湖南南新制药股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议资料
证券代码：688189 证券简称：南新制药
湖南南新制药股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会会议资料
二〇二二年十二月
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湖南南新制药股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议资料
目录
2022 年第二次临时股东大会会议须知 .................................. 3
2022 年第二次临时股东大会会议议程 .................................. 5
2022 年第二次临时股东大会会议议案 .................................. 7
议案一 《关于调整募投项目内部投资结构的议案》 .................. 7
议案二 《关于“研发实验室”项目结项和终止部分超募资金投资项目的议
案》 ........................................................... 10
议案三 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 ......... 14
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湖南南新制药股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》以及《湖南南新制药股份有限公司章
程》、《湖南南新制药股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2022
年第二次临时股东大会会议须知。
特别提醒：近期因新型冠状病毒引发的疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，
建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会；确需现场参会的，请务
必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会当日佩戴口罩等防护用具，
做好个人防护；会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和
登记，体温正常者方可参会，请予配合。
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理
人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级
管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进
入会场。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签
到手续，并按规定出示股东账户卡、身份证明文件或营业执照复印件（加盖公章）、
授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人
签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方
可出席会议。
会议开始后,由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权
的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股
东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东
代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
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可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。发言时需说明股东名称及所持股份总数。股东
及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超
过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题，对于
可能泄露公司商业秘密及/或内部信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持
人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票上签
署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投
票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，公司将结合
现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名股
东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上
签字。
十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律
意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2022
年 12 月 9 日披露于上海证券交易所网站的《湖南南新制药股份有限公司关于召
开 2022 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-065）。
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2022 年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2022 年 12 月 26 日 14:00
（二）现场会议地点：广东省广州市黄埔区揽月路 99 号广州保利假日酒店
（三）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日（2022 年 12 月 26 日）的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
（五）会议召集人：湖南南新制药股份有限公司董事会
（六）会议主持人：董事长杨文逊先生
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
议案一：《关于调整募投项目内部投资结构的议案》
议案二：《关于“研发实验室”项目结项和终止部分超募资金投资项目的议
案》
议案三：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
（六）现场与会股东及代理人就各项议案进行发言、提问
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（七）现场与会股东及代理人对各项议案投票表决
（八）统计现场表决结果
（九）主持人宣读现场投票表决结果
（十）休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以
公司公告为准）
（十一）复会，主持人宣读投票结果和股东大会决议
