成都先导药物开发股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的
专项报告及审核报告
截至 2022 年 12 月 31 日止
成都先导药物开发股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至 2022 年 12 月 31 日止
成都先导药物开发股份有限公司(以下简称“公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，编制了截至 2022 年 12 月
31 日止公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放与实
际使用情况报告”)。现将截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导药物开发股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2020 年 4 月 1 日在上海证券交易所以每股人民币
20.52 元的价格公开发行 40,680,000 股人民币普通股(A 股)股票，股款计人民币 834,753,600.00 元，
扣除承销费、推介费及上网发行费共计人民币 67,781,992.32 元后，公司实际收到上述 A 股的募股
资金人民币 766,971,607.68 元，扣除需由公司支付的其他发行费用人民币 20,960,441.52 元后，实
际募集资金净额为人民币 746,011,166.16 元。上述募集资金于 2020 年 4 月 8 日全部到账，并经天
健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具天健验[2020]11-8 号验资报告。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金人民币 229,425,864.78 元，其中以前年度
累计使用人民币 152,355,278.97 元，2022 年使用人民币 77,070,585.81 元。尚未使用的募集资金余
额为人民币 571,733,726.42 元(其中包含募集资金产生的以前年度利息收入扣除银行手续费等人民
币 33,961,768.88 元，2022 年度利息收入扣除银行手续费等人民币 21,186,656.16 元)。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定了《成都先导
药物开发股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对公司募集资金的存放、使
用及监管等方面进行了明确规定。
2020 年 4 月，公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)分别与开户
银行成都银行股份有限公司智谷支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021 年 6 月，为方便统一管理，公司和中金公司
将中信银行股份有限公司成都分行账户销户，与成都银行股份有限公司智谷支行签订 2 份《募集
资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
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二、募集资金存放和管理情况 - 续
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 本年年末余额
1 成都银行股份有限公司智谷支行 1001300000761363 43,575,393.91
2 成都银行股份有限公司智谷支行 1001300000881753 7,005,306.28
3 成都银行股份有限公司智谷支行 1001300000881768 1,153,026.23
小计 51,733,726.42
4 成都银行股份有限公司智谷支行 1001439000004306 360,000,000.00
5 成都银行股份有限公司智谷支行 1001439000004325 140,000,000.00
6 成都银行股份有限公司智谷支行 1001439000004310 12,000,000.00
7 成都银行股份有限公司智谷支行 1001403000110224 8,000,000.00
小计(注) 520,000,000.00
合计 571,733,726.42
注： 于 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买尚未到期的定期存款及结构性存款
计人民币 520,000,000.00 元。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 746,011,166.16 本年度投入募集资金总额 77,070,585.81
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 229,425,864.78
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计投 截至期末
已变更项 截至期末承诺投入 项目达到预定 本年度 是否达
承诺投资项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 入金额与承诺投 投入进度 项目可行性是否发生
目，含部分 金额(1) 可使用状态 实现的 到预计
和超募资金投向 投资总额 总额 金额 投入金额(2) 入金额的差额 (%) 重大变化
变更(如有) (注) 日期 效益 效益
(3)＝(1)-(2) (4)＝(2)/(1)
承诺投资项目
新分子设计、构建与 尚未达到预定
是 497,955,122.18 497,955,122.18 497,955,122.18 49,742,007.86 132,993,834.83 364,961,287.35 26.71 不适用 不适用 否
应用平台建设项目 可使用状态
新药研发中心 尚未达到预定
是 162,073,638.40 162,073,638.40 162,073,638.40 1,628,577.95 19,332,029.95 142,741,608.45 11.93 不适用 不适用 否
建设项目 可使用状态
承诺投资项目小计 660,028,760.58 660,028,760.58 660,028,760.58 51,370,585.81 152,325,864.78 507,702,895.80
超募资金投向
补充流动资金 否 不适用 77,100,000.00 不适用 25,700,000.00 77,100,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
未确定投向 不适用 不适用 8,882,405.58 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 85,982,405.58 25,700,000.00 77,100,000.00
