关于苏州德龙激光股份有限公司
  北京德和衡（苏州）律师事务所
                                               2021 年年度股东大会的法律意见书




                        北京德和衡（苏州）律师事务所

      关于苏州德龙激光股份有限公司2021年度股东大会的

                                 法律意见书

                                               德和衡 202206-3号



致：苏州德龙激光股份有限公司

   北京德和衡（苏州）律师事务所（下称“本所”）受苏州德

龙激光股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派本律师出席

了公司2021年年度股东大会（下称“本次股东大会”），对本次

股东大会的合法性进行见证并出具本法律意见书。

   为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《苏州德

龙激光股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、《苏

州德龙激光股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称《股东

大会议事规则》）、公司董事会为召开本次股东大会所作出的决

议及公告文件、本次股东大会的会议文件、出席会议股东及股东

代表的登记证明等必要的文件和资料。

   在本法律意见书中，本所律师根据公司要求，仅对公司本次

股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《中华人

民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大

会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《公司章程》及《股

东大会议事规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格

是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表意

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见，不对本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事

实或数据的真实性及准确性发表意见。

   本所律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从

事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规

则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存

在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原

则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真

实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

   本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会

的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何

人不得将其用作其他任何目的。

   根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、

道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司本次股东大会的召集

及召开的相关法律问题出具如下法律意见：



一、本次股东大会的召集、召开程序及召集人的资格

  1、 经公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于召开公司

2021年年度股东大会的议案》，决定于2022年6月27日召开

2021年年度股东大会。

     本次股东大会的召集人为公司董事会。

  2、2022年6月7日，公司以公告形式在《中国证券报》、《上

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海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网

站（www.sse.com.cn）等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《苏

州德龙激光股份有限公司关于召开 2021 年度股东大会的通知》

（以下简称《股东大会通知》）。《股东大会通知》载明了本次

股东大会的召开时间、地点、内容及其他相关事项。

  3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

     本次股东大会的现场会议于2022年6月27日下午14:00在中

国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区杏林街98号德

龙激光会议室召开。会议由公司董事长ZHAO YUXING（赵裕兴）

先生主持。网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统

和互联网投票平台。通过上海证券交易所网络投票系统的投票时

间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:

30，13:00-15:00；通过互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.

com）的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

     经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式与《股东大

会通知》所载明的相关内容一致。

     本所律师认为：本次股东大会召集、召开程序和召集人主体

资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》之规定。



二、出席本次股东大会人员的资格

     《股东大会通知》列示的会议出席对象包括股权登记日2022

年6月20日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记

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在册的公司股东或其代理人、公司董事、监事和高级管理人员、

