中国国际金融股份有限公司
关于优刻得科技股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股
份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为优刻得科技股份有限公司（以下简称“优刻得”、
“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责优刻得上市后的持续督导工作，并出具本持续
督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构已建立并有效执行了持续
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体
1 督导制度，并制定了相应的工作计
的持续督导工作制定相应的工作计划
划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与优刻得签订《保荐协
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 议》，该协议明确了双方在持续督导
2
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 期间的权利和义务，并报上海证券
备案 交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不
通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方
3 定期回访等方式，了解优刻得业务
式开展持续督导工作
情况，对优刻得开展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 在持续督导期间优刻得未发生按有
4 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 关规定需保荐机构公开发表声明的
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 违法违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个
在持续督导期间优刻得未发生违法
5 工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市
违规或违背承诺等事项
公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的
具体情况，保荐人采取的督导措施
在持续督导期间，保荐机构督导优
刻得及其董事、监事、高级管理人
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
员遵守法律、法规、部门规章和上
6 律、法规、部门规章和上海证券交易发布的业务规则
海证券交易所发布的业务规则及其
及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺
他规范性文件，切实履行其所作出
的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 保荐机构督促优刻得依照相关规定
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括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 健全完善公司治理制度，并严格执
序号 工作内容 持续督导情况
董事、监事和高级管理人员的行为规范等 行公司治理制度
保荐机构对优刻得的内控制度的设
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但
计、实施和有效性进行了核查，优
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，
8 刻得的内控制度符合相关法规要求
以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、
并得到了有效执行，能够保证公司
控股子公司管理等重大经营决策的程序与规则等
的规范运营
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审
保荐机构督促优刻得严格执行信息
阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信
9 披露制度，审阅信息披露文件及其
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记
他相关文件
载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券 保荐机构对优刻得的信息披露文件
10 交易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前 进行了审阅，不存在应及时向上海
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易 证券交易所报告的情况
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信
息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公
司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 优刻得及其控股股东、实际控制人、
11 券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关 董事、监事、高级管理人员未发生
注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施 该等事项
