天风证券股份有限公司
关于北京安博通科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京安
博通科技股份有限公司（以下简称“安博通”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《科创
板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，就安博
通 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 8 月 16
日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2019]1513 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,279.50 万股，
每股发行价格为人民币 56.88 元。公司共募集资金总额为人民币 72,777.96 万元，扣
除总发行费用人民币 5,730.38 万元（不含税）后，募集资金净额为 67,047.58 万元。
上述募集资金已全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大
信验字[2019]第 27-00006 号《验资报告》。
2019 年使用超募资金 100,000,000.00 元，2020 年使用募集资金 4,047,687.90 元，
2021 年使用超募资金 100,000,000.00 元，2021 年使用募集资金 92,077,521.62 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 404,927,269.12 元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有
关规定，结合公司实际情况，制定了《北京安博通科技股份有限公司募集资金管理
制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），该《募集资金管理制度》于 2019
年经公司第三次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》的要求，公司连同保荐机构天风证券分别与杭州银
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行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司健翔支行、花旗银行（中
国）有限公司北京分行于 2019 年 9 月 3 日共同签署了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行
监督，保证专款专用。
2020 年 5 月 26 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募
投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其
虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限公司作
为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余
项目实施主体不变。
2020 年 7 月 20 日，公司及全资子公司北京思普崚技术有限公司与北京银行股
份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券签署《募集资金四方监管协议》。
2020 年 7 月 20 日，公司及全资子公司武汉思普崚技术有限公司与北京银行股
份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券签署《募集资金四方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
户名 开户银行 账号 金额（元）
杭州银行股份有限公司
安博通 110104160001114395 153,625,316.80
北京中关村支行
北京银行股份有限公司
安博通 20000040491400030479172 2,369,471.92
健翔支行
花旗银行（中国 ）有
安博通 1776556226 121,522,201.41
限公司北京分行
北京思普崚技术有 北京银行股份有限公司
20000027622100034823887 41,770,511.72
限公司 健翔支行
武汉思普崚技术有 北京银行股份有限公司
20000044256400035378196 45,639,767.27
限公司 健翔支行
合计 364,927,269.12
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 313,452,792.47
减：2021 年度募投项目支出 92,077,521.62
减：2021 年 12 月 31 日投资产品余额 40,000,000.00
减：部分超募资金永久补充流动资金 100,000,000.00
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加：闲置募集资金现金管理到期赎回 270,000,000.00
加：闲置募集资金现金管理收益 8,724,775.83
加：累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额 4,827,222.44
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 364,927,269.12
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况见“附件 1：募集资金使用
情况对照表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2020 年 5 月 26 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施
募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级
与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限
公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主
体，其余项目实施主体不变。同意公司使用募集资金向北京思普崚技术有限公司
增资 6,311.00 万元、向武汉思普崚技术有限公司增资 7,663.00 万元以实施募投项
目。
本年度不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情形。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司暂无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 9 月 17 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 5 亿
元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影
响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、
大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会
审议通过之日起 12 个月内有效。
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2021 年度公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
期限 预期年
产品类 投资金额 收益
委托方 受托方 （天 起止时间 化收益
型 （万元） 类型
） 率
杭州银行股份 保本
结构性 2020/11/27-
安博通 有限公司北京 12,000.00 90 3.20% 浮动
存款 2021/2/25
中关村支行 收益
花旗银行（中 保本
7 天通 2020/3/18- 2.025
安博通 国）有限公司 8,800.00 476 保收
知存款 2021/7/7 %
北京分行 益
花旗银行（中 保本
7 天通 2020/12/21- 1.755
安博通 国）有限公司 4,200.00 198 保收
知存款 2021/7/7 %
北京分行 益
花旗银行（中 保本
7 天通 不定 2.025
安博通 国）有限公司 8,800.00 2021/7/8 保收
知存款 期 %
北京分行 益
花旗银行（中 保本
7 天通 2021/7/8- 1.755
安博通 国）有限公司 4,200.00 134 保收
知存款 2021/11/19 %
北京分行 益
花旗银行（中 保本
7 天通 2021/11/22- 1.700
安博通 国）有限公司 2,200.00 60 保收
知存款 2022/1/21 %
北京分行 益
杭州银行股份 保本
结构性 2020/11/23-
安博通 有限公司北京 15,000.00 185 3.20% 浮动
存款 2021/5/27
中关村支行 收益
杭州银行股份 保本
结构性 2021/3/5-
安博通 有限公司北京 12,000.00 32 3.05% 浮动
存款 2021/4/6
中关村支行 收益
保本
北京思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/3/4-
5,000.00 26 2.61% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/3/30
收益
保本
武汉思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/3/4-
5,000.00 26 2.61% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/3/30
收益
保本
北京思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/4/6-
5,000.00 23 2.80% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/4/29
收益
保本
