证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2021-042
湖南南新制药股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运
作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，湖南南新制药股份
有限公司（以下简称“公司”）对公司 2021 年上半年募集资金的存放与使用情况
说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南南新制药股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕318 号），公司首次向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）3,500.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格
为人民币 34.94 元，募集资金总额为人民币 1,222,900,000.00 元，扣除各项发
行 费 用 共 计 人 民 币 87,617,700.00 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,135,282,300.00 元。上述募集资金已于 2020 年 3 月 20 日全部到位，且经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了（天职业字[2020]16008 号）
《验资报告》。公司将募集资金存放于开立的募集资金专用账户进行管理。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 447,744,084.85 元，收到
的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为 20,967,897.45 元，募集
资金实际余额 708,506,112.60 元。明细见下表：
单位：人民币元
项目 金 额
募集资金总额 1,222,900,000.00
减：发行有关费用 87,617,700.00
减：募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额) 447,744,084.85
其中：创新药研发项目 54,769,084.85
营销渠道建设 975,000.00
补充流动资金项目 140,000,000.00
闲置募集资金暂时补充流动资金 250,000,000.00
超募资金永久补充流动资金 2,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 20,967,897.45
截至2021年6月30日募集资金余额 708,506,112.60
注：余额中包括中国工商银行广州南方支行未到期单位存款产品（保本保收益型）
50,000.00万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》
的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集
资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司已于2020年3月与保荐机构西部证券股份有限公司及中国工商银行股份
有限公司广州南方支行、中国银行股份有限公司广州荔湾支行分别签订了《募集
资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)，该协议与《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年6月30日，公司对
募集资金的使用严格遵照制度及《三方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，公司有2个募集资金专户,募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款方式 余额
中国工商银行股份有限公司
3602041729200699761 活期 54,985,587.40
广州南方支行
中国银行股份有限公司广州
725072848313 活期 153,520,525.20
荔湾支行
合计 / / 208,506,112.60
注：账户余额中不包括中国工商银行广州南方支行未到期单位存款产品（保本保收益型）
50,000.00万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1
号——规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定使用募集资金。公司报告
期募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”(见附表)。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2020年4月28日召开的第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同
意使用募集资金人民币22,335,962.91元置换预先已投入募集资金投资项目和发
行费用的自筹资金。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《湖南南新制
药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项
鉴证报告》（天职业字[2020]20375号）。截至报告期末，公司已将募集资金
22,335,962.91元置换公司先期投入的自筹资金。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2020年11月22日召开的第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意使用不超过人民币250,000,000.00（含本数）元闲置募集资金暂时补充流动
资金，期限自董事会批准后次日起不超过12个月，到期后归还至募集资金专用账
户。公司独立董事在董事会上发表了明确同意的独立意见。保荐机构西部证券股
份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。
截至2021年6月30日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为
250,000,000.00元。
（四）超募资金使用情况
1、使用超募资金用于募投项目情况
公司于 2020 年 11 月 22 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设帕拉米韦生产基地
三期工程项目的议案》。公司原“帕拉米韦生产基地三期工程项目”投资总额为
人民币 43,130.17 万元，其中拟使用超募资金 32,590.73 万元，拟由公司和全资
子公司广州南鑫药业有限公司在广州南鑫药业有限公司厂区内实施，计划工程建
筑物总占地面积 9,314.00m2，总建筑面积 33,285.00m2。
公司于 2021 年 3 月 26 日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设“帕拉米韦生产基
地三期工程项目”变更为“NX-2016”等 5 个项目的议案》。2021 年 6 月 25 日，
公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设“帕
拉米韦生产基地三期工程项目”变更为“NX-2016”等 5 个项目的议案》，具体调
整如下：公司拟将部分超募资金 32,590.73 万元用于“NX-2016”等 5 个项目，
其中：NX-2016 项目计划使用超募资金 7,561.33 万元；GK 激活剂项目计划使用
超募资金 6,331.79 万元；JAK3 抑制剂项目计划使用超募资金 8,412.14 万元；
P2X3 拮抗剂项目计划使用超募资金 8,342.44 万元；研发实验室建设项目计划使
用超募资金 1,943.03 万元，剩余部分由公司以自有资金或自筹资金投入。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用超募资金用于上述募投项目。
2、使用超募资金永久补充流动资金情况
