中信建投证券股份有限公司
关于江苏灿勤科技股份有限公司首次公开发行股票
募集资金的存放与使用情况之专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
江苏灿勤科技股份有限公司（以下简称“灿勤科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，对灿勤科技首次公开发行股票募集资金的存放
与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会2021年10月12日出具的《关于同意江苏灿勤科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3231号）同意
注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）10,000万股，每股面值1.00元，
每股发行价格为10.50元，募集资金总额1,050,000,000.00元，扣除各项发行费用
（不含增值税）75,734,004.80元后，募集资金净额为974,265,995.20元。上述募集
资金已于2021年11月11日全部到位，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审
验后，于2021年11月11日出具《验资报告》（立信中联验字[2021]D-0052号）。
截至2021年12月31日，公司本次发行募集资金使用情况及余额如下：
单位：元
项目 金额
首次公开发行股票募集资金净额 974,265,995.20
减：累计使用募集资金 271,439,181.43
其中：募集资金置换预先投入金额 271,439,181.43
本年度投入金额 0.00
等于：尚未使用的募集资金金额 702,826,813.77
加：尚未支付的发行费用 243,627.93
加：累计收到的利息及现金管理收入扣减手续费净额 682,309.89
其中：以前年度金额 0.00
本年度金额 682,309.89
等于：截至 2021 年 12 月 31 日公司募集资金余额 703,752,751.59
其中：截至 2021 年 12 月 31 日现金管理余额 550,000,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 153,752,751.59
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和
国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，
制定了《江苏灿勤科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资
金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用、管理与监督等方面做出具体
明确的规定。
根据《募集资金管理制度》并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，
并与保荐机构中信建投证券股份有限公司以及存放募集资金的商业银行中国工
商银行股份有限公司张家港分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国农
业银行股份有限公司张家港分行、中国银行股份有限公司张家港分行、中国交通
银行股份有限公司张家港分行、招商银行股份有限公司张家港支行、中信银行股
份有限公司苏州分行、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、宁波银行股份有
限公司张家港支行等分别签订了《募集资金三方监管协议》，并在以上银行开设
募集资金专项账户。已签订的监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至2021年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
序
开户银行 银行账号 期末余额
号
中国工商银行股份有限公司张家港港区
1 1102027229000391009 3,467,696.75
支行
中国建设银行股份有限公司张家港港城
2 32250198625500002000 26,666.58
支行
中国农业银行股份有限公司张家港港区
3 10528201040099969 56,771.25
支行
4 中国银行张家港港区支行 462476924900 48,218.53
5 中国交通银行股份有限公司张家港分行 387670660013000106564 26,666.67
6 招商银行股份有限公司张家港支行 512903692310828 27,241.70
序
开户银行 银行账号 期末余额
号
中信银行股份有限公司张家港保税区支
7 8112001012500629161 50,042,303.06
行
8 张家港农村商业银行港区支行 8010188812805 100,045,937.05
9 宁波银行股份有限公司张家港支行 75120122000463952 11,250.00
合计 153,752,751.59
2、截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理总额为
55,000.00万元，其中结构性存款余额50,000.00万元，七天通知存款5,000.00万元，
具体情况如下：
单位：万元
本金 收益
银行 产品名称 期末余额 购买日 赎回日 年利率
类型 类型
中国工商银 挂钩汇率区间累计
保本 浮动 1.3%
行 股 份 有 限 型 法 人 人 民 币 结 构 12,000.00 2021-12-16 2022-6-16
型 收益 -3.65%
公司 性存款产品
中国银行股 挂钩型结构性存款 保本 浮动 1.49%
8,000.00 2021-12-17 2022-1-21
份有限公司 产品 型 收益 -4.1329%
中 国 农 业 银 汇 利 丰 2021 年 第
保本 浮动 0.04%
行 股 份 有 限 5939 期 对 公 定 制 人 10,000.00 2021-12-17 2022-1-20
型 收益 -1.99%
公司 民币结构性存款
中国建设银 中国建设银行苏州
保本 浮动 1.80%
行 股 份 有 限 分 行 单 位 人 民 币 定 10,000.00 2021-12-21 2022-6-21
型 收益 -3.50%
公司 制型结构性存款
中国交通银
蕴通财富定期型结 保本 浮动 1.90%
行股份有限 10,000.00 2021-12-23 2022-6-23
构性存款 型 收益 -4.50%
公司
宁波银行股 保本 浮动 1.30%
七天通知存款 5,000.00 2021-12-26 -
份有限公司 型 收益 -1.80%
合计 55,000.00 / / / / /
（三）募投项目的资金使用情况
公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运
作》使用募集资金，截至2021年12月31日，公司募投项目共投入募集资金27,143.92
万元。其中，新建灿勤科技园项目共投入募集资金11,577.23万元，扩建5G通信
用陶瓷介质滤波器项目共投入募集资金15,566.69万元，具体情况详见“募集资金
使用情况对照表”（附表1）。
三、关于募集资金使用的其他情况
（一）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
公司于2021年12月6日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金，置换资金总额为27,595.05万元。其中，27,143.92万元置