合计 660,028,760.58 746,011,166.16 660,028,760.58 77,070,585.81 229,425,864.78
2020 年公司营业收入同比下滑 7.8%。为适应市场变化，充分保障实现募投项目的效益，公司坚持以审慎态度使用募集资金，投入进度未符合计划进度。公司在多方面考虑下对
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
原募投项目“新分子设计、构建与应用平台建设项目”和“新药研发中心建设项目”的实施地点、项目总投资及投资结构、实施期限进行了变更，具体详见本报告“四-变更募集
(分具体募投项目)
资金投资项目的资金使用情况”。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2022 年 4 月 27 日召开公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 625,000,000.00 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)，
使用期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买定
期存款及结构性存款余额为人民币 520,000,000.00 元。
2022 年 4 月 27 日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司结合 2022 年的
资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超募资金的使用效率，同意公司
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
使用人民币 25,700,000.00 元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过 30.00%。截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用人民币 77,100,000.00 元超募资金永久补
充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金结余金额为人民币 571,733,726.42 元(其中包括购买定期存款及结构性存款人民币 520,000,000.00 元)，主要系募投项目尚处于建设中。
募集资金其他使用情况 不适用
注： “截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露的募集资金投资计划为依据确定。
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关于募集资金存放与实际使用情况专项报告
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更前 变更后
变更原因 决策程序及信息披露情况说明
项目名称 项目名称
2020 年公司营业收入同比下滑 7.8%。为适应市场变化，充分保障实现募投项目的效益，公司坚持以审慎态度使用募集
资金。2021 年公司营业收入同比增长 27.69%。一方面，公司聚焦提升研发能力，打造了 DEL 技术(包括 DEL 库的设计、合 2022 年 4 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议审议通过了
成和筛选及拓展应用)、基于分子片段和三维结构信息的药物设计(FBDD/SBDD)技术、核酸新药研发平台相关技术(STO)、 《关于变更募集资金投资项目的议案》，独立董事就该事项发表了同意的
靶向蛋白降解平台相关技术(TPD)四大核心技术平台；另一方面，公司已发展出更为多样的商业模式，包括小分子及核酸新 独立意见。
药研发相关技术合作服务、不同阶段的新药在研项目转让以及远期规划中的新药品种上市销售；同时，公司需要更大的场 2022 年 4 月 27 日，公司召开第一届监事会第十四次会议审议通过了《关
新分子设
新分子设计、 地来逐步实现远期规划，原募投项目实施场地已无法满足公司远期需求。面对当下国际国内深刻变化的复杂环境和行业环 于变更募集资金投资项目的议案》。
计、构建与
构建与应用平 境，结合公司现阶段及未来发展需求考虑，公司必须进一步优化募投项目。综上所述，公司拟变更原募投项目“新分子设 2022 年 4 月 27 日，保荐机构中金公司出具《关于成都先导药物开发股份
应用平台建
台建设项目 计、构建与应用平台建设项目”和“新药研发中心建设项目”的实施地点、项目总投资及投资结构、实施期限。 有限公司变更募集资金投资项目的核查意见》，对公司实施本次变更募集
设项目
新分子设计、构建与应用平台建设项目实施地点由四川省成都市双流区成都天府国际生物城(原址位于凤凰大道(凤凰 资金投资项目的事项无异议。
路)以北，T 线(菁园路)以南，起步区六线(惠谷路)以东区域，约 58 亩)变更为成都天府国际生物城(双流区生物城中路北侧、 2022 年 5 月 27 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于变更
凤凰路南侧、乐康路东侧、悦康路西侧，约 122 亩)；由于场地面积扩大，项目相应总投资金额由人民币 49,795.51 万元增 募集资金投资项目的议案》。
加至人民币 61,666.28 万元，募集资金拟投入金额不变，增加部分公司以自有或自筹资金解决；同时由于上述变更原因，公
司拟延长该项目建设期限为 3 年，项目延期至 2025 年完成。
2022 年 4 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议审议通过了
《关于变更募集资金投资项目的议案》，独立董事就该事项发表了同意的
独立意见。
具体变更原因同“新分子设计、构建与应用平台建设项目”变更原因中所述内容。
2022 年 4 月 27 日，公司召开第一届监事会第十四次会议审议通过了《关
新药研发中心建设项目实施地点由四川省成都市双流区成都天府国际生物城(原址位于凤凰大道(凤凰路)以北，T 线(菁
于变更募集资金投资项目的议案》。
新药研发 新药研发中 园路)以南，起步区六线(惠谷路)以东区域，约 58 亩)变更为成都天府国际生物城(双流区生物城中路北侧、凤凰路南侧、乐
2022 年 4 月 27 日，保荐机构中金公司出具《关于成都先导药物开发股份
中心建设项目 心建设项目 康路东侧、悦康路西侧，约 122 亩)；由于场地面积扩大，项目相应总投资金额由人民币 16,207.36 万元增加至人民币
有限公司变更募集资金投资项目的核查意见》，对公司实施本次变更募集
21,270.22 万元，募集资金拟投入金额不变，增加部分公司以自有或自筹资金解决；同时由于上述变更原因，公司拟延长该
资金投资项目的事项无异议。
项目建设期限为 3 年，项目延期至 2025 年完成。
2022 年 5 月 27 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于变更
募集资金投资项目的议案》。
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