证券代码：688139        证券简称：海尔生物        公告编号：2022-051



             青岛海尔生物医疗股份有限公司
关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期
                     符合归属条件的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依

法承担法律责任。


    重要内容提示：
      限制性股票拟归属数量： 88.075 万股
      归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票


    一、本次股权激励计划批准及实施情况
    （一）本次股权激励计划方案及履行的程序
    1、本次股权激励计划主要内容
   （1）股权激励方式：第二类限制性股票
   （2）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量 200.00 万
股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 317,071,758 股的约 0.63%。无预留
权益。
   （3）授予价格：限制性股票的授予价格为每股 42.76 元（调整前），即满
足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 42.76 元（调整前）的价格购买
公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
   （4）激励人数：本激励计划涉及的激励对象共计 171 人。
    （5）激励计划归属期限和归属安排具体如下：



                                   1
     归属安排                           归属时间                       归属权益数量占授予

                                                                         权益总量的比例
                       自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予
   第一个归属期           之日起 24 个月内的最后一个交易日止                     50%
                       自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予
   第二个归属期           之日起 36 个月内的最后一个交易日止                     30%
                       自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予
   第三个归属期           之日起 48 个月内的最后一个交易日止                     20%

    （6）任职期限和业绩考核要求
    ①激励对象满足各归属期任职期限要求
    激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
    ②满足公司层面业绩考核要求

     本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进
行考核，以 2020 年营业收入值为业绩基数，对各考核年度的营业收入值定比
2020 年营业收入基数的增长率（A）进行考核，根据上述指标的每年对应的完
成情况核算公司层面归属比例（X），业绩考核及归属比例安排如下：
                                                     年度营业收入相对于 2020 年增长率（A）
           归属安排                 对应考核年度
                                                        目标值（Am）           触发值（An）

                  第一个归属期          2021                30%                        20%
  限制性股票      第二个归属期          2022                69%                        44%
                  第三个归属期          2023                120%                       73%

      考核指标                    业绩完成度                  公司层面归属比例（X）
                                     A≥Am                              X=100%
年度营业收入相对于
                                  An≤A＜Am                        X=A/Am*100%
 2020 年增长率（A）
                                     A＜An                               X=0

注：1.上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

2.归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司营业收入未达到上
述业绩考核触发值，所有激励对象考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

     ③满足激励对象个人层面绩效考核要求
     所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激


                                              2
励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，对应的可
归属情况如下：

      考核标准                 A、B                C               D

  个人层面归属比例             100%               80%              0
    在公司业绩目标达到触发值的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票
数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至以后年度。
    2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    （1）2021 年 3 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十七次会议，审议通
过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计
划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表
了独立意见。
    同日，公司召开第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司 2021 年限制性股票激励
计划授予激励对象名单的议案》，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并
出具了相关核查意见。
    （2）2021 年 3 月 26 日，公司通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》（公告编号：2021-024），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈洁女
士作为征集人就公司 2020 年年度股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计
划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    （3）2021 年 3 月 26 日至 2021 年 4 月 6 日，公司内部对本次拟激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期间，监事会未收到与本次激励对象有关的任何
异议。2021 年 4 月 8 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《青岛海尔生物医疗股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计


                                      3
划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-028）。
    （4）2021 年 4 月 15 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》。在激励对象符合条件时向激励对象授予限制
性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同时，公司就内幕信息知情人
与激励对象在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，
未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021 年 4 月 16 日，公司上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于公司
2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》（公告编号：2021-029）。
    （5）2021 年 6 月 8 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议和第一届监
事会二十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价
格的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，
激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定：同意将限制性股票授予价
格由 42.76 元/股调整为 42.38 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，
监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了审核意见。
    （6）2022 年 9 月 30 日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事
会九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2021 年
限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，同意将限制性股票的
授予价格由 42.38 元/股调整为 41.8811 元/股，作废处理 19.675 万股限制性股票，
同意向 152 名激励对象归属 88.075 万股。公司独立董事对上述事项发表了独立
意见。
    （二）激励计划历次限制性股票授予情况
    公司于 2021 年 6 月 8 日向 171 名激励对象授予 200 万股第二类限制性股票。
                                                            授予后限制性股票
    授予日期          授予价格     授予数量      授予人数
                                                                剩余数量
 2021 年 6 月 8 日   42.38 元/股    200 万股      171 人          0 万股