换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，451.13万元置换以自筹资金预先支
付的部分发行费用，具体如下：
1、以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
单位：万元
募集资金拟投 自筹资金已投 本次置换募集
序号 项目名称
入金额 入金额 资金金额
1 新建灿勤科技园项目 81,859.91 11,577.23 11,577.23
扩建 5G 通信用陶瓷介质波导
2 15,566.69 15,566.69 15,566.69
滤波器项目
合计 97,426.60 27,143.92 27,143.92
2、以募集资金置换已支付发行费用
单位：万元
序号 项目名称 自有资金已支付金额 本次置换募集资金金额
1 承销及保荐费用 90.00 90.00
2 审计及验资费用 259.43 259.43
3 律师费用 75.47 75.47
4 发行手续费及其他费用 26.23 26.23
合计 451.13 451.13
上述事项已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）专项鉴证，并出具了
《关于江苏灿勤科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（立信中联专审
字[2021]D-0588号）。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）认为：灿勤科技
管理层编制的《江苏灿勤科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入项目和
已支付发行费用自筹资金的专项说明》与实际情况相符。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于2021年12月6日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 5.50亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金
管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司董事会审
议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司
监事会发表了明确的同意意见，独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构
中信建投出具了明确的核查意见。
截至2021年12月31日，公司累计使用暂时闲置募集资金55,000.00万元进行现
金管理，均为未赎回状态，具体情况详见“二、募集资金的存放、使用及专户余
额情况”之“（二）募集资金专户存储情况”。
（三）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）超募资金的使用情况
报告期内，公司不存在超募资金的情况。
（五）变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
经鉴证，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）认为灿勤科技董事会编制
的2021年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合中国证监
会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了灿勤科
技募集资金2021年度存放与实际使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对灿勤科技募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查方式包
括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件，
并与公司董事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交流。
六、保荐机构核查意见（或保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况
所出具专项核查报告的结论性意见）
经核查，中信建投认为，灿勤科技 2021 年度募集资金的存放与使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏灿勤科技股份有限公司
首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
李一睿 胡海平
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏灿勤科技股份有限公司 2021 年度 单位：人民币元
募集资金总额 974,265,995.20 本年度投入募集资金总额 271,439,181.43
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 271,439,181.43
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 截至期末投 项目达到 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 是否达到
项目（含部 入进度（%） 预定可使用 实现的 是否发生重
募资金投向 投资总额 额 (1) 额 投入金额(2) 预计效益
分变更） (3)＝(2)/(1) 状态日期 效益 大变化
承诺投资项目
1、新建灿勤科技园项
否 818,599,127.20 818,599,127.20 115,772,313.43 115,772,313.43 14.14 建设中 不适用 不适用 否
目
2、扩建 5G 通信用陶
否 155,666,868.00 155,666,868.00 155,666,868.00 155,666,868.00 100.00 2021 年 8 月 不适用 不适用 否
瓷介质滤波器项目
承诺投资项目小计 - 974,265,995.20 974,265,995.20 271,439,181.43 271,439,181.43 - - - - -
超募资金投向 不适用。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
具体情况已在报告正文“三、关于募集资金使用的其他情况”之“（一）用募集资金置换预先已投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
入募集资金投资项目的自筹资金情况”列明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
具体情况已在报告正文“三、关于募集资金使用的其他情况”之“（二）对闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
管理，投资相关产品的情况”列明。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用。
具体情况已在报告正文“二、募集资金的存放、使用及专户余额情况”之“（二）募集资金专户存
尚未使用的募集资金用途及去向
储情况”列明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
