案
升级。公司主要围绕低温存储性能优化、物联网技术融合以及丰富产品线等方面持
续进行研发投入，新产品在研发过程中面临一定的技术风险。
针对上述风险，公司建立了全流程的研发体系，搭建了自有的研发设计平台，
进行新品立项、研发项目执行的全流程跟踪管理；吸引大量研发专业人才，确保研
发项目顺利进行。研发需求来源于用户，研发过程也通过不断与用户交互，抓住用
户痛点、把握研发方向，确保每一个研发项目取之于用户，用之于用户，极大的降
低了研发成果的推广风险。
（二）行业监管风险
医疗器械行业受到严格监管，我国对医疗器械行业进行分类监管并施行许可制
度。公司产品的生产和销售直接受到医疗器械行业监管政策的影响。如果未来相关
监管政策发生变化，如出台新的行业准入、资质管理等方面的要求，可能导致公司
产品无法满足监管要求，或需要申请新的经营资质等，这将对公司的生产经营带来
不利影响。
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针对上述风险，公司一方面坚持在合法合规经营的基础上加强行业政策风险管
理能力，积极研究行业政策和潜在的市场机会，认真做好战略规划，积极应对行业
监管政策的变化风险。另一方面持续提高经营管理水平，不断完善公司管理体系。
加大新产品的研发力度，增强应对行业风险的能力。此外公司积极加强全球市场布
局，进一步拓展海外销售渠道，充分降低因行业政策变化引起的经营风险。
（三）宏观环境风险
出口外销业务是公司销售业务的重要组成部分。公司出口收入主要以美元等外
币结算，同时公司存在向境外供应商采购原材料且以外币结算的情形。倘若未来人
民币汇率出现较大幅度波动，而公司未能采取有效措施减少影响，可能会对公司经
营业绩产生不利影响。
针对上述风险，公司将根据汇率波动情况，选择适当时点进行结汇来降低汇率
波动风险的影响。必要时，公司将采取套期保值或人民币结算来锁定或者降低外汇
波动带来的汇兑损失。
新冠肺炎疫情若不能得到及时控制，或将导致包括中国在内的全球经济发展受
限，从而对公司经营发展造成不利影响。
除上述因素外，公司不存在其他重大风险事项。
四、重大违规事项
2020 年上半年，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2020 年上半年，公司主要财务数据及指标如下所示：
主要会计数据 2020 年上半年 上年同期 增减变动幅度（%）
营业收入（元） 594,633,258.54 441,017,200.88 34.83
归属于上市公司股东的
154,861,046.09 83,348,886.13 85.80
净利润（元）
归属于上市公司股东的
117,825,969.05 75,361,421.35 56.35
扣除非经常性损益的净
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利润（元）
经营活动产生的现金流
232,798,396.85 104,479,551.85 122.82
量净额（元）
主要会计数据 2020 年 6 月末 上年度末 增减变动幅度（%）
归属于上市公司股东的
2,564,504,489.72 2,453,448,658.70 4.53
净资产（元）
总资产（元） 3,202,082,178.40 3,039,996,721.73 5.33
主要财务指标 2020 年 1-6 月 上年同期 增减变动幅度（%）
基本每股收益（元/股） 0.49 0.35 40.00
稀释每股收益（元/股） 0.49 0.35 40.00
扣除非经常性损益后的
0.37 0.32 15.63
基本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
6.14 7.24 减少 1.10 个百分点
（%）
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率 4.67 6.55 减少 1.88 个百分点
（%）
研发投入占营业收入的
9.86 10.78 减少 0.92 个百分点
比例（%）
上述主要财务数据及指标的变动原因如下：
公司归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润分别同比增长 85.80%、56.35%，主要原因是公司经营规模增长及处置子
公司取得投资收益所致。
经营活动产生的现金流量净额同比增长 122.82%的主要原因是 2020 年上半年
内公司销售商品、提供劳务收到的现金增长所致。
基本每股收益同比增长 40.00%、稀释每股收益同比增长 40.00%的主要原因是
2020 年上半年内公司净利润增长所致。
综上，公司 2020 年上半年主要财务数据及指标变动具备合理性。
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六、核心竞争力的变化情况
公司是基于物联网转型的生物安全领域的综合解决方案服务商，主要为生物样
本库、药品及试剂安全、血液安全、疫苗安全等场景提供覆盖-196℃至 8℃全温度
