安博通：关于向激励对象首次授予限制性股票的公告2020-11-17
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2020-043
北京安博通科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2020 年 11 月 16 日
限制性股票首次授予数量：授予 43.00 万股限制性股票，占目前公司股
本总额 5,118.00 万股的 0.84%
股权激励方式：第二类限制性股票
根据《北京安博通科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司 2020 年限制
性股票授予条件已经成就，根据北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）
2020 年第二次临时股东大会授权，公司于 2020 年 11 月 16 日召开的第二届董事
会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授
予限制性股票的议案》，确定 2020 年 11 月 16 日为首次授予日，以 40.00 元/股
的授予价格向 48 名激励对象授予 43.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如
下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 10 月 30 日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案,
公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2020 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 10 月 31 日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-037），独
立董事李学楠女士作为征集人就 2020 年第二次临时股东大会审议的公司 2020
年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020 年 10 月 31 日至 2020 年 11 月 9 日，公司对本激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励
对象有关的任何异议。公示期满，公司于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计
划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-038）。
4、2020 年 11 月 16 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于
2020 年 11 月 17 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《关
于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的
自查报告》（公告编号：2020-040）。
5、2020 年 11 月 16 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关
于豁免公司第二届董事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整 2020 年限制
性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于豁免公司第二
届监事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整 2020 年限制性股票激励计划
相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对
前述事项进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
鉴于公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 1 名激励对象主
动放弃，公司于 2020 年 11 月 16 日召开第二届董事会第五次会议，第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》，对激励对象人数及授予数量进行调整。本次调整后，本激励计划首次授
予部分的激励对象人数由 49 人调整为 48 人，限制性股票总量由 50.00 万股调整
为 49.00 万股，首次授予部分由 44.00 万股调整为 43.00 万股，预留部分 6.00 万
股保持不变。根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，本次调整无需提交
公司股东大会审议。
除此之外，本次授予的内容与公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过的
激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意
见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需
同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文
件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
本激励计划授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性
文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》规定的激励对象条件，符合公司《2020
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司
2020 年限制性股票激励计划授予激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》
以及《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规
定。
因此，监事会同意公司本激励计划的首次授予日为 2020 年 11 月 16 日，以
40.00 元/股的授予价格向 48 名激励对象授予 43.00 万股限制性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划的首次授予日为 2020 年 11 月 16 日，该授予日符合《上市公司股权激励管
理办法》以及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关
规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司本次授予限制性股票的激励对象，均符合《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和《公司章程》中关于本次股权
激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合
公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司
2020 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公
司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责
任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，同意公司本激励计划的首次授予日为 2020 年 11 月 16 日，以 40.00
元/股的价格向 48 名激励对象授予 43.00 万股限制性股票。
（四）首次授予的具体情况
1、首次授予日：2020 年 11 月 16 日。
2、首次授予数量：授予 43.00 万股限制性股票，占目前公司股本总额
5,118.00 万股的 0.84%。
3、首次授予人数：48 人。
4、首次授予价格：40.00 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定
比例分次归属，归属日必须为交易日，其中董事及高级管理人员获得的限制性股
票不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年
4 月修订）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表:
归属权益数量占首次
归属安排 归属时间
授予权益总量的比例
首次授予 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
30%
第一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
30%
第二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
40%
第三个归属期 次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
7、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制性 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 股票总数的比 公告日股本总
(万股) 例 额的比例
一、核心技术人员
1 李远 中国 核心技术人员 1.00 2.04% 0.02%
小计 1.00 2.04% 0.02%
二、其他激励对象
核心业务骨干（47 人） 42.00 85.71% 0.82%
首次授予部分合计（48 人） 43.00 87.76% 0.84%
三、预留部分 6.00 12.24% 0.12%
合计 49.00 100.00% 0.96%
注：①上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总
股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会
时公司股本总额的 20%；
②本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司
实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。
③预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董
事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露
激励对象相关信息。
二、监事会对首次授予激励对象名单核实的情况
1、公司本次激励计划授予日所确定的激励对象不存在下列情形:
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公
司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
本次激励计划首次授予激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》规定的激励对象范围，
符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激
励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2、除 1 名激励对象主动放弃，不再向其授予限制性股票外，公司本次激励
计划首次授予激励对象人员名单与公司 2020 年第二次临时股东大会批准的 2020
年限制性股激励计划中规定的激励对象相符。
综上所述，监事会一致同意公司本次激励计划首次授予的激励对象名单，同
意公司本次激励计划的首次授予日为 2020 年 11 月 16 日，以 40.00 元/股的价格
向 48 名激励对象授予 43.00 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖
出公司股份情况的说明
本激励计划的首次授予激励对象中不包含董事、高级管理人员。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工具
确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费用。
公司于草案公告日以当前收盘价对授予的限制性股票的公允价值进行了预测算
（授予时进行正式测算），每股限制性股票的股份支付=限制性股票公允价值（公
司 2020 年 11 月 16 日收盘价）-授予价格，为每股 81.35 元。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本
的影响如下表所示：
限制性股票数量 预计摊销的总费 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年
（万股） 用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
43.00 1778.05 86.43 992.74 481.56 217.32
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，降低代理人成
本，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的
年度审计报告为准。
五、法律意见书的结论性意见
国浩律师（北京）事务所律师认为：公司本次激励计划首次授予条件均已成
就，公司向激励对象首次授予限制性股票符合《管理办法》及《激励计划》的相
关规定。
六、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司认为：截至本报告出具日，北京安博通科技
股份有限公司本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票的授予日、
授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的调整事项符合《上市
公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4
月修订）》等法律法规和规范性文件的规定，北京安博通科技股份有限公司不存
在不符合 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
七、上网公告附件
（一）北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议
相关事项的独立意见；
（二）北京安博通科技股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）；
（三）北京安博通科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单（截止授予日）；
（四）国浩律师（北京）事务所关于北京安博通科技股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之法律意见书；
（五）上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京安博通科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2020 年 11 月 16 日
