民生证券股份有限公司
关于浙江瑞晟智能科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为浙江
瑞晟智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞晟智能”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的要求，民生证券对瑞晟智能 2021
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
根据中国证监会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意浙江瑞晟智能科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1534 号），公
司获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,010,000 股，每股发
行价格 34.73 元，募集资金总额 347,647,300.00 元，扣除发行费用 53,259,030.56
元（不含增值税）后，实际募集资金金额为 294,388,269.44 元。该募集资金已于
2020 年 8 月 24 日到位，并业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 8
月 25 日出具《验资报告》（众会字(2020)第 6874 号）验证。公司对募集资金采
取了专户存储制度。
（二）2021 年度募集资金使用及结余情况
公司募集资金到位情况如下：
1
账户名称 账号 金额（万元）
宁波银行奉化支行营业部募集资金专户 64010122001079038 21,602.63
招商银行宁波分行高新支行募集资金专户 574906433110301 7,836.20
中国银行股份有限公司宁波科技支行募集资金专户 351978359438 1,575.90
合 计 31,014.73
其中中国银行股份有限公司宁波科技支行账户为发行费用支付账户，该账户
已于 2020 年 12 月 30 日于发行费用支付完毕后注销。
瑞晟智能宁波银行奉化支行营业部募集资金专户及招商银行宁波分行高新
支行募集资金专户使用情况如下：
单位：人民币元
账户名 对应募投 初始募集 现金管理收
账号 期初余额 现金管理支出 利息收入 期末余额
称 项目名称 资金金额 益
宁波银
行奉化 工业智能
支行营 6401012200 物流系统
216,026,269.44 104,861,328.36 100,000,000.00 2,529,863.03 202,671.96 7,593,863.35
业部募 1079038 生产基地
集资金 建设项目
专户
招商银
行宁波
研发及总
分行高 5749064331
部中心建 78,362,000.00 93,252.35 - - 283.97 93,536.32
新支行 10301
设项目
募集资
金专户
合计 294,388,269.44 104,954,580.71 100,000,000.00 2,529,863.03 202,955.93 7,687,399.67
瑞晟智能全资子公司浙江瑞峰智能物联技术有限公司（以下简称“瑞峰智
能”）收到募投项目资金后使用情况如下：
单位：人民币元
2
现
金
手续
累计吸收募投 募投项目 管 现金管理收
账户名称 账号 期初余额 费支 利息收入 期末余额
项目投资款 支出 理 益
出
支
出
宁波银行
奉化支行
64010122001
营业部募 111,638,000.00 67,145,129.91 63,878,205.32 - - - 688,965.64 3,955,890.23
095033
集资金专
户
招商银行
宁波分行
5749087574
高新支行 78,362,000.00 32,315,151.54 31,076,346.50 - 1,392,069.45 486.00 335,370.35 2,965,758.84
10301
募集资金
专户
合计 190,000,000.00 99,460,281.45 94,954,551.82 - 1,392,069.45 486.00 1,024,335.99 6,921,649.07
现金管理支出详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之
“（四）用闲置募集资金进行现金管理的情况”。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等
法律法规及公司《募集资金管理制度》相关规定，公司、民生证券分别与专户储
存募集资金的商业银行宁波银行股份有限公司奉化支行、招商银行股份有限公司
宁波高新支行及中国银行股份有限公司宁波市科技支行签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》，明确各方的权利和义务。
2020 年 9 月 16 日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会
第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目
的议案》，同意公司使用募集资金 19,000 万元向瑞峰智能增资。
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2020 年 10 月 9 日，公司、瑞峰智能及民生证券分别与宁波银行股份有限
公司奉化支行、招商银行股份有限公司宁波高新支行签署了《募集资金专户存储
四方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协
议》、《募集资金专户存储四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用
和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形，公司在使用募集
资金时已经严格遵照履行。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：
单位：元
账户名称 账号 结存余额 备注
宁波银行奉化支行营业部 64010122001079038 7,593,863.35 三方监管专户
募集资金专户 64010122001095033 3,955,890.23 四方监管专户
招商银行宁波分行高新支 574906433110301 93,536.32 三方监管专户
行募集资金专户 574908757410301 2,965,758.84 四方监管专户
合计 14,609,048.74
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用情况对照表详见附件 1。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 16 日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二届监事
会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议
案》（公告编号：2020-003），同意公司使用募集资金人民币 26,480,745.97 元
置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。该募集资金已于
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2020 年度全部置换完毕，并经中介机构审验。本报告期内，公司不存在募投项
目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020 年 9 月 16 日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二届监事
会第十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用不超
过人民币 25,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内的资
金可在投资期限内循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个
月内有效。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，民生证券对公司关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理出具明确的核查意见。
公司于 2021 年 8 月 19 日召开的第三届董事会第六次会议及第三届监事会第