武汉思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/4/6-
5,000.00 23 2.80% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/4/29
收益
杭州银行股份 保本
结构性 2021/4/9-
安博通 有限公司北京 12,000.00 29 3.05% 浮动
存款 2021/5/8
中关村支行 收益
杭州银行股份 保本
结构性 2021/5/14-
安博通 有限公司北京 12,000.00 30 3.00% 浮动
存款 2021/6/13
中关村支行 收益
保本
北京思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/6/1-
5,000.00 27 2.85% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/6/28
收益
4
期限 预期年
产品类 投资金额 收益
委托方 受托方 （天 起止时间 化收益
型 （万元） 类型
） 率
保本
武汉思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/6/1-
5,000.00 27 2.85% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/6/28
收益
杭州银行股份 保本
结构性 2021/7/2-
安博通 有限公司北京 12,000.00 28 3.00% 浮动
存款 2021/7/30
中关村支行 收益
杭州银行股份 保本
结构性 2021/7/2-
安博通 有限公司北京 15,000.00 28 3.00% 浮动
存款 2021/7/30
中关村支行 收益
保本
北京思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/7/7-
5,000.00 22 2.80% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/7/29
收益
保本
武汉思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/7/7-
5,000.00 22 2.80% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/7/29
收益
保本
北京思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/8/2-
5,000.00 28 2.85% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/8/30
收益
保本
武汉思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/8/2-
5,000.00 28 2.85% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/8/30
收益
杭州银行股份 保本
结构性 2021/8/4-
安博通 有限公司北京 12,000.00 16 2.85% 浮动
存款 2021/8/20
中关村支行 收益
杭州银行股份 保本
结构性 2021/8/4-
安博通 有限公司北京 15,000.00 146 3.20% 浮动
存款 2021/12/28
中关村支行 收益
杭州银行股份 保本
结构性 2021/11/12-
安博通 有限公司北京 4,000.00 181 3.10% 浮动
存款 2022/5/12
中关村支行 收益
杭州银行股份 保本
结构性 2021/8/27-
安博通 有限公司北京 5,000.00 64 3.05% 浮动
存款 2021/10/30
中关村支行 收益
保本
北京思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/9/1-
5,000.00 26 2.80% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/9/27
收益
保本
武汉思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/9/1-
5,000.00 26 2.80% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/9/27
收益
保本
北京思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/10/13-
5,000.00 15 2.50% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/10/28
收益
保本
武汉思普崚 北京银行健翔 结构性 2021/10/13-
5,000.00 15 2.50% 浮动
技术公司 支行 存款 2021/10/28
收益
（六）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司超募资金为 37,273.58 万元。2019 年使用超募资金 1 亿元用于永久补充流
5
动资金；2020 年不存在使用超募资金补充流动资金的情况。
2021 年 9 月 17 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于
使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明
确同意的独立意见，同意公司使用部分超募资金共计人民币 1 亿元用于永久补充
流动资金，主要用于公司主营业务相关支出。2021 年第一次临时股东大会审议并
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
截至 2021 年 12 月 31 日止，超募资金余额 17,273.58 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司 2021 年度无变更募集资金投资项目的情况
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司 2021 年度无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准
确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构天风证券认为：
安博通 2021 年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相
关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违
规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 67,047.58 9,207.75
额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 29,612.53
额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末投 项目达到 项目可行
截至期末累 本年度 是否达
承诺投资项目和超募资金 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 入进度 预定可使 性是否发
计投入金额 实现的 到预计
投向 （含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 （%）(3)＝ 用状态日 生重大变
(2) 效益 效益
变更） (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1.深度网络安全嵌入系统
升级与其虚拟资源池化项 否 15,800.00 15,800.00 3,983.15 4,105.32 25.98 2022 年 不适用 不适用 否
目
2.安全可视化与态势感知
否 7,663.00 7,663.00 3,026.28 3,235.46 42.22 2022 年 不适用 不适用 否
平台研发及产业化项目
3.安全应用研发中心与攻
否 6,311.00 6,311.00 2,198.32 2,271.75 36.00 2022 年 不适用 不适用 否
防实验室建设项目
承诺投资项目小计 29,774.00 29,774.00 9,207.75 9,612.53
超募资金投向
1.补充流动资金 否 37,273.58 37,273.58 10,000.00 20,000.00 53.66 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 37,273.58 37,273.58 10,000.00 20,000.00
合计 67,047.58 67,047.58 19,207.75 29,612.53
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
无
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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公司超募资金 37,273.58 万元，2019 年使用超募资金 1 亿元用于永久补充流动资金；2020 年不存在
超募资金的金额、用途及使用情况进展 使用超募资金补充流动资金的情况；2021 年使用超募资金 1 亿元用于永久补充流动资金。截至
2021 年 12 月 31 日止，超募资金余额 17,273.58 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
根据公司董事会决议，同意将不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
尚未使用募集资金用途及去向 高、流动性好、有保本约定的投资产品，截止到 2021 年 12 月 31 日止，结构性存款余额 4,000.00
万元。尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，将逐步投入募集资金投资项目中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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