公司于 2020 年 11 月 22 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
2021 年 6 月 25 日，公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 139,000,000.00
元用于永久补充流动资金。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用超募资金用于永久补充流动资金的金额为
2,000,000.00 元。
（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020 年 6 月 22 日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人
民币 95,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会
审议通过之日起至 2021 年 2 月 28 日。
公司于 2021 年 3 月 26 日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 85,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现
金管理，使用期限自公司第一届董事会第十五次会议决议有效期结束之日起至
2022 年 2 月 28 日。
2021 年上半年，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
余额 预计年化收 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
(万元) 益率(%) (天)
挂钩汇率区间累
中国工商银行 计型法人人民币 结构性存款 50,000.00 2021.02.03 3.00 92
结构性存款产品
挂钩汇率区间累
中国工商银行 计型法人人民币 结构性存款 10,000.00 2021.01.21 2.70 35
结构性存款产品
挂钩型结构性存
中国银行 结构性存款 6,000.00 2021.01.19 3.14 35
款产品
挂钩汇率区间累
中国工商银行 计型法人人民币 结构性存款 10,000.00 2021.03.01 2.50 33
结构性存款产品
挂钩型结构性存
中国银行 结构性存款 6,000.00 2021.03.10 3.07 35
款产品
中国工商银行 单位存款产品 定制大额存单 30,000.00 2021.05.06 3.00 90
挂钩汇率区间累
中国工商银行 计型法人人民币 结构性存款 20,000.00 2021.05.06 3.00 90
结构性存款产品
中国工商银行 单位存款产品 定制大额存单 25,000.00 2021.08.29 3.15 90
中国工商银行 单位存款产品 定制大额存单 25,000.00 2021.08.30 3.15 90
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2021年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截止2021年6月30日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号
——规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整
地披露了公司募集资金的存放和实际使用情况，对募集资金的投向和进展情况均
如实履行了披露义务，不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
湖南南新制药股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31 日
附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：湖南南新制药股份有限公司 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元
募集资金总额 1,222,900,000.00 本年度投入募集资金总额[注 1] 13,662,751.82
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 197,744,084.85
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 截至期末 项目可
截至期末累计投入 项目达到
项目，含 投入进度 本年度实 是否达 行性是
承诺投资 募集资金承诺投 截至期末承诺投入 截至期末累计投 金额与承诺投入金 预定可使
部分变 调整后投资总额 本年度投入金额 （%）(4) 现的效益 到预计 否发生
项目 资总额 金额(1)[注 2] 入金额(2) 额的差额(3)＝ 用状态日
更（如 ＝ [注 3] 效益 重大变
(2)-(1) 期
有） (2)/(1) 化
创新药研
无 409,600,000.00 409,600,000.00 409,600,000.00 10,687,751.82 54,769,084.85 -354,830,915.15 13.37 不适用 不适用 - 否
发
营销渠道
网络升级 无 120,100,500.00 120,100,500.00 120,100,500.00 975,000.00 975,000.00 -119,125,500.00 0.81 不适用 不适用 - 否
建设
补充流动
无 140,000,000.00 140,000,000.00 140,000,000.00 - 140,000,000.00 - 100.00 不适用 不适用 - 否
资金
超募资金
无 325,907,300.00 325,907,300.00 - - -325,907,300.00 0.00 不适用 不适用 - 否
投资项目
超募资金
无 139,000,000.00 139,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 -137,000,000.00 1.44 不适用 不适用 - 否
永久补流
合计 669,700,500.00 1,134,607,800.00 1,134,607,800.00 13,662,751.82 197,744,084.85 -936,863,715.15
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2020 年 4 月 28 日召开的第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 22,335,962.91 元置换公司先期投入的自筹资
金。
公司于 2020 年 11 月 22 日召开的第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币 250,000,000.00（含本数）元闲置募集资金暂时
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 补充流动资金，期限自董事会批准后次日起不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专用账户。公司独立董事在董事会
上发表了明确同意的独立意见。保荐机构西部证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。截至 2021 年 6 月 30
日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为 250,000,000.00 元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况”。
公司于 2020 年 11 月 22 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》。2021 年 6 月 25 日，公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于使用部分
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 13,900.00 万元用于永久补充流动资金，截止 2021 年 6
月 30 日已实际使用永久补充流动资金 2,000,000.00 元。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
