成都先导药物开发股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的
专项报告及审核报告
截至 2021 年 12 月 31 日止
成都先导药物开发股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至 2021 年 12 月 31 日止
成都先导药物开发股份有限公司(以下简称“公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，编制了截至 2021 年 12 月
31 日止公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放与实
际使用情况报告”)。现将截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导药物开发股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2020 年 4 月 1 日在上海证券交易所以每股人民币
20.52 元的价格公开发行 40,680,000 股人民币普通股(A 股)股票，股款计人民币 834,753,600.00 元，
扣除承销费、推介费及上网发行费共计人民币 67,781,992.32 元后，公司实际收到上述 A 股的募股
资金人民币 766,971,607.68 元，扣除需由公司支付的其他发行费用人民币 20,960,441.52 元后，实
际募集资金净额为人民币 746,011,166.16 元。上述募集资金于 2020 年 4 月 8 日全部到账，并经天
健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具天健验[2020]11-8 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金人民币 152,355,278.97 元，其中以前年度
累计使用人民币 87,544,533.75 元，2021 年使用人民币 64,810,745.22 元。尚未使用的募集资金余额
为人民币 627,617,656.07 元(其中包含募集资金产生的以前年度利息收入扣除银行手续费等人民币
11,684,831.73 元，2021 年度利息收入扣除银行手续费等人民币 22,276,937.15 元)。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》等规范文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定了《成都先导药物开
发股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对公司募集资金的存放、使用及监
管等方面进行了明确规定。
2020 年 4 月，公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)分别与开户
银行成都银行股份有限公司智谷支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021 年 6 月，为方便统一管理，公司和中金公司
将中信银行股份有限公司成都分行账户销户，与成都银行股份有限公司智谷支行签订 2 份《募集
资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
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成都先导药物开发股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至 2021 年 12 月 31 日止
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 本年年末余额
1 成都银行股份有限公司智谷支行 1001300000761363 3,215,385.77
2 成都银行股份有限公司智谷支行 1001300000881768 1,985,488.23
3 成都银行股份有限公司智谷支行 1001300000881753 8,416,782.07
小计 13,617,656.07
4 成都银行股份有限公司智谷支行 1001438000011645 50,000,000.00
5 成都银行股份有限公司智谷支行 1001438000011630 150,000,000.00
6 成都银行股份有限公司智谷支行 1001438000011611 50,000,000.00
7 成都银行股份有限公司智谷支行 1001438000011626 200,000,000.00
8 成都银行股份有限公司智谷支行 1001438000011592 36,000,000.00
9 成都银行股份有限公司智谷支行 1001438000011607 40,000,000.00
10 成都银行股份有限公司智谷支行 1001438000011650 75,000,000.00
11 成都银行股份有限公司智谷支行 1001403000095560 3,000,000.00
12 成都银行股份有限公司智谷支行 1001403000081280 10,000,000.00
小计(注) 614,000,000.00
合计 627,617,656.07
注： 于 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买尚未到期的定期存款及结构性存款
计人民币 614,000,000.00 元。
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2021 12 31
746,011,166.16 64,810,745.22
152,355,278.97
(1)
(2) (%)
( )
( ) (3) (1)-(2) (4) (2)/(1)
497,955,122.18 497,955,122.18 382,842,365.04 32,491,910.92 83,251,826.97 299,590,538.07 21.75
162,073,638.40 162,073,638.40 129,585,891.73 6,618,834.30 17,703,452.00 111,882,439.73 13.66
660,028,760.58 660,028,760.58 512,428,256.77 39,110,745.22 100,955,278.97 411,472,977.80
25,700,000.00 51,400,000.00
25,700,000.00 51,400,000.00
64,810,745.22 152,355,278.97
(
2020 “ ” “ ”
)
2021 4 27
660,000,000.00
( )
12 12 2021 12 31
614,000,000.00
2021 4 27 2021
25,700,000.00 30.00% 2021 12 31 51,400,000.00
2021 12 31 627,617,656.07 ( 614,000,000.00 )
“ ”
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