五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用不超过人
民币 21,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内的资金可
在投资期限内循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内
有效。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，民生证券对公司关于使用
暂时闲置募集资金进行现金管理出具明确的核查意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
单位：万元
现金管理 计息 结息
银行 金额 购买日 到期日
类别 类型 方式
大额 招商银行股份有
存单 限公司宁波高新 3,000.00 2020-10-30 - 固定利率型 月结
（注 1） 支行
大额 招商银行股份有
存单 限公司宁波高新 1,000.00 2020-11-25 - 固定利率型 月结
（注 2） 支行
大额存单 宁波银行奉化支
5,000.00 2021-01-13 2022-01-13 固定利率型 月结
（注 3） 行营业部
5
大额存单 宁波银行奉化支
5,000.00 2021-01-13 - 固定利率型 月结
（注 4） 行营业部
注 1：大额存单可转让，计息期间为 2020/10/30~2023/10/30，公司将在使用闲置募集资
金进行现金管理的董事会审议有效期到期前进行转让。
注 2：大额存单可转让，计息期间为 2020/3/19~2023/3/19，公司将在使用闲置募集资金
进行现金管理的董事会审议有效期到期前进行转让。
注 3：大额存单可转让，计息期间为 2021/01/13～2022/01/13，公司已于 2022 年 1 月
13 日到期后收回。
注 4：大额存单可转让，计息期间为 2021/01/13～2023/01/13，公司将在使用闲置募集
资金进行现金管理的董事会审议有效期到期前进行转让。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金进行现金管理收益情况如
下：
单位：万元
现金管理类 2021 年度收
银行 金额 购买日 到期日 累计收益
别 益
招商银行股份有
大额存单 限公司宁波高新 3,000.00 2020-10-30 - 102.20 119.28
支行
招商银行股份有
大额存单 限公司宁波高新 1,000.00 2020-11-25 - 37.01 39.44
支行
宁波银行奉化支
大额存单 5,000.00 2021-01-13 2022-01-13 105.41 105.41
行营业部
宁波银行奉化支
大额存单 5,000.00 2021-01-13 - 147.58 147.58
行营业部
合计 14,000.00 392.20 411.71
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
6
（二）变更募集资金投资项目的实施地点情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点的情形。
（三）部分募投项目延期事项
根据公司 2022 年 2 月 25 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事
会第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，对“工
业智能物流系统生产基地建设项目”达到预定可使用状态的时间进行调整；由于
部分设备的安装及调试稍有延迟导致该募投项目达到预计可使用状态将会有所
延期。该募投项目原定于 2021 年达到预计可使用状态，公司根据目前项目实施
进度情况，预计在 2022 年 6 月前完成该募投项目全部建设内容。
本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不会对
募投项目的实施造成实质性的影响。本次调整不存在变相改变募集资金投向和损
害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管
理的相关规定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规
划。
公司独立董事对本事项发表了明确同意的意见。民生证券对公司部分募投项
目延期事项出具明确的核查意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司 2021 年度募
集资金的存放与实际使用情况。不存在违规使用及管理募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见
众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金存放与实际使用情况
的鉴证报告》（众会字(2022)第 03587 号）。众华会计师事务所（特殊普通合伙）
认为：瑞晟智能公司的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上
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海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等规定编制，反映了瑞晟智能公司 2021 年度的募集资金存放与实际使用情
况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：瑞晟智能 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进
行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情
况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
8
2021
2022 4 24
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 29,438.83 本年度投入募集资金总额 9,495.46
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 14,609.16
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末累计投入 项目达到 项目可行
截至期末 截至期末 截至期末投 本年度实 是否达
承诺投资项 目，含部分 募集资金承 调整后 本年度投 金额与承诺投入金 预定可使 性是否发
承诺投入 累计投入 入进度（%） 现的效益 到预计
目 变更（如 诺投资总额 投资总额 入金额 额的差额(3)＝ 用状态日 生重大变
金额(1) 金额(2) (4)＝(2)/(1) [注 1] 效益
有） (2)-(1) 期 化
工业智能物
2022 年 6
流系统生产 否 21,602.63 21,602.63 21,602.63 6,387.82 10,864.87 -10,737.76 50.29% 不适用 不适用 否
基地建设项 月
目
研发及总部
中心建设项 否 7,836.20 7,836.20 7,836.20 3,107.64 3,744.29 -4,091.91 47.78% 2022 年 不适用 不适用 否
目
合计 — 29,438.83 29,438.83 29,438.83 9,495.46 14,609.16 -14,829.67 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本报告四之（三）说明
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三之（三）说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
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用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三之（四）说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：工业智能物流系统生产基地建设项目未达到预定可使用状态，暂未实现效益；研发及总部中心建设项目旨在提升公司研发基础设施水平、研发能力
和公司办公环境促进公司整体经营效益的提升，不直接产生经济效益。
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