上海芯导电子科技股份有限公司监事会

关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见

                             （截至授予日）

    上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法
规及规范性文件和《上海芯导电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次
激励计划”）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见
如下：

    1、公司本次激励计划所确定的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得
成为激励对象的下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    2、本次激励计划首次授予激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人
员、核心技术人员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公
司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其
配偶、父母、子女以及外籍员工。
    3、公司本次激励计划首次授予激励对象名单与公司 2023 年第一次临时股东
大会批准的本次激励计划中规定的首次授予激励对象名单相符。

    4、本次激励计划首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规
则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的
激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    综上，监事会一致同意公司本次激励计划首次授予激励对象名单，同意公司
本次激励计划的首次授予日为 2023 年 2 月 21 日，授予价格为 33.24 元/股，并同
意向符合条件的 52 名激励对象首次授予 80 万股限制性股票。




                                    上海芯导电子科技股份有限公司监事会
                                                         2023 年 2 月 21 日