国元证券股份有限公司

                 关于上海芯导电子科技股份有限公司

                  2022 年持续督导工作现场检查报告

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等
有关规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作
为正在履行上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）
持续督导工作的保荐机构，对公司 2022 年度持续督导期间（以下简称“本持续
督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    国元证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    罗欣、张琳

    （三）现场检查时间

    2022 年 12 月 15 日至 2022 年 12 月 16 日

    （四）现场检查人员

    张琳、陈哲

    （五）现场检查内容

    公司治理及内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控
制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重
大对外投资情况、公司经营状况以及承诺履行情况等。

    （六）现场检查手段
     1、访谈公司董事、高级管理人员等相关人员；

     2、察看公司主要生产经营场所；

     3、查阅公司信息披露文件、公司治理文件、内部控制文件等相关文件；

     4、查阅公司募集资金使用情况；

     5、核查公司关联交易、对外担保、重大对外投资等情况；

     6、核查公司及董事、监事、高级管理人员承诺履行情况。

     二、本次现场检查主要事项及意见

     （一）公司治理和内部控制情况

     现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及
其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记
录，核对公司相关公告。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司的治理制度完备、合规并得
到了有效执行，公司董事、高级管理人员均能按照相关规定和要求履行责任，公
司各项内部控制制度得到了有效执行。

     （二）信息披露情况

     现场检查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司
已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司的信息披露不存在重大问题。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，并对公司财
务总监进行了访谈。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司资产完整，人员、机构、业
务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金账
户日记账。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司募集资金均存放于募集资金
专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。公司募
集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序
擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等有关规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司本持续督导期间关于关联交易、对外担保、重大对
外投资的审议和决策文件，对公司高管进行访谈，了解了公司的关联交易、对外
担保、重大对外投资等情况。

    经核查，保荐机构认为：公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投
资情况。

    （六）经营状况

    现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理
人员进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查，保荐机构认为：公司经营环境未发生重大不利变化，生产经营活动
正常。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    1、保荐机构提请公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》以及公司章程等规定持续、积极合理推进募集资金使用，有
序推动募投项目的建设，确保募投项目的实施完成并实现预期效益，为公司股东
尤其是中小投资者创造价值；

    2、保荐机构提请公司持续完善治理结构，保持对信息披露工作的高度重视，
不断加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人员对上海证券交易所科创板相
关规章制度的学习，持续做好信息披露工作。

    四、是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应当向中国证监会和本所
报告的事项

    无。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场检查过程当中，公司给予了积极、主动的配合，完整的提供了现
场检查所需资料。

    六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构认为：在本持续督导期间，芯导科技在公司治
理与内部控制、信息披露、公司独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方
的资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资和经营状况等
重大方面符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定的要求。
    （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于上海芯导电子科技股份有限
公司 2022 年持续督导工作现场检查报告》的签章页）




保荐代表人：

                           罗   欣                   张   琳




                                                   国元证券股份有限公司

                                                          年   月    日