北京市金杜（广州）律师事务所

  关于湖南南新制药股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的

                               法律意见书

致：湖南南新制药股份有限公司

    北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受湖南南新制药股份有
限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规
则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不
包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、
规章和规范性文件和现行有效的《湖南南新制药股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》）有关规定，指派本所律师出席了公司于2023年2月24日召开的2023
年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项
出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

    1. 经公司2021年年度股东大会审议通过的《公司章程》；

    2. 公司董事会于2023年2月8日通过的《湖南南新制药股份有限公司第一届董
       事会第三十七次会议决议》；

    3. 公司2023年2月9日刊登于《证券时报》《上海证券报》、上海证券交易所
       网站（www.sse.com.cn）的《湖南南新制药股份有限公司关于非独立董
       事辞职暨选举非独立董事的公告》《湖南南新制药股份有限公司关于聘任
       会计师事务所的公告》以及《湖南南新制药股份有限公司关于监事辞职暨
       选举监事的公告》；




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    4. 公司2023年2月9日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及上海证券交易
       所网站（www.sse.com.cn）的《湖南南新制药股份有限公司关于召开2023
       年第一次临时股东大会的通知》；

    5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

    6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

    7. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

    8. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

    9. 其他会议文件。

    公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。

    在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所
审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律
发表意见。

    本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次股东大会所
发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担相应法律责任。

    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。




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    本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

    一、 本次股东大会的召集、召开程序

    （一） 本次股东大会的召集

    公司董事会于 2023 年 2 月 8 日在第一届董事会第三十七次会议上审议通过了
《关于提请召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 2 月 24
日召开 2023 年第一次临时股东大会。

    2023 年 2 月 9 日，公司以公告形式在《证券时报》《上海证券报》以及上海
证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《湖南南新制药股份有限
公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称《2023 年第一次
临时股东大会通知》）。

    （二） 本次股东大会的召开

    本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

    本次股东大会的现场会议于 2023 年 2 月 24 日 14:00 在广东省广州市黄埔区
温涧路 129 号广州黄埔君澜酒店召开，现场会议由公司董事长主持。

     通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为：2023 年 2 月
24 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过上海证券交易
所互联网投票平台进行网络投票的时间为：2023 年 2 月 24 日 9:15 至 15:00。

    经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《2023 年第一次临时股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会
议审议的事项一致。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

    二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

    （一） 出席本次股东大会的人员资格



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    本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席本次股东大会的自
然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明
等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 3
人，代表有表决权股份 33,601,000 股，占公司有表决权股份总数的 17.1434%。

    根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次
股东大会网络投票的股东共 4 名，代表有表决权股份 56,356,622 股，占公司有表
决权股份总数的 28.7534%。

    其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股
份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 4 人，代表有表决权股份 357,622
股，占公司有表决权股份总数的 0.1825%。

    综上，出席本次股东大会的股东人数共计 7 人，代表有表决权股份 89,957,622
股，占公司有表决权股份总数的 45.8967%。

    除上述出席本次股东大会人员以外，公司董事、监事和董事会秘书以及本所
律师现场或通过视频方式出席了本次股东大会，公司高级管理人员列席了本次股
东大会现场会议。

    前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提
下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。

    （二） 召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    三、 本次股东大会的表决程序、表决结果

    （一） 本次股东大会的表决程序

    本次股东大会审议的议案与《2023 年第一次临时股东大会通知》相符，没有
出现修改原议案或增加新议案的情形。



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    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，
本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议
的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

    参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所股东大会
网络投票系统（http://vote.sseinfo.com）行使了表决权，网络投票结束后，上证
所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

    会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

   （二） 本次股东大会的表决结果

    经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

    1. 《关于聘任2022年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》之表决结
果如下：

    同意89,908,985股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9459%；反对48,637股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0541%；弃权0股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者表决情况为，同意308,985股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的86.3999%；反对48,637股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的13.6001%；弃权0股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。

   2. 《关于选举陈建设先生、冷颖女士、袁超龙先生为公司第一届董事会非独
立董事的议案》：

   本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：

   2.1 《选举陈建设为公司第一届董事会非独立董事的议案》之表决结果如下：

    表决结果：同意89,701,057股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的99.7147%；其中，中小投资者表决情况为，同意101,057股，占出席
会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的28.2580%。



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    根据表决结果，陈建设当选为公司非独立董事。

   2.2 《选举冷颖为公司第一届董事会非独立董事》之表决结果如下：

    表决结果：同意 89,710,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.7247%；其中，中小投资者表决情况为，同意 110,000 股，占出席
会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 30.7587%。

    根据表决结果，冷颖当选为公司非独立董事。

   2.3 《选举袁超龙为公司第一届董事会非独立董事的议案》之表决结果如下：

    表决结果：同意 89,720,999 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.7369%；其中，中小投资者表决情况为，同意 120,999 股，占出席
会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 33.8343%。

    根据表决结果，袁超龙当选为公司非独立董事。

    3. 《关于选举张平丽女士为公司第一届监事会非职工代表监事的议案》之表决
结果如下：

    表决结果：同意 89,701,001 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.7147%；其中，中小投资者表决情况为，同意 101,001 股，占出席
会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 28.2424%。

    根据表决结果，张平丽当选为公司非职工代表监事。

    本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

    相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

    四、 结论意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果合法有效。




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（以下无正文，为签章页）




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