予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承
优刻得及其控股股东、实际控制人
12 诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履
不存在未履行承诺的情况
行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披
经保荐机构核查，不存在应及时向
13 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督
上海证券交易所报告的情况
促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露
或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司作出说明并限期
改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上
市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈
14 2020 年度，优刻得未发生前述情况
述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）
公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海
证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应当自知道或
15 2020 年度，优刻得不存在前述情形
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期
序号 工作内容 持续督导情况
限内，对上市公司进行专项现场核查；（一）存在重大
财务造假嫌疑；；（二）控股股东、实际控制人、董事、
监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）
可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流存
在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为
应当进行现场核查的其他事项
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
1、发现的问题
2020 年度，公司营业收入为 245,513.43 万元，较去年同期增加 62.06%，归属于上
市公司股东的净利润为-34,275.88 万元，较去年同期下降 36,394.94 万元，同比下降
1,717.50%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-36,945.44 万元，同比
下降 3,802.44%。主要系公司产品综合毛利率较去年同期下降，主要由于：（1）低毛利
的业务收入占比快速提升导致的整体毛利率下降；（2）核心产品价格下调导致的主要产
品或服务自身毛利率的下降；（3）服务器的升级换代使得一段时间内成本的叠加，致使
效益下降。其次，公司为吸引人才，实施员工股权激励计划，加大研发等人力成本投入，
导致本期人力成本和股份支付合计较上年同期增加。
2、整改的情况
上述问题不涉及整改事项。保荐机构提请公司做好相关信息披露工作，及时、充分
地揭示相关风险，切实保护投资者利益。
三、重大风险事项
1、业绩大幅下滑或亏损的风险
2020 年度，公司营业收入为 245,513.43 万元，同比增长 62.06%，增速较 2019 年显
著提升，2020 年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为-34,275.88 万元，与上年同
比减少 36,394.94 万元。
当前国内云计算行业仍处于快速发展阶段，公司上市以来优先扩大业务体量规模，
引入了一些互联网细分行业头部客户，开拓的大客户收入实现了快速增长，积累规模效
应。由于低毛利的业务收入占比快速提升、价格下调、服务器的升级换代等因素的影响，
主营业务整体毛利率下降。此外，公司加大了研发投入、增加了固定资产投资。未来上
述因素的共同作用可能会对公司的经营业绩产生持续的影响，造成短期内持续亏损的风
险。
2、核心竞争力风险
公司的核心竞争力主要体现在跟随客户需求的产品研发能力、卓越的客户服务能力、
中立的市场定位。但公司在规模、品牌、产品数量等指标上与巨头差距较大。如果公司
无法适应市场需求的变化，持续开发出具有差异性和竞争力的产品或在客户服务质量上
无法保障，公司的核心竞争力将受到影响。
3、经营风险
（1）市场竞争加剧风险
公司主要产品 2018 年起整体呈现下降的趋势，且降价幅度较大，未来云计算市场
的竞争可能仍较为激烈，主要云计算厂商存在采取持续竞争性降价以实现市场份额短期
提升的可能性，面对激烈市场竞争公司可能存在未来几年产品持续降价的情况。
（2）系统性安全的风险
由于云计算技术在国内仍处于不断发展、优化、成熟的过程中，且由于互联网及信
息技术行业的特性，其客观上会存在网络设施故障、软硬件运行漏洞、供电中断等问题，
可能会给云计算用户带来业务运营中断、数据丢失等负面影响，从而造成客户的经济损
失。此外，如果公司服务器所在的地区发生地震、洪灾、战争或其他难以预料及防范的
自然灾害或人为灾害，公司所提供的云计算服务可靠性也将受到较大程度的影响。
4、行业风险
互联网行业的竞争加剧、互联网人口红利逐渐消退，以及政策调控对互联网企业的
影响，对公司下游客户的稳定性造成一定冲击。若公司下游主要客户中的互联网企业在
当前环境下无法持续盈利甚至正常经营，可能导致公司来自互联网客户的收入规模和收
入占比大幅下降，将对公司的运营造成一定的负面影响。
5、宏观环境风险
公司主要收入来自境内，因此暂未受到国际贸易摩擦的重大直接影响。但公司上游
供应商有可能受国际贸易环境影响，中美贸易摩擦持续，经济全球化受到较大挑战，美
