浙江海正生物材料股份有限公司
              2022 年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《浙江海正生物材料股份有
限公司章程》、《浙江海正生物材料股份有限公司内部审计制度》的有关规定，浙江海正
生物材料股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会就 2022 年度工作情况向董事
会报告如下：

       一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名，主任委员由具备会计或
财务管理相关专业经验的独立董事担任。
    经公司于 2021 年 2 月 9 日召开的第六届董事会第五次会议选举，公司第六届董事会
审计委员会成员现为：独立董事邱妘、刘冉及董事长蒋国平，其中邱妘任审计委员会召集
人。
    邱妘女士，中国国籍，无境外居留权，1963 年出生，会计学教授，硕士生导师，研
究生学历。1986 年 7 月至 1999 年 12 月，历任宁波大学商学院助教、讲师、副教授、会
计系主任；2000 年 1 月至 2015 年 6 月，历任宁波大学国际交流学院副教授、教授、副院
长、院长；2015 年 7 月至今，任宁波大学商学院教授；邱妘女士现任宁波富达股份有限
公司、宁波菲仕技术股份有限公司、归创通桥医疗科技股份有限公司、宁波长阳科技股份
有限公司独立董事，宁波市水务环境集团有限公司董事。2021 年 2 月至今，任海正生材
独立董事。
    刘冉先生，中国国籍，无境外居留权，1981 年出生，特许金融分析师（CFA）、中国
注册会计师（CPA，非执业会员），金融风险管理师（FRM），研究生学历。2007 年 7
月至 2011 年 3 月，任星展银行企业与投资银行部助理副总裁；2011 年 4 月至 2012 年 6
月，任九鼎投资上海业务部合伙人助理兼业务总监；2012 年 7 月至 2015 年 6 月，任上海
国际创业投资有限公司投资部高级经理；2015 年 7 月至 2016 年 10 月，任原苍资产管理
（上海）有限公司合伙人；2016 年 11 月至今，任上海子彬投资管理有限公司合伙人；刘
冉先生现任每步科技（上海）有限公司董事、乐渊网络科技（上海）有限公司董事、上海
隆麟网络技术有限公司董事、上海燕彬投资管理有限公司监事、中南菁英（武汉）企业管


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理咨询有限公司监事、银座集团股份有限公司董事；2021 年 2 月至今，任海正生材独立
董事。
    蒋国平先生，中国国籍，无境外居留权，1961 年出生，本科学历。2004 年 1 月至 2012
年 3 月，任椒江区经济贸易局局长；2012 年 3 月至 2016 年 11 月，任椒江区人民政府副
区长；2016 年 12 月至 2018 年 11 月，历任椒江区人大常委会党组成员、副主任；2018 年
11 月至今，任海正集团董事长、海正药业董事长、浙江海晟药业有限公司董事长、海正
药业（美国）有限公司董事长、浙江导明医药科技有限公司董事长；2018 年 11 月至今，
历任海正药业（杭州）有限公司总经理、执行董事；2018 年 11 月至今，历任浙江博锐生
物制药有限公司董事长、副董事长；2020 年 7 月至今，任海正生材董事长。

    二、审计委员会 2022 年度会议召开情况
    报告期内，审计委员会全体委员亲自出席了全部会议，具体情况如下:
    2022 年 10 月 27 日，由审计委员会召集人邱妘主持，审计委员会以通讯方式就 2022
年第三季度报告审计工作相关事项进行了讨论。会议审议通过了《2022 年第三季度报告》，
审计委员会一致同意将《2022 年第三季度报告》提交公司董事会审议。

    三、审计委员会 2022 年度主要工作内容情况
    (一）监督及评估外部审计机构工作
    1、评估外部审计机构的独立性和专业性
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）能较好地完成了公司委托的各项工作，且其具有
从事证券相关业务的资格,并从聘任以来一致遵循独立、客观、公正的职业准则。
    2、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重
大事项
    报告期内，我们与天健会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了
充分的讨论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。
    3、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
    我们认为天健会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正
的职业准则。
    (二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、完整的
和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差


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错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审
计报告的事项。
    (三）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定
的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、
法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，
切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国
证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    (四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与天健会计师事务所进行充
分有效的沟通，我们在听取了双方的诉求意见后，积极进行了相关协调工作，以求达到用
最短的时间完成相关审计工作。

    四、总体评价
    在 2022 年的工作中，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，确保了足够的时间和
精力完成工作职责，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，
并对促进公司内部控制管理起到了积极的作用。
    2023 年，审计委员会将更加尽职尽责地密切关注公司的内部审计工作，以及公司内
外审计的沟通、监督和检查工作，不断健全和完善内部审计制度，充分发挥审计委员会的
监督职能，为维护公司与全体股东的共同利益而不懈努力。



                                      董事会审计委员会委员：邱妘、刘冉、蒋国平
                                                             二〇二三年三月十日




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