（十二）见证律师宣读法律意见书
（十三）签署会议文件
（十四）会议结束
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2022 年第二次临时股东大会会议议案
议案一 《关于调整募投项目内部投资结构的议案》
各位股东：
公司拟调整募投项目的内部投资结构，具体情况如下：
一、募集资金基本情况概述
（一）募集资金到账基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南南新制药股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕318 号），公司首次向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）3,500.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格
为人民币 34.94 元，募集资金总额为人民币 1,222,900,000.00 元，扣除各项发
行 费 用 共 计 人 民 币 87,617,700.00 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,135,282,300.00 元。上述募集资金已于 2020 年 3 月 20 日全部到位，且经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了（天职业字[2020]16008 号）
《验资报告》。公司将募集资金存放于开立的募集资金专用账户进行管理。
（二）募集资金的使用情况
截至 2022 年 11 月 30 日，公司累计使用募集资金 773,499,381.58 元（包含
暂时用于补充流动资金的募集资金 300,000,000.00 元），收到的银行存款利息、
理财收益扣除银行手续费等的净额为 33,039,815.73 元，募集资金实际余额
482,440,434.15 元。
截至 2022 年 11 月 30 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况如下：
单位：万元
拟使用募集资 已使用募集资金
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金余额
金投资额 金额
1 创新药研发 40,960.00 40,960.00 9,802.94 31,157.06
2 营销渠道网络升级建设 12,010.05 12,010.05 97.50 11,912.55
3 补充流动资金 14,000.00 14,000.00 14,000.00 /
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拟使用募集资 已使用募集资金
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金余额
金投资额 金额
4 “NX-2016”等 5 个项目 48,555.03 32,590.73 787.73 31,803.00
5 永久补充流动资金 13,900.00 13,900.00 13,900.00 /
合计 129,425.08 113,460.78 38,588.17 74,872.61
二、本次拟变更募投项目的情况
（一）原募投项目投资计划情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开
发行股票并在科创板上市的募投项目“创新药研发项目”由美他非尼、盐酸美氟
尼酮、帕拉米韦吸入溶液、帕拉米韦干粉吸入剂组成。“创新药研发项目”的拟
使用募集资金投资情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 拟使用募集资金投资额
1 美他非尼 17,700.00
2 盐酸美氟尼酮 13,300.00
3 帕拉米韦吸入溶液 5,030.00
4 帕拉米韦干粉吸入剂 4,930.00
合计 / 40,960.00
（二）拟变更募投项目的调整情况
单位：万元
调整前拟使用募 调整后拟使用募
序号 项目名称 拟调整金额
集资金投资额 集资金投资额
1 美他非尼 17,700.00 -12,000.00 5,700.00
2 帕拉米韦吸入溶液 5,030.00 12,000.00 17,030.00
（三）拟变更募投项目的原因
美他非尼项目拟调减募集资金投资额 12,000.00 万元。截至 2022 年 12 月 9
日，美他非尼项目处于 Ib/Ⅱa 期临床试验阶段，拟定适应症为中晚期原发性肝
癌。该项目竞品甲磺酸仑伐替尼胶囊适用于既往未接受过全身系统治疗的不可切
除的肝细胞癌患者，甲磺酸仑伐替尼胶囊已于 2022 年 7 月入选第七批国家组织
药品集中采购，最低中标价为 3.2 元/颗（规格 4mg），预计市场空间大幅下降。
鉴于此，考虑到美他非尼项目的市场前景存在重大不确定性，以及抗肿瘤创新药
临床研发周期长、费用高昂、成药性风险高等因素，经审慎研究，公司拟调减美
他非尼项目的募集资金投资额。
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帕拉米韦吸入溶液项目拟调增募集资金投资额 12,000.00 万元。截至 2022
年 12 月 9 日，帕拉米韦吸入溶液项目处于Ⅰ/Ⅱ期临床研究阶段。本项目是公司
核心产品帕拉米韦氯化钠注射液的改良剂型，有望成为全球第一个上市的抗流感
雾化吸入制剂，可以为临床提供新的治疗方案；同时，由于近年来国家药品监督
管理局药品审评中心对吸入制剂及流行性感冒适应症项目的审评审批标准不断
提高，本项目需要补充开展临床试验。因此，经审慎研究，公司拟调增帕拉米韦
吸入溶液项目的募集资金投资额。
三、募投项目内部投资结构调整的影响
公司本次调整募投项目内部投资结构，是公司根据募投项目实施的实际情况
做出的审慎决定，不改变募投项目实施主体和实施方式，不存在变相改变募集资
金投向和损害股东利益的情形，有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，
符合公司长期发展规划。
本议案已经公司第一届董事会第三十五次会议和第一届监事会第二十八次
会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了核查
意见。现提请各位股东审议。
湖南南新制药股份有限公司
2022 年 12 月 26 日
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议案二 《关于“研发实验室”项目结项和终止部分超募资金投资
项目的议案》
各位股东：
综合考虑项目实际进展及当前市场整体情况，为了降低在研项目的投资与研
发风险，公司拟将超募资金投资项目（以下简称“超募项目”）的“研发实验室”
项目予以结项，并终止超募项目的“NX-2016”项目、“GK 激活剂”项目、“JAK3
抑制剂”项目、“P2X3 拮抗剂”项目。本次“研发实验室”项目结项及终止部分
超募项目后，公司拟将剩余超募资金部分用于永久补充流动资金，具体内容详见
议案三；部分暂时存放于募集资金专户，如公司后续对该等超募资金的使用作出
其他安排，将依法依规履行相应的审议及信息披露程序。本事项具体情况如下：
一、募集资金基本情况概述
公司募集资金的基本情况概述详见议案一的相关内容。
二、“研发实验室”项目结项和终止部分超募项目的情况
（一）原超募项目投资计划和实际投资情况
公司于 2021 年 3 月 26 日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设“帕拉米韦生产