国在众多领域加强了对中国企业的限制和/或监管，如果未来国际贸易摩擦升级，不排
除公司供应链会受到影响，继而沿产业链影响至公司产品的销售。
新冠肺炎疫情全球扩散性，可能导致全球经济发展停滞，消费紧缩。受疫情影响，
短期内公司的整体业务需求可能会受到一定不利影响。公司在 2020 年度及时反应，制
定有效的疫情应急防控计划，实施各项防护措施，确保在抗击疫情的同时安全生产，本
次疫情暂未对公司的生产经营造成重大不利影响。但若未来若疫情在全球范围内无法得
到及时有效的控制或者出现反复，可能对公司供应链及境外业务造成一定影响。
四、重大违规事项
2020 年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2020 年，公司主要财务数据及指标如下所示：
主要会计数据 2020 年度 2019 年年度 增减变动幅度（%）
营业收入（元） 2,455,134,253.83 1,514,917,638.45 62.06
归属于上市公司股东的
-342,758,792.23 21,190,600.37 -1,717.50
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 -369,454,385.54 9,978,660.68 -3,802.44
利润（元）
经营活动产生的现金流
386,358,234.90 321,398,046.04 20.21
量净额（元）
主要会计数据 2020 年度 2019 年度 增减变动幅度（%）
归属于上市公司股东的
3,259,188,616.16 1,743,521,635.48 86.93
净资产（元）
总资产（元） 4,304,664,111.04 2,209,245,037.60 94.85
主要财务指标 2020 年度 2019 年度 增减变动幅度（%）
基本每股收益（元/股） -0.82 0.06 -1,466.67
稀释每股收益（元/股） -0.82 0.06 -1,466.67
扣除非经常性损益后
-0.88 0.03 -3,033.33
的基本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） -10.50 1.22 减少11.72个百分点
扣除非经常性损益后的加权
-11.32 0.58 减少11.90个百分点
平均净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 10.00 12.41 减少2.41个百分点
上述主要财务指标的变动原因如下：
1、营业收入为 245,513.43 万元，较去年同期增长 62.06%，主要系公有云收入增加
所致。
2、归属于上市公司股东的净利润为-34,275.88 万元，较去年同期下降 36,394.94 万
元，，同比下降 1,717.50%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为
-36,945.44 万元，同比下降 3,802.44%。主要由于：（1）低毛利的业务收入占比快速提
升导致的整体毛利率下降；（2）核心产品价格下调导致的主要产品或服务自身毛利率的
下降；（3）服务器的升级换代使得一段时间内成本的叠加，致使效益下降。其次，公司
为吸引人才，实施员工股权激励计划，加大研发等人力成本投入，导致本期人力成本和
股份支付合计较上年同期增加。
3、归属于上市公司股东的净资产、总资产均较上年同期增长，主要系本期公司首
次公开发行股票募集资金增加所致。
4、基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、加权平
均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率均较上年同期有所下降，
主要是因为归属于母公司所有者的净利润较上年同期下降所致。
综上，公司 2020 年度主要财务数据及财务指标变动具备合理性。
六、核心竞争力的变化情况
公司是国内领先的中立第三方云计算服务商，致力于为客户打造一个安全、可信赖
的云计算服务平台，是通过可信云服务认证的首批企业之一。自成立以来，公司恪守中
立的原则，自主研发并提供计算、网络、存储等 IaaS 和基础 PaaS 产品，以及大数据、
人工智能等产品，通过公有云、私有云、混合云三种模式为用户提供服务。此外，公司
深耕客户需求，深入了解互联网、传统企业在不同场景下的业务需求，不断推出适合各
行业特性的综合性云计算解决方案。
1、中立的市场定位：公司专注于云计算领域，不从事下游客户的业务，不会与客
户发生业务上的竞争，定位为中立的云计算服务商，以技术和服务赢得客户信赖。随着
国家加强反垄断监管，公司中立定位的重要性凸显。
2、用户需求驱动的研发策略：公司研发水平的高低直接影响公司的竞争能力。公
司在业务快速扩张的基础上不断增加研发投入，保持研发投入占比在 10%左右，研发人
员占比 46%以上。产品策略上基于领先的技术和对客户需求的深度理解，公司坚持客户
的需求是公司的下一个产品。
3、国际化布局：自设立以来，公司始终致力于成为具有国际化业务能力的云计算
服务商，将海外发展作为公司重要的发展战略之一。
4、卓越的客户服务能力：公司产品的销售以直销为主。公司为用户提供“7×24
小时技术团队在线、90 秒快速响应、5 分钟工单回复”服务，通过前端业务部门“客户
经理、架构师、服务经理”铁三角组合，以及后端技术支持部门一对一工程师支持服务，
形成了一套完整的客户服务体系，在业内形成了良好的口碑。
综上，2020 年度公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
1、研发支出及变化情况
公司以技术研发为核心，为维持产品及技术优势，持续投入较多研发支出。2020
年度，公司研发费用为 24,553.77 万元，较 2019 年度同期研发支出增长 30.55%；研发
费用占营业收入的比例为 10.00%，与 2019 年度同期研发费用率 12.41%相比，占比小
幅下降。
2、研发进展
2020 年度，从公有云、混合云和私有云业务等方面优刻得持续进行技术创新，截
至 2020 年 12 月 31 日，公司共拥有专利 37 件，计算机软件著作权 71 个。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截止 2020 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金投入募投项目人民币
338,168,740.12 元，支付发行费用人民币 16,716,871.84 元，其他手续费人民币 4,850.21
元，募集资金存放产生利息收入共计 29,174,572.99 元，募集资金账户余额为人民币
1,530,925,973.28 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
2020年1月14日实际募集资金到账金额 1,856,641,862.46
减：募集资金投入金额 338,168,740.12
减：发行费用 16,716,871.84
减：手续费 4,850.21
加：利息收入 29,174,572.99
2020年12月31日余额 1,530,925,973.28
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
监管
募集资金项目 公司 开户银行 银行账户 募集资金余额 备注
类型
内蒙古乌兰察布市集 优刻得科技 上海银行股份
四方 活期
宁区优刻得数据中心 股份有限公 有限公司黄浦 03004042928 3,061,673.87
监管 存款
项目（一期和二期） 司 支行
内蒙古优刻
内蒙古乌兰察布市集 中国光大银行
得信息科技 四方 活期
宁区优刻得数据中心 股份有限公司 76340188000156419 912,330,198.38
有限责任公 监管 存款
项目（一期和二期） 上海市南支行
司
优刻得科技 中国光大银行
新一代人工智能服务 三方 活期
股份有限公 股份有限公司 76340188000152090 529,698,215.91
平台项目 监管 存款
司 上海市南支行
优刻得科技 中国建设银行
三方 活期
多媒体云平台项目 股份有限公 股份有限公司 31050161413600002788 56,361,144.51
监管 存款
司 上海川沙支行
优刻得科技
网络环境下应用数据 中国银行上海 三方 活期
股份有限公 455979121166 29,474,740.61
安全流通平台项目 南翔支行 监管 存款
司
合计 1,530,925,973.28
注：内蒙古乌兰察布市集宁区优刻得数据中心项目（一期和二期）的实施主体为“优刻得科技股份有
限公司”旗下全资子公司“内蒙古优刻得信息科技有限责任公司”，因此在内蒙古优刻得也设立有四方
监管账户。
公司 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、公司《募集资金
管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并
及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质
押、冻结及减持情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人及现任董事、监事和高级管
理人员的直接持股情况如下：
序号 姓名 职务 持股数量（股）
共同控股股东及实际控制人、董事
1 季昕华 50,831,173
长、首席执行官兼总裁
共同控股股东及实际控制人、董
2 莫显峰 23,428,536
事、首席技术官
共同控股股东及实际控制人、董
3 华琨 23,428,536
事、首席运营官
注：通过员工持股平台持股情况：公司共同控股股东及实际控制人季昕华、莫显峰、华琨及董
事、首席财务官、董事会秘书桂水发、职工监事周可则、文天乐及高管张居衍、贺祥龙通过员工持
股平台（嘉兴云显企业管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴云华企业管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴
云能企业管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴云优企业管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴云巨企业管理
合伙企业（有限合伙））间接持有公司股份。
此外，发行人控股股东、实际控制人及现任董事、监事和高级管理人员通过大优 1
号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“大优 1 号资管计划”）参与
战略配售，大优 1 号资管计划持有发行人的股份数量为 4,061,845 股，具体情况如下：
资管计划份额的持有比例（占
序号 姓名 职务
大优 1 号资管计划的比例）
董事长、首席执行官
1 季昕华 5.90%
兼总裁
2 莫显峰 董事、首席技术官 0.74%
3 华琨 董事、首席运营官 0.74%
董事、首席财务官、
4 桂水发 0.74%
董事会秘书
5 CHEN Xiaojian（陈晓建） 副总裁 0.74%
6 贺祥龙 副总裁 0.74%
7 周可则 监事会主席 0.74%
截至 2020 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人及现任董事、监事和高级管
理人员持有的上述股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于优刻得科技股份有限公司 2020 年
度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
曹宇 孙远
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
