西部证券股份有限公司

关于湖南南新制药股份有限公司核心技术人员离职的核查意见
    西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为湖南南新
制药股份有限公司（以下简称“南新制药”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2020年12月修订）》等有关规定，对南新制药核心技术人员离职的事项进行了
认真、审慎的核查，核查情况如下：
    一、核心技术人员离职的具体情况
    公司核心技术人员郑琴香先生因个人原因辞去相关职务，并于近日办理完
毕离职手续。
    (一)核心技术人员的具体情况
    郑琴香先生于2012年11月加入公司，担任技术中心副总经理，主要职责为
新产品研发和仿制药一致性评价相关工作。
    截至本核查意见披露日，郑琴香先生通过广州乾元投资管理企业（有限合
伙）间接持有公司股份327,744股。
    (二)保密及竞业限制情况
    根据公司与郑琴香先生签署的《保密协议》和《竞业禁止协议》的约定，
在解除劳动关系后，郑琴香先生不得向第三方公开公司所拥有的商业秘密；离
职后2年内不得在与公司从事的行业相同或相近的企业，及与公司有竞争关系的
企业内工作；离职后2年内不得自办与公司有竞争关系的企业或者从事与公司商
业秘密有关的产品的生产；离职后2年内不能直接地或间接地通过任何手段为自
己、他人或任何实体的利益或与他人或实体联合，以拉拢、引诱、招用或鼓动
之手段使公司其他成员离职或挖走公司其他成员。
    截至本核查意见披露日，公司未发现郑琴香先生离职后前往竞争对手处工
作或其他违反《保密协议》和《竞业禁止协议》的情形。
    二、核心技术人员离职对公司的影响
    （一）研发实力
    公司在多年专业化经营过程中，通过建立人才引进和培养制度、管理和激
励机制，已培养出一支在新药研发和技术创新上经验丰富的科研队伍，整体研
发实力不会因郑琴香先生离职而产生重大不利影响，不存在对公司业务发展和
产品创新产生重大不利影响的情况。
    截至2020年12月31日、2021年12月31日及本核查意见披露日，公司研发人
员数量分别为62人、72人及71人，占员工总人数比例分别为13.22%、17.52%及
15.78%。
    截至2021年12月31日，公司核心技术人员7人。截至本核查意见披露日，公
司核心技术人员6人，具体核心技术人员变动情况如下：
        截止日期                            核心技术人员姓名
                          张世喜、胡双华、王兴旺、刘书考、霍碧姗、郑琴香、游志
    2020 年 12 月 31 日
                          毅、杨敏、缪栋
    2021 年 12 月 31 日   张世喜、胡双华、王兴旺、刘书考、霍碧姗、郑琴香、杨敏

    本核查意见披露日      张世喜、胡双华、王兴旺、刘书考、霍碧姗、杨敏

    (二)核心技术及在研项目
    郑琴香先生在任职期间参与了氨氯地平贝那普利胶囊、依折麦布等项目的研
发工作，现该部分研发任务已交接给其他研发同事负责，郑琴香先生的离职不会
对原有项目的研发进程产生不利影响。
    （三）持续经营能力
    目前，公司的技术研发和日常经营均正常进行，公司研发团队结构完整，后
备人员充足，研发团队实力逐年增强，现有研发团队及核心技术人员能够支持公
司未来核心技术的持续研发，郑琴香先生的离职不会对公司的核心竞争力与持续
经营能力产生实质性影响。
    三、公司采取的措施
    目前公司从事新产品研发和仿制药一致性评价工作的人员近百人，郑琴香
先生的离职不会对公司的相关工作产生影响。郑琴香先生离职后，其负责的相
关工作交由公司王兴旺先生负责。王兴旺先生简历如下：
    王兴旺，男，1959年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院
上海细胞所肿瘤生物治疗学博士后。1980年2月至2000年2月就职于扬州大学医
学院；2000年3月至2005年12月就职于金陵药业股份有限公司；2006年1月至
2010年9月就职于北京红太阳药业有限公司；2010年10月至2016年2月就职于无
锡凯夫制药有限公司。2016年3月至今就职于湖南南新制药股份有限公司，任技
术中心总经理。
   目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术
人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。
       四、保荐机构核查情况
   针对公司核心技术人员离职事项，保荐机构进行了如下核查：
   1、查阅了郑琴香先生与公司签订的劳动合同、保密信息协议、竞业禁止协
议，对上述文件的重要条款进行了核对；
   2、对公司相关人员进行了访谈，了解郑琴香先生离职相关工作的交接情
况、 对公司业务及研发工作的影响以及公司拟采取的措施；
   4、取得并查阅了王兴旺先生的简历；
   5、审阅了公司人员花名册，了解公司目前业务人员情况及核心技术人员情
况。
   经核查，保荐机构认为：
   1、南新制药核心技术人员总体相对稳定；郑琴香先生已与公司办理相关工
作的交接，其负责的业务管理、研发工作交由公司王兴旺先生负责，其离职不
会对南新制药的技术研发和生产经营造成重大不利影响；
   2、郑琴香先生已签署相关的保密信息协议、竞业禁止协议，其离职不会对
南新制药业务发展和技术迭代升级产生重大不利影响，不存在涉及职务发明的
纠纷或潜在纠纷；
   3、目前，南新制药的技术研发和日常经营均正常进行，郑琴香先生的离职
未 对南新制药的持续经营能力产生重大不利影响。
   （以下无正文）
   （本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南南新制药股份有限公
司核心技术人员离职的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
                           李 锋               邹 扬




                                                西部证券股份有限公司
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