基地三期工程项目”变更为“NX-2016”等 5 个项目的议案》，该事项已获得公司
于 2021 年 6 月 25 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过。
“NX-2016”等 5 个项目均为公司的超募项目，其超募资金原投资计划和截
至 2022 年 11 月 30 日的实际投资情况如下：
单位：万元
拟使用超募资金 已使用超募资金
序号 项目名称 项目投资总额 超募资金余额
投资额 投资额
1 NX-2016 11,500.00 7,561.33 86.28 7,475.05
2 GK 激活剂 9,630.00 6,331.79 40.20 6,291.59
3 JAK3 抑制剂 12,794.00 8,412.14 0.67 8,411.47
4 P2X3 拮抗剂 12,688.00 8,342.44 117.43 8,225.01
5 研发实验室 1,943.03 1,943.03 543.16 1,399.87
合计 / 48,555.03 32,590.73 787.73 31,803.00
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（二）“研发实验室”项目结项的情况
公司拟对“研发实验室”项目予以结项。本项目为建造公司研发实验室，建
造工程内容包括公用工程、功能实验室、仪器设备以及办公场地等。为了满足公
司的研发需求，尽快推进本项目的实施建设，公司前期已对本项目投入部分自有
资金。截至 2022 年 12 月 9 日，公司已按相关协议的约定按期支付建造工程款
项，本项目已基本完工，并达到预定用途。为了提高募集资金的使用效率，提升
公司的经营效益，公司拟对“研发实验室”项目予以结项。
（三）终止部分超募项目的原因
公司拟终止超募项目的“NX-2016”项目、“GK 激活剂”项目、“JAK3 抑制剂”
项目、“P2X3 拮抗剂”项目，具体原因如下：
公司拟终止“NX-2016”项目，本项目为内切酶抑制剂，可用于普通流感的
治疗和预防，目前处于候选化合物筛选阶段。最近两年，国内抗流感药物市场规
模持续萎缩，同时该领域上市产品数量不断增加，市场竞争逐渐激烈。2022 年 7
月，广泛用于预防和治疗普通流感的磷酸奥司他韦胶囊被纳入国家集采，产品价
格大幅下降，预计市场空间进一步被压缩。公司经过长时间的多轮化合物筛选，
目前暂未发现疗效和安全性均具明显优势的候选化合物。同时，公司在研项目“磷
酸奥司他韦干混悬剂”已于 2021 年 4 月提交仿制药上市申请，预计将于 2023 年
获批上市。综合考虑抗流感药物市场前景、本项目的上市可能性和公司在该市场
的产品管线布局情况，为了降低在研项目的投资与研发风险，提高募集资金使用
效率，公司拟终止“NX-2016”项目。
公司拟终止“GK 激活剂”项目，本项目为葡萄糖激酶激活剂（GKA），是一种
治疗 II 型糖尿病的口服降糖药，目前处于临床前研究阶段。本项目的化合物专
利于 2022 年 5 月获得授权，但是获得授权的保护范围较小，未达预期，预计无
法完全避免竞争对手开发该靶点的其他类似化合物。同时，糖尿病口服药市场竞
争逐渐激烈，当前已上市多种不同作用机制的药品，且已有多款产品被纳入国家
集采，市场增速明显放缓。综合考虑本项目的市场前景和专利保护范围较小等因
素，为了降低在研项目的投资与研发风险，提高募集资金使用效率，公司拟终止
“GK 激活剂”项目。
公司拟终止“JAK3 抑制剂”项目，本项目为口服选择性 JAK3/TEC 抑制剂，
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临床上可用于风湿性关节炎、克罗恩病、白癜风等自身免疫性疾病的治疗，目前
处于候选化合物筛选阶段。公司原计划将本项目的适应症定为类风湿关节炎，但
是经过长时间的多轮化合物筛选，目前暂未发现疗效和安全性均具明显优势的候
选化合物。同时，本项目的对标药物辉瑞的 Ritlecitinib 在类风湿关节炎适应
症领域的研发仍未取得突破性进展，能否顺利上市存在不确定性。综合考虑本项
目的上市可能性，为了降低在研项目的投资与研发风险，提高募集资金使用效率，
公司拟终止“JAK3 抑制剂”项目。
公司拟终止“P2X3 拮抗剂”项目，本项目为选择性 P2X3 受体拮抗剂，临床
上主要用于治疗慢性、难治性以及原因不明的咳嗽，目前处于候选化合物筛选阶
段。在咳嗽的临床治疗方案中，应用较多的药物主要包括抗感染药、祛痰药、止
咳药以及兼具止咳祛痰作用的复方制剂，单一成分的止咳药市场规模较小。同时，
多个同靶点在研药物的临床试验均显示该类药物具有较高的味觉障碍发生率，增
加了本项目能否顺利上市的不确定性。另外，经过长时间的多轮化合物筛选，公
司目前暂未发现疗效和安全性均具明显优势的候选化合物。综合考虑本项目的市
场前景和上市可能性，为了降低在研项目的投资与研发风险，提高募集资金使用
效率，公司拟终止“P2X3 拮抗剂”项目。
三、“研发实验室”项目结项和终止部分超募项目对公司的影响
本次“研发实验室”项目结项和终止部分超募项目是公司根据项目实际进展
情况作出的合理调整，有利于提高募集资金使用效率，优化资源配置，不会对公
司日常经营活动产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股
东利益的情形。
本次“研发实验室”项目结项及终止部分超募项目后，公司拟将剩余超募资
金部分用于永久补充流动资金，具体内容详见议案三；部分暂时存放于募集资金
专户，如公司后续对该等超募资金的使用作出其他安排，将依法依规履行相应的
审议及信息披露程序。
本议案已经公司第一届董事会第三十五次会议和第一届监事会第二十八次
会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了核查
意见。现提请各位股东审议。
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议案三 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
各位股东：
公司拟使用超募资金 13,900.00 万元用于永久补充流动资金，具体情况如
下：
一、募集资金基本情况概述
公司募集资金的基本情况概述详见议案一的相关内容。
二、募集资金使用情况
截至 2022 年 11 月 30 日，公司累计使用募集资金 773,499,381.58 元（包含
暂时用于补充流动资金的募集资金 300,000,000.00 元），收到的银行存款利息、
理财收益扣除银行手续费等的净额为 33,039,815.73 元，募集资金实际余额
482,440,434.15 元。
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 11 月 30 日，公司募投项目的资金使用情况如下：
单位：万元
拟使用募集资 已使用募集资金
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金余额
金投资额 金额
1 创新药研发 40,960.00 40,960.00 9,802.94 31,157.06
2 营销渠道网络升级建设 12,010.05 12,010.05 97.50 11,912.55
3 补充流动资金 14,000.00 14,000.00 14,000.00 /
4 “NX-2016”等 5 个项目 48,555.03 32,590.73 787.73 31,803.00
5 永久补充流动资金 13,900.00 13,900.00 13,900.00 /
合计 129,425.08 113,460.78 38,588.17 74,872.61