    （三）激励计划各期限制性股票归属情况


                                     4
          截至本公告出具日，公司激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。
          二、限制性股票归属条件说明
          （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

          2022 年 9 月 30 日，公司召开第二届董事会第十次会议审议《关于公司 2021
      年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2020 年
      年度股东大会的授权，董事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归
      属期的归属条件已经成就，根据公司 2020 年年度股东大会的授权，同意公司按
      照本激励计划的相关规定办理第一个归属期的相关归属事宜。本次符合归属条件
      的激励对象共计 152 名，可归属的限制性股票数量为 88.075 万股。

          （二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
          1、根据归属时间安排，激励计划授予的限制性股票已进入第一个归属期
          根据激励计划的相关规定，限制性股票的第一个归属期为“自授予日起 12
      个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”。本次
      激励计划授予日为 2021 年 6 月 8 日，因此限制性股票的第一个归属期为 2022
      年 6 月 8 日至 2023 年 6 月 7 日。
          2、限制性股票符合归属条件的说明
          根据公司 2020 年年度股东大会的授权，根据公司《2021 年限制性股票激励
      计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规
      定，激励计划限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情
      况说明如下：

                       归属条件                                        达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；                    公司未发生前述情形，符合归属条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
                                                        激励对象未发生前述情形，符合归属条件。
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；

                                              5
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
                                                                 公司 2021 年限制性股票激励计划授予的
（三）归属期任职期限要求
                                                                 171 名激励对象中： 18 名激励对象因个人
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月
                                                                 原因离职，仍在职的 153 名激励对象符合
以上的任职期限。
                                                                 归属任职期限要求。
（四）公司层面业绩考核要求
                                        年度营业收入相对于
                           对应考核     2020 年增长率（A）
        归属安排
                             年度                       触发值
                                      目标值（Am）
                                                        （An）

 限制     第一个归属期       2021        30%              20%

 性股     第二个归属期       2022        69%              44%
  票      第三个归属期       2023        120%             73%    根据公司 2021 年年度审计报告：2021 年度
                                                                 公 司营业 收入相 对于 2020 年 增长率 为
   考核指标          业绩完成度        公司层面归属比例（X）
                                                                 51.63%，高于目标值（Am），公司层面归
 年度营业收入            A≥Am                   X=100%          属比例为 100%。
 相对于 2020 年      An≤A＜Am              X=A/Am*100%
  增长率（A）            A＜An                    X=0

注：1.上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

2.归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。
若公司营业收入未达到上述业绩考核触发值，所有激励对象考核当年
计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

（五）个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核
相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、
“C”、“D”四个等级，对应的可归属情况如下：确定激励 公司 2021 年限制性股票激励计划仍在职的
对象的实际归属的股份数量：                               153 名激励对象中：143 名激励对象 2021
  考核标准       A、B           C            D           年个人绩效考核评价结果为“A”或“B”，
个人层面归属                                             本期个人层面归属比例为 100%；9 名激励
                 100%          80%           0
    比例                                                 对象 2021 年个人绩效考核评价结果为“C”，
     在公司业绩目标达到触发值的前提下，激励对象当年      本期个人层面归属比例为 80%；1 名激励对
实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×        象 2021 年个人绩效考核评价结果为“D”，
公司层面归属比例×个人层面归属比例。                     本期个人层面归属比例为 0%。
     激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不
能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年
度。
              （三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

                                                          6
    公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废
部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-050）。
    （四）监事会意见

    监事会认为：公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，除部分激励对象
已离职和部分激励对象个人层面考核结果为D全部不得归属外，其余152名限制性
股票激励对象归属资格合法有效，且与股东大会批准的激励对象名单相符，其考
核结果均真实、有效。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，第一个归属期公司层面
业绩考核和激励对象个人层面的绩效考核结果均已达标，且公司及激励对象均未
发生不得归属的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的
情形。公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，可归属人
员合计152名，可归属数量合计88.075万股，同意公司为符合归属条件的激励对
象办理第一个归属期的相关归属手续。

