国泰君安证券股份有限公司
关于青岛海尔生物医疗股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“海尔生物”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相
关规定，对海尔生物 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，
核查意见如下：
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2019 年 7 月 30 日审核同意，并经
中国证券监督管理委员会 2019 年 9 月 20 日《关于同意青岛海尔生物医疗股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1742 号）核准，同意海
尔生物公开发行人民币普通股 79,267,940 股，每股发行价格为人民币 15.53 元，
募集资金总额为人民币 1,231,031,108.20 元，扣减发行费用后募集资金净额为人
民币 1,139,605,413.56 元。实际到账金额人民币 1,161,576,074.14 元。上述募集资
金于 2019 年 10 月 22 日到位，并经安永华明会计师事务所（普通合伙）审验并
出具了安永华明（2019）验字第 61433766_J04 号验资报告。
2、募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已使用上述募集资金人民币 387,004,604.60
元，划转发行费用人民币 4,670,375.54 元，收到募集资金银行存款利息收入、现
金管理投资收益扣减手续费净额为人民币 40,286,437.08 元，使用闲置募集资金
购买理财产品人民币 720,000,000.00 元，永久补充公司流动资金转出人民币
30,550,000.00 元，募集资金余额为人民币 59,637,731.08 元。
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二、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理
委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》《上海证券交易所股票上市规
则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法
律法规、规范性文件的规定，2019 年 10 月公司及国泰君安与中国银行股份有限
公司青岛市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设募集资金专项
账户，对募集资金实施专户存储。
公司将上述募集资金存放于中国银行股份有限公司青岛市分行（账号
233839980798 和账号 223439986381）。
公司于 2019 年 12 月 5 日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资实施募投项目的议案》，同意公司
使用募集资金 30,000.00 万元向全资子公司青岛海尔生物医疗科技有限公司（原
“青岛海特生物医疗有限公司”，以下简称“海尔生物医疗科技”）实缴出资及
增资，用于实施募投项目。
公司、海尔生物医疗科技及国泰君安与中国建设银行股份有限公司青岛海尔
路支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。海尔生物医疗科技开设募集
资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
截至 2021 年 12 月 31 日止，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管
协议（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司及下属子公司募集资金专项账户的存储情况
如下：
单位：人民币元
开户公司 开户银行 银行账户 金额
海尔生物 中国银行股份有限公司青岛市分行 233839980798 8,434.45
海尔生物 中国银行股份有限公司青岛市分行 223439986381 6,105,501.63
海尔生物 中国建设银行股份有限公司青岛海尔
37150198551000000893 53,523,795.00
医疗科技 路支行
合计 - - 59,637,731.08
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三、2021 年度募集资金实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况请见“附表 1、青岛海尔
生物医疗股份有限公司募集资金使用情况对照表”。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 12 月 5 日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于
使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已
投入募投项目的自筹资金金额为人民币 155,714,447.47 元，使用募集资金置换已
支付的发行费用人民币 2,836,050.32 元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
对该事项进行了专项审核，并出具了安永华明（2019）专字第 61433766_J11 号
鉴证报告，保荐机构国泰君安也对本次募集资金置换情况发表了专项核查意见。
公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。截至 2019 年 12 月 31 日，
前述以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的自有资金
已实施完成。
公司 2021 年度不存在使用首次公开发行募集资金对募投项目先期投入进行
置换的情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生使用闲置募集资金充流动资金情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 3 月 25 日召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会
第二十一次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，
使用最高不超过人民币 78,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安
全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，自董事会审议
通过之日起 12 个月内有效，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用，授权公
司首席财务官在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件。公
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司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。截至 2021 年 12
月 31 日，未到期的现金管理情产品如下：
产品 产品 金额 预期年化
发行银行 认购日 到期日
名称 类别 （万元） 收益率
中国银行青岛 保本结构 保本理 1.5%或 2021 年 7 2022 年 1
72,000.00
市分行营业部 性存款 财产品 3.51% 月8日 月5日
截至 2021 年 12 月 31 日，公司及下属子公司进行现金管理的闲置募集资金
余额人民币 72,000.00 万元。2021 年度，公司及下属子公司使用闲置募集资金进
行现金管理取得的投资收益总额为人民币 1,265.16 万元。
5、节余募集资金永久性补充流动资金的说明
公司于 2020 年 6 月 19 日召开的第一届董事会第十八次会议及 2020 年 7 月
6 日召开的公司 2020 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募投
项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案》，同意公司将“海尔生物医
疗产业化项目”节余的首次公开发行募集资金人民币 3,055.50 万元用于永久补充
公司流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别就该事项发表同意的意
见。上期实际已提取的永久补充公司流动资金金额为公司 3,055.00 万元，本期无
此事项。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2021 年度无募投项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》以及中国证券监督管理委员会相关法律法规的规定和要求使用募
集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募
集资金的情形。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对海尔生物募集资金的存
放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核査。主要包括：査阅公司募集资
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金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况
的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核査，保荐机构认为：海尔生物 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及公司《募集资金管理制
度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并
及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
魏 鹏 成晓辉
国泰君安证券股份有限公司
2022 年 3 月 24 日
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附表1：
青岛海尔生物医疗股份有限公司募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 113,960.54 本年度投入募集资金总额 9,225.55
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 38,700.46
变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期末累
计投入金额 截至期末 项目达到
已变更项目, 截至期末累 项目可行性
承诺投 募集资金承诺 调整后募集资 本年度投入 与承诺投入 投入进度 预定可使 本年度实 是否达到预计
含部分变更 计投入金额 是否发生重
资项目 投资总额（1） 金投资总额 金额 金额的差额 （%）（4） 用状态日 现的效益 效益
（如有） （2） 大变化
（3）＝（1）＝（2）（1） 期
-（2）
海尔生
物医疗 2019 年 不适用
否 30,000.00 30,000.00 4,039.19 22,112.17 7,887.83 73.71% 是 否
产业化 12 月 （注 2）
项目
产品及
技术研 否 50,000.00 50,000.00 3,329.69 12,072.12 37,927.88 24.14% 不适用 不适用 否 否
发投入
销售网
否 20,000.00 20,000.00 1,856.67 4,516.17 15,483.83 22.58% 不适用 不适用 否 否
络建设
合计 -- 100,000.00 100,000.00 9,225.55 38,700.46 61,299.54 38.70% -- -- -- --
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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募集资金投资项目先期投入及置换情况 参见前述 “三、2 募投项目先期投入及置换情况”相关内容
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 参见前述“三、4 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况“相关内容
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 参见前述“三、5 节余募集资金永久性补充流动资金的说明”相关内容
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“海尔生物医疗产业化项目”自2019年底部分投入使用，项目使用范围较广，涉及生产产品种类较多，无法准确计算统计该项目收益情况。
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