公司聘请的律师和其他人员。

       经查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人 5 人，

代表有表决权股份                   30370500         股，占公司有表决权总

股份的         29.3832              %。

       其中，现场出席的股东及股东代理人               4 人，代表有表决权

股份       30370000 股，占公司有表决权总股份的 29.3827 % ；

       参与本次股东大会网络投票的股东及股东代理人 1                           人，代

表有表决权股份 500 股，占公司有表决权总股份的 0.0005 %。

       参与本次股东大会现场表决和网络投票的中小投资者股东

及股东代理人               4     人，代表有表决权股份       6625500 股，占

公司有表决权总股份的                 6.4101   %。

       经查验，出席或列席本次股东大会的人员还包括公司的董

事、监事、部分高级管理人员及本所律师。

       本所律师认为：现场出席本次股东大会人员的资格符合法

律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效；

本次股东大会参加网络投票的股东资格已由上海证券交易所交

易系统和互联网投票系统进行认证。



三、本次股东大会的表决程序、表决结果

   本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对公告

所列议案进行了逐项表决：

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   （一）非累积投票议案

   1、审议通过《关于2021年度董事会工作报告的议案》

     表决结果：同意票                30370500    股，占出席会议有表决权

股份总数的 100                   %，反对票 0      股，弃权票 0 股；



   2、审议通过《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》

     表决结果：同意票               30370500     股，占出席会议有表决权

股份总数的 100 %，反对票 0                      股，弃权票 0 股；



   3、审议通过《关于2021年度财务决算报告及2022年度财务预

算报告的议案》

     表决结果：同意票                30370500    股，占出席会议有表决权

股份总数的 100                   %，反对票 0      股，弃权票 0 股；



   4、审议通过《关于 2021 年度利润分配方案的议案》

     表决结果：同意票                30370500    股，占出席会议有表决权

股份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；

     中小投资者的表决结果：

     同意票              6625500       股，占出席会议有中小投资者表决

权股份总数的               100    %，反对票 0 股，弃权票 0              股；



   5、审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

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       表决结果：同意票               30370500    股，占出席会议有表决权

股份总数的 100                   %，反对票 0     股，弃权票 0 股；

       中小投资者的表决结果：

     同意票              6625500        股，占出席会议有中小投资者表决

权股份总数的               100     %，反对票     0 股，弃权票             0 股；



   6、审议通过《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议

案》

       表决结果：同意票               30370500    股，占出席会议有表决权

股份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；

       中小投资者的表决结果：

     同意票              6625500      股，占出席会议有中小投资者表决权

股份总数的             100       %，反对票     0 股，弃权票           0 股；



   7、审议通过《关于变更公司注册资本、公司类型及修订〈公

司章程〉并办理工商变更登记的议案》

       表决结果：同意票 30370500 股，占出席会议有表决权股

份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；

       本议案为特别决议议案，获得出席会议的股东所持表决权股

份总数的三分之二以上通过。



   8、审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议

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案》

       表决结果：同意票              30370500    股，占出席会议有表决权

股份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；

       中小投资者的表决结果：

     同意票              6625500      股，占出席会议有中小投资者表决权

股份总数的             100       %，反对票     0 股，弃权票          0 股；



  （二）累积投票议案

   9、审议通过《关于补选第四届董事会独立董事的议案》，本

议案采用累积投票制，以累积投票方式对独立董事补选候选人进

行了投票选举。同意补选朱巧明、李诗鸿为公司独立董事。

   本次股东大会补选独立董事的有效表决权总票数为出席本次

股东大会的股东所持表决权股份乘以独立董事补选候选人数之

积，以拟补选的独立董事人数为限。

   9.01 补选朱巧明先生为第四届董事会独立董事

       表决结果：同意票              30370000    股，占出席会议有表决权

股份总数的             99.9983       %；

       中小投资者的表决结果：

     同意票              6625000       股，占出席会议有中小投资者表决

权股份总数的 99.9924 %；

   9.02 补选李诗鸿先生为第四届董事会独立董事

       表决结果：同意票              30370000    股，占出席会议有表决权

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股份总数的 99.9983               %；

     中小投资者的表决结果：

     同意票              6625000       股，占出席会议有中小投资者表决

权股份总数的 99.9924 %。



     本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出

现修改原议案或增加新议案的情形。

     本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了

《股东大会通知》中列明的议案。为尊重中小股东利益,本次股

东大会在审议有关议案时，采用中小股东单独计票。现场会议的

表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

     参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证

券交易所交易系统投票平台或上海证券交易所互联网投票平台

行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公

司提供了网络投票的统计数据。

     本次股东大会投票结束后，根据现场投票和网络投票的合并

统计结果，本次股东大会审议的各项议案均合法获得通过。

     综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司

法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文

件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。



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   四、独立董事述职报告

   公司独立董事潘文军、徐朝华、蒋力在本次股东大会召开前

向公司提交了《2021年度独立董事述职报告》，就2021年出席董

事会会议及股东大会会议的情况、年度履职重点关注事项的情况

进行了书面报告，蒋力先生作为独立董事代表进行了年度工作述

职。



       五、结论意见

       本律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关

法律、法规及公司章程的规定；出席本次股东大会的人员资格、

召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序符合法律、法规

和公司章程规定；表决结果合法有效。



   本法律意见书正本一式两份，经本所盖章并由本所负责人、

经办律师签字后生效。

（以下无正文）




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