    （五）独立董事意见

    根据第一个归属期公司层面业绩考核和激励对象个人层面的绩效考核结果，
我们一致认为：根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》和《2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，第一个归属期公司层面业绩考
核和激励对象个人层面的绩效考核结果均已达标，除部分激励对象已离职和部分
激励对象个人层面考核结果为 D 全部不得归属外，其余 152 名限制性股票激励对
象归属资格合法有效，且公司及激励对象均未发生不得归属的情形；激励对象符
合归属的资格条件，其作为本次可归属的激励对象主体资格合法、有效；决策程
序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。公司 2021 年
限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已成就，可归属人员合计 152 名，
可归属数量合计 88.075 万股，同意公司为符合归属条件的激励对象办理第一个
归属期的相关归属手续。


    三、本次归属的具体情况
   （一）授予日：2021 年 6 月 8 日。
   （二）归属数量：88.075 万股。
   （三）归属人数：152 人。
   （四）授予价格：41.8811 元/股（调整后）。

                                       7
    （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
    （六）激励对象名单及归属情况

                                                                    可归属数量占
                                        已获授予的
                                                       可归属数量   已获授予的限
    姓名       国籍        职务         限制性股票
                                                        （万股）    制性股票总量
                                        数量（万股）
                                                                       的比例

一、董事、高级管理人员、核心技术人员

   刘占杰      中国     董事,总经理          15.50       6.20         40.00%

   王稳夫      中国    董事、副总经理        3.50        1.40         40.00%

   陈海涛      中国      副总经理            3.50        1.40         40.00%

   王广生      中国      副总经理            3.50        1.40         40.00%

   莫瑞娟      中国     首席财务官           3.50        1.40         40.00%

   黄艳莉      中国     董事会秘书           2.25        0.90         40.00%
                       副总经理、核心
    巩燚       中国                          9.00        4.50         50.00%
                         技术人员
   滕培坤      中国    核心技术人员          3.50        1.40         40.00%

   刘吉元      中国    核心技术人员          2.25        1.125        50.00%

   张江涛      中国    核心技术人员          2.25        1.125        50.00%

                          管理骨干
  二、董事会认为需要                         31.50      15.350        48.73%
                          （18人）
    激励的其他人员
                          业务骨干
      （142人）                           103.75        51.875        50.00%
                         （124人）
   合计（共152人）                        184.00        88.075        47.87%

    注：可归属数量占已获授予的限制性股票总量的比例在加总后尾数上如有差异，
系占比数据四舍五入所致。


    四、监事会对激励对象名单的核实情况

     除 18 名激励对象因离职、 名激励对象 2021 年个人绩效考核评价结果为“D”，
本期个人层面归属比例为 0%不能归属外，公司 2021 年限制性股票激励计划第一
个归属期 152 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下

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简称“《管理办法》”）《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对
象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激
励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已
成就。
   综上所述，我们一致同意本次符合条件的 152 名激励对象办理归属，对应限
制性股票的归属数量为 88.075 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文
件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
   五、归属日及买卖公司股票情况的说明
    公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确
定为归属日。
    经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前 6 个月不
存在买卖公司股票的行为。
   六、限制性股票费用的核算及说明
   公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予
日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩
指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股
票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
   公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

    七、法律意见书的结论性意见
    北京市金杜（青岛）律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，青岛海尔
生物医疗股份有限公司已就本次归属及本次作废的相关事项履行了现阶段必要
的批准和授权；本计划自 2022 年 6 月 8 日进入第一个归属期，截至本法律意见
书出具日，本次归属的归属条件已成就；本次作废的原因和数量符合《管理办法》
和《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
    八、独立财务顾问意见


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    上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本报告出具日，青
岛海尔生物医疗股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格及第一
个归属期符合归属条件和部分限制性股票作废事项已经取得必要的批准和授权，
符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2021
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照
《管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规
定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。
   九、上网公告附件
    1、《青岛海尔生物医疗股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十次会
议相关事项的独立意见》；
    2、《青岛海尔生物医疗股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激
励计划第一个归属期归属名单的核查意见》；
    3、《北京市金杜（青岛）律师事务所关于青岛海尔生物医疗股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、第一个归属期部分激励对象归属条
件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》；
    4、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于青岛海尔生物医疗
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格及第一个归属期符合归
属条件和部分限制性股票作废事项之独立财务顾问报告》。




    特此公告。




                                    青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

                                                       2022 年 10 月 1 日




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