证券代码：688139           证券简称：海尔生物      公告编号：2023-016



                青岛海尔生物医疗股份有限公司
 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对
                         象发行股票的公告


       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依

法承担法律责任。



    根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发

行上市审核规则》等法律法规和规范性文件的相关规定，青岛海尔生物医疗股份

有限公司于 2023 年 3 月 28 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关

于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意董事

会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元

且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，授权期限自公司 2022 年年度股

东大会审议通过之日起至公司 2023 年年度股东大会召开日止。具体内容如下：


       一、本次授权事宜具体内容

    本次授权事宜包括但不限于以下内容：

    （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件

    授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实

际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条

件。

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    （二）发行股票的种类和数量

    发行的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。

    发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十

的股票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前总

股本的 30%。

    （三）发行方式及向原股东配售的安排

    发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后有效

期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序，发行对象为符合中国证券监督管

理委员会规定的法人、自然人或其他合法投资组织等不超过三十五名的特定对

象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外

机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。最终发行对象

将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）

协商确定。发行股票所有发行对象均以现金方式认购。

    （四）定价方式和价格区间

    发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格应当不低于定价基准日前

20 个交易日公司股票均价的 80%（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股票

交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股

票交易总量。）

    （五）募集资金用途

    公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流

动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下

规定：

    1、应当投资于科技创新领域的业务；
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    2、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；

    3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企

业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司

生产经营的独立性。

    （六）发行前的滚存利润安排

    发行完成后，发行前公司滚存的未分配利润将由发行完成后的新老股东按照

发行后的股份比例共享。

    （七）授权的有效期

    自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2023 年年度股东大会召

开日止。

    （八）限售期

    发行对象认购的发行股票自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象属

于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的

股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。

    （九）本次授权的具体事宜

    授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理与本次以简易

程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：

    1、根据国家法律法规、规范性文件和证券监管部门的有关规定或要求，在

确认公司符合发行股票的条件的前提下，确定并实施以简易程序向特定对象发行

的具体方案，包括但不限于发行时间、发行数量、发行价格、发行对象、发行对

象、具体认购方法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；

    2、办理与发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据

相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集资金
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投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资

项目及其具体安排进行调整；

    3、办理发行的申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、

签署、呈报、补充递交、执行和公告与发行相关的申报文件及其他法律文件，并

回复相关监管部门的反馈意见，并按照相关规定及监管要求处理与发行相关的信

息披露事宜；

    4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与发行有关的一切协议，包括但

不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；

    5、设立发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；

    6、根据相关法律法规、监管要求和发行情况，办理变更注册资本及《公司

章程》所涉及的工商变更登记或备案；

    7、发行完成后，办理发行的股份在上海证券交易所及中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司登记、锁定和上市等相关事宜；

    8、发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授

权董事会据此对发行的发行数量上限作相应调整；

    9、在发行决议有效期内，若发行政策或市场条件发生变化，按新政策对发

行方案进行相应调整并继续办理发行事宜；在出现不可抗力或其他足以使发行计

划难以实施，或虽然可以实施，但会给公司带来极其不利后果之情形下，可酌情

决定对发行计划进行调整、延迟实施或者撤销发行申请；

    10、聘请参与发行的中介机构、办理发行申报事宜及其他手续及工作；

    11、在相关法律法规及《公司章程》允许的情况下，办理与发行有关的其他

事宜。



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特此公告。

                 青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

                                   2023 年 3 月 29 日




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