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 4 月 28 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，
同意使用募集资金人民币 22,335,962.91 元置换预先已投入募集资金投资项目
和 发 行 费 用 的 自 筹 资 金 。 截 至 2020 年 6 月 30 日 ， 公 司 已 将 募 集 资 金
22,335,962.91 元置换公司先期投入的自筹资金。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 1 月 13 日召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事
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会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用不超过人民币 300,000,000.00 元（含本数）闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
（四）超募资金使用情况
1、使用超募资金用于投资建设项目
公司于 2020 年 11 月 22 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设帕拉米韦生产基地
三期工程项目的议案》。公司原“帕拉米韦生产基地三期工程项目”投资总额为
人民币 43,130.17 万元，其中拟使用超募资金 32,590.73 万元，拟由公司和全资
子公司广州南鑫药业有限公司在广州南鑫药业有限公司厂区内实施，计划工程建
筑物总占地面积 9,314.00 ㎡，总建筑面积 33,285.00 ㎡。
公司于 2021 年 3 月 26 日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设“帕拉米韦生产
基地三期工程项目”变更为“NX-2016”等 5 个项目的议案》。2021 年 6 月 25 日，
公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设“帕
拉米韦生产基地三期工程项目”变更为“NX-2016”等 5 个项目的议案》，具体调
整如下：公司拟将部分超募资金 32,590.73 万元用于“NX-2016”等 5 个项目，
其中：NX-2016 项目计划使用超募资金 7,561.33 万元；GK 激活剂项目计划使用
超募资金 6,331.79 万元；JAK3 抑制剂项目计划使用超募资金 8,412.14 万元；
P2X3 拮抗剂项目计划使用超募资金 8,342.44 万元；研发实验室建设项目计划使
用超募资金 1,943.03 万元，剩余部分由公司以自有资金或自筹资金投入。
公司于 2022 年 12 月 7 日召开第一届董事会第三十五次会议和第一届监事
会第二十八次会议，审议通过了《关于“研发实验室”项目结项和终止部分超募
资金投资项目的议案》。综合考虑项目实际进展及当前市场整体情况，为了降低
在研项目的投资与研发风险，董事会同意将超募资金投资项目的“研发实验室”
项目予以结项，并终止超募资金投资项目的“NX-2016”项目、“GK 激活剂”项目、
“JAK3 抑制剂”项目、“P2X3 拮抗剂”项目。
2、使用超募资金永久补充流动资金情况
公司于 2020 年 11 月 22 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会
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第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
2021 年 6 月 25 日，公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 139,000,000.00 元
用于永久补充流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用超募资金用于永久补充流动资金的金额
为 139,000,000.00 元。
（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2022 年 4 月 28 日召开第一届董事会第二十九次会议和第一届监事
会第二十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 50,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金
管理，使用期限自公司第一届董事会第二十一次会议决议有效期结束之日起至
2023 年 2 月 28 日。
三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足流动资金需求，
提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，同时本着股东利益最大
化的原则，公司在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，拟使用超募
资金 13,900.00 万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额（46,558.18 万元）
的 29.86%。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》关于
“超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每 12 个月内累计使用金
额不得超过超募资金总额的 30%”的规定，本次超募资金永久补充流动资金的方
案未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
本次超募资金永久补充流动资金将用于公司主营业务相关的生产经营，满足
公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利能力，符合
公司经营发展的实际需要，符合全体股东的利益。本次超募资金永久补充流动资
金不存在改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，符合法律
法规的相关规定。
公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资金或者归还
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湖南南新制药股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议资料
银行贷款的金额将不超过超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动
资金不会影响募投项目建设的资金需求；在补充流动资金后的 12 个月内不进行
高风险投资以及为他人提供财务资助。
本议案已经公司第一届董事会第三十五次会议和第一届监事会第二十八次
会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了核查
意见。现提请各位股东审议。
湖南南新制药股份有限公司
2022 年 12 月 26 日
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