中国国际金融股份有限公司

              关于成都先导药物开发股份有限公司

      使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见


    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为成
都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对
成都先导拟使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核
查，核查情况如下：

一、本次募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 17 日出具的《关于同意成都先
导药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]429
号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 4,680 万股，每股发行价格为人民
币 20.52 元，募集资金总额为人民币 83,475.36 万元；扣除发行费用后实际募集
资金净额为人民币 74,601.12 万元。上述资金已全部到位，经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并于 2020 年 4 月 8 日出具了天健验[2020]11-8 号《验资
报告》。

二、募集资金使用情况

    2020 年 4 月 8 日公司实际收到募集资金人民币 746,011,166.16 元，募集资金
投资项目计划使用募集资金总额为 660,028,760.58 元，超募资金为 85,982,405.58
元。公司募集资金到账后，截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金账户投入募
投项目情况如下：
                                                                   单位：元
                                                              拟以募集资金
序号           募集资金投资方向             已投入募集资金
                                                                投资金额
 1     新分子设计、构建与应用平台建设项目    132,993,834.83   497,955,122.18

 2            新药研发中心建设项目            19,332,029.95   162,073,638.40

                   总计                      152,325,864.78   660,028,760.58




三、本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的计划

     在保证募集资金项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，
为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步
提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要
求，结合公司实际生产经营需求及财务情况，在保证募投项目进展及募集资金
需求前提下，截至 2023 年 4 月 26 日，公司剩余超募资金 1,326.42 万元（含利息
及现金管理收益等，具体金额以转出时实际金额为准），公司拟将上述资金用
于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出。

     本次使用超募资金永久性补充流动资金 1,326.42 万元（含利息及现金管理
收益等，具体金额以转出时实际金额为准），占超募资金总额的比例为 10.33%
（比例计算时未包含银行利息），符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》关于“超募资金可用于永久补充流动资金和
归还银行借款，每十二个月内累计金额不得超过超募资金总额的百分之三十”的
相关规定。

四、相关说明及承诺

     本次超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，
能够满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利
能力，符合公司经营发展的实际需要，符合全体股东的利益。本次超募资金永
久补充流动资金不存在改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的
情形，符合相关法律法规的规定。

     公司承诺每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的百分之三
十；承诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需
求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资
助。

五、审议程序

    公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关
于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目进
展及募集资金需求前提下，使用剩余超募资金 1,326.42 万元（含利息及现金管
理收益等，具体金额以转出时实际金额为准）永久补充公司流动资金，用于公
司主营业务相关支出。公司独立董事发表了明确的同意意见。该议案尚需提交
公司股东大会审议。

六、保荐机构意见

    保荐机构中金公司认为：公司本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的
事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，
履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求。公司本次使用剩余超募
资金永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集
资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

    综上所述，保荐机构对成都先导实施本次使用剩余超募资金永久补充流动
资金的事项无异议。




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