国泰君安证券股份有限公司
                   关于青岛海尔生物医疗股份有限公司
        首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
                       ●




    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“海尔生物”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
              ●




科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规
定，对海尔生物拟首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，情况如
             ●




下：

一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 9 月 20 日出具的《关于同意青岛海
尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1742
号），海尔生物获准向社会公开发行人民币普通股 79,267,940 股，并于 2019 年
10 月 25 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为 317,071,758 股，
其中有限售条件流通股为 244,292,476 股，无限售条件流通股为 72,779,282 股。

    本次上市流通的限售股均为海尔生物首次公开发行限售股，限售股东分别为
青岛海尔生物医疗控股有限公司（以下简称“海尔生物医疗控股”）、青岛海创
睿股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“海创睿”），限售股数量为
132,695,122 股，占公司总股本的 41.85%，锁定期自公司股票上市之日起三十六
        ●




个月，现锁定期即将届满，将于 2022 年 10 月 25 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
                                                   ●




    本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺



                                     1
    根据《青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》及上市公告书，本次限售股上市流通的有关股东承诺具体如下：

    1、公司控股股东海尔生物医疗控股承诺：
                                      ●




    （1）自海尔生物股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本
公司不转让或者委托他人管理本公司持有的海尔生物首发前股份，也不由公司回
购该部分股份。●




    （2）本公司将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺，且在前述承诺的
股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会、上海证券交易所等关于股份减持
的规定及要求执行。

    2、公司实际控制人海尔集团公司承诺：

    （1）自海尔生物股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本
                   ●




公司不转让或者委托他人管理本公司间接持有的海尔生物首发前股份，也不由公
司回购该部分股份。

    （2）本公司将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺，且在前述承诺的
                                                                  ●




股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会、上海证券交易所等关于股份减持
的规定及要求执行。

    3、公司股东暨实际控制人一致行动人海创睿承诺：

    （1）自海尔生物股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本
         ●




合伙企业不转让或者委托他人管理本合伙企业持有的海尔生物首发前股份，也不
由公司回购该部分股份。

    （2）本合伙企业将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺，且在前述承
诺的股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会、上海证券交易所等关于股份
减持的规定及要求执行。

    截至本核查意见出具之日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

                                  2
    （一）本次限售股上市流通数量：132,695,122 股。

    （二）本次限售股上市流通时间：2022 年 10 月 25 日。

    （三）本次首次公开发行限售股上市流通明细清单：

   序                         持有限售数量   持有限售股占公   本次上市流通      剩余限售数
            股东名称
   号                           （股）         司总股本比例   数量（股）        量（股）
            海尔生物
    1                         100,591,463        31.73%          100,591,463        0
            医疗控股
                   ●




    2        海创睿            32,103,659        10.13%          32,103,659         0
            合计               132,695,122       41.85%          132,695,122        0
   注：表格中数据尾差为数据四舍五入所致




    （四）限售股上市流通情况表


    序号                限售股类型
                              ●
                                        本次上市流通数量（股）          限售期（月）

        1               首发限售股           132,695,122                       36

                   合计                       132,695,122                      36



五、控股股东及其关联方资金占用情况

    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    截至本核查意见出具之日，海尔生物限售股份持有人严格履行了其在公司首
次公开发行股票中做出的各项承诺。

    本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上
                         ●




海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次
限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、 ●




有关规则和股东承诺。

    保荐机构同意海尔生物本次限售股份上市流通。


                                                 3
（以下无正文）




                 4
   （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份
有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
                 ●




  保荐代表人：
          ●




                          魏   鹏                     成晓辉




                                             国泰君安证券股份有限公司
                                             ●




                                                    2022 年 10 月 14 日
                                                       ●




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