范围内的生物医疗低温存储解决方案；同时，基于用户需求的数字化升级迭代，提
供创新性的物联网场景综合解决方案。
2020 年上半年内，公司在低温存储技术迭代、物联网解决方案升级以及生物
安全领域新品拓展等方面，加速落地了一系列研发成果。同时，由于新冠肺炎疫情
影响，抗击疫情相关的生物安全类产品需求激增。基于“现场→实验室→市场”的
开放式创新体系，公司得以及时获取信息，迅速并联整合行业一流资源，快速响应
不同场景下的用户需求。
综上所述，2020 年上半年，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2020 年上半年，公司继续加大研发投入。2020 年上半年，公司研发费用为
0.59 亿元，较上年同期增加约 1,109 万元，增幅 23.32%。2020 年上半年公司研发
投入占营业收入的比例为 9.86%，与上年同期研发费用率 10.78%相比，减少约
0.92 个百分点。
（二）研发进展
2020 年上半年，公司各在研项目如期开展，并取得相应的研发成果。
2020 年上半年，公司新申请专利 79 件，获得授权 59 件。截止到报告期末，
公司共拥有 288 项专利，并有 16 项 190 余个产品获得 CFDA 认证。2020 年 2 月，
公司“面向智慧医疗的疫苗与血液大数据管理平台建设与应用示范项目”进入工信
部“2020 年大数据产业发展试点示范项目名单”。
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八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截至 2020 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 240,786,782.52 元，划
转发行费用人民币 4,670,375.54 元，收到募集资金银行存款利息收入、现金管理投
资收益扣减手续费净额为人民币 12,084,087.72 元，使用闲置募集资金购买理财产
品人民币 780,000,000.00 元，募集资金余额为人民币 148,203,003.80 元。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司及下属子公司募集资金专项账户的存储情况如
下：
单位：人民币元
开户公司 开户银行 银行账户 金额
海尔生物 中国银行股份有限公司青岛市分行 233839980798 94,473,524.31
海尔生物 中国银行股份有限公司青岛市分行 223439986381 41,175,247.26
中国建设银行股份有限公司青岛海尔路
海特生物 37150198551000000893 12,554,232.23
支行
合计 - - 148,203,003.80
2020 年上半年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》以及中国证券监督管理委员会相关法律法规的规定和要求使
用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用
募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持
股、质押、冻结及减持情况
公 司 控股 股东为 青岛海尔生物医疗控股有限公司 ，其直接持有公司 股票
100,591,463 股，2020 年上半年持股数未发生增减变动。
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公司实际控制人为海尔集团公司，其通过间接控股和委托表决合计控制公司
41.86%股份所对应的表决权，2020 年上半年间接控股数量及委托表决权数量未发
生变动。
公司董事长谭丽霞间接持有 629.74 万股，公司董事周云杰间接持有 886.82 万
股，公司董事、总经理刘占杰间接持有 1,012.48 万股，公司董事刘钢间接持有
61.94 万股，公司董事王蔚间接持有 111.84 万股，公司监事宋妤杰间接持有 26.72
万股，公司首席财务官莫瑞娟间接持有 34.66 万股，公司董事会秘书黄艳莉间接持
有 10.90 万股，公司副总经理陈海涛间接持有 85.51 万股，公司副总经理王广生间
接持有 94.07 万股，公司上述人员自上市后持股情况均未发生变动。
公司控股股东、实际控制人和董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在
质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份有限公
司 2020 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
魏 鹏 韩志达
国泰君安证券股份有限公司
2020 年 8 月 26 日
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