中信建投证券股份有限公司

                 关于浙江海正生物材料股份有限公司

                   2022年度持续督导现场检查报告




上海证券交易所：

       经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海正生物材料股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]847号）核准，浙江海正生物材
料股份有限公司（以下简称“海正生材”、“上市公司”、“公司”）首次公开发行股票
5,066.9517万股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币16.68元/股，募集资
金总额为人民币845,167,543.56元，扣除发行费用人民币94,306,379.88元，实际
募集资金净额为人民币750,861,163.68元。本次发行证券已于2022年8月16日在上
海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机
构”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2022年8月16日至2025年12月31
日。

       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法
律、法规要求，中信建投作为持续督导保荐机构，于2023年1月16日，对公司进
行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下：

       一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

       中信建投证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

       魏尚骅、张兴华



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   （三）现场检查时间

    2023年1月16日

   （四）现场检查人员

    魏尚骅

   （五）现场检查手段

    1、与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；

    2、查看公司生产经营场所；

    3、查阅公司2022年度召开的历次三会文件；

    4、查阅公司2022年度定期报告、临时公告等信息披露文件；

    5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭
证等资料；

    6、查阅公司内控制度文件；

    7、查阅公司2022年度关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

   （一）公司治理和内部控制情况

    保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则
及其他内部控制制度，2022年度股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会
议文件等资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司根据《公司法》、《证
券法》等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上市公司要求的规范的法
人治理结构，《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》能够被有效执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有
关法律法规以及上海证券交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地
发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限
范围、审批程序、相应责任等规定明确合规，并能够有效实行；公司已经建立
内部审计制度，内部审计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司
内部控制制度得到有效执行；公司2022年度历次三会的召集、召开及表决程序
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 合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或
 监事签名确认。

     （二）信息披露情况

        保荐机构查阅了公司信息披露制度，2022年度公司已披露的公告以及相关
 资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

        保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司制订了完整的信息披露
 制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所
 科创板股票上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信
 息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

        保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，2022年度
 三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并与公司相关董
 事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

        保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，2022年度公司资产完整， 人
 员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联
 方违规占用公司资金的情形。

     （四）募集资金使用情况

        保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件，2022年度与募集资
 金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关
 重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟
 通。

        保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司已建立募集资金管理制
 度， 并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已经按规定
 履行了相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。

     （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

        保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制
 度，公司 2022年度关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、
                                     3
重大合同、公告等资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟
通。

       保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司2022年度不存在违规关
联交易、对外担保及重大对外投资情况。

   （六）经营状况

       保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的
财务报告等资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

       保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司经营状况良好，业务运
转正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。公司主要业务的市场前景、行
业经营环境也未发生重大不利变化。

       （七）保荐机构认为应于现场检查的其他事项
       无。

       三、提请上市公司注意的事项及建议

       公司应保持对信息披露工作的高度重视，不断加强对《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等相关规章制度的学习，持续做好信息披露工作。

       四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
       规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

       2022年度，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

       五、上市公司及其他中介机构的配合情况

       保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，
为本次现场检查提供了必要的支持。

       六、本次现场检查的结论

       经现场检查，保荐机构认为：2022年度，海正生材在公司治理、内控制度、
三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对
外投资、投资者保护等重要方面的运作符合《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海

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证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关要求，截
至本报告出具日，公司经营状况良好，业务经营未发生重大变化。

    （以下无正文）




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（本页无正文， 为《中信建投证券股份有限公司关于浙江海正生物材料股份有限
公司2022年度持续督导现场检查报告》 之签字盖章页）




保荐代表人签名：




                                               中信建投证券股份有限公司

                                                         年   月     日




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