中国国际金融股份有限公司
关于优刻得科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
优刻得科技股份有限公司（以下简称“优刻得”或“公司”）2020 年度向特定
对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对优刻
得向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如
下：
一、本次上市流通的限售股类型
优刻得根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年
3 月 17 日出具的《关于同意优刻得科技股份有限公司向特定对象发行股票注册
的批复》（证监许可[2021]819 号），公司向特定对象发行 A 股股票 30,289,917
股。上述股份已于 2022 年 2 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成新增股份登记托管及股份限售手续。
本次上市流通的限售股为公司 2020 年度向特定对象发行的 A 股股票，涉及
发行对象为 8 名，涉及的股份数量为 30,289,917 股，占公司总股本的 6.6851%，
限售期为自发行结束之日起 6 个月。本次解除限售并申请上市流通股份数量
30,289,917 股，将于 2022 年 8 月 15 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今公司未发生因利润分配、公积金转增股本
导致股本数量变化及限售股数量变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
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本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，发行对象承诺所获得的股
票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 30,289,917 股，限售期为自发行结束之
日起 6 个月。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 8 月 15 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限售
序 股东 持有限售股 本次上市流通
占公司总股 股数量
号 名称 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
1 万家基金管理有限公司 10,817,827 2.3875% 10,817,827 0
2 华夏基金管理有限公司 5,884,898 1.2988% 5,884,898 0
3 刘世强 4,327,131 0.9550% 4,327,131 0
4 财通基金管理有限公司 3,375,164 0.7449% 3,375,164 0
5 诺德基金管理有限公司 1,990,480 0.4393% 1,990,480 0
6 巴克莱银行 1,298,139 0.2865% 1,298,139 0
华泰资产管理有限公司-华泰
7 优逸五号混合型养老金产品- 1,298,139 0.2865% 1,298,139 0
中国银行股份有限公司
8 杨岳智 1,298,139 0.2865% 1,298,139 0
合计 30,289,917 6.6851% 30,289,917 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 向特定对象发行股票 30,289,917 6
合计 30,289,917 -
五、核查结论
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经核查，保荐机构认为：公司本次限售股上市流通符合《科创板上市公司持
续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规和规范性文件的要求及股东承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间
等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求。保荐机构对优刻得
本次限售股份上市流通无异议。
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于优刻得科技股份有限公司向
特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
曹宇 马强
中国国际金融股份有限公司
2